Securities Abréviation: Hangzhou Sunrise Technology Co.Ltd(300360) Securities Code: Hangzhou Sunrise Technology Co.Ltd(300360) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Hangzhou Sunrise Technology Co.Ltd(300360)
Régime d’encouragement restreint aux actions 2022
Questions relatives à la première subvention et à l’ajustement
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Juin 2022
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration 3. Hypothèses de base Avis du Conseiller financier indépendant 7 (i) Les procédures d’approbation du régime d’encouragement ont été mises en oeuvre… 7 (Ⅱ) différences entre le plan d’incitation au capital mis en œuvre et le plan d’incitation au capital approuvé par l’assemblée générale 8 (Ⅲ) Description des conditions d’octroi des actions restreintes pour la première fois….. 8 (Ⅳ) Attribution des actions restreintes 9 (v) Description de l’incidence de la mise en oeuvre du plan d’incitation sur la situation financière et les résultats d’exploitation de l’année pertinente….. 10 (vi) Observations finales Documents à consulter et méthodes de consultation 11 (i) Documents à consulter… 11 (II) mode de consultation 1. Interprétation 1. Hangzhou Sunrise Technology Co.Ltd(300360) 2. Plan d’incitation, Plan d’incitation et plan: il s’agit du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes (projet) de Hangzhou Sunrise Technology Co.Ltd(300360) 2022. 3. Assemblée générale: l’Assemblée générale de la société. 4. Conseil d’administration: désigne le Conseil d’administration de la société. 5. Conseil des autorités de surveillance: le Conseil des autorités de surveillance de la société. 6. Les actions restreintes et les actions restreintes de catégorie II se réfèrent aux actions de la société acquises et enregistrées par les objets d’incitation qui remplissent les conditions d’octroi du régime d’incitation et qui remplissent les conditions d’attribution correspondantes. 7. Objet de l’incitation: désigne le personnel de direction intermédiaire de la société et de ses filiales qui ont obtenu des actions restreintes dans le cadre de ce plan d’incitation, ainsi que le personnel technique de base, le personnel de base des entreprises et d’autres membres du personnel de direction, du personnel technique et du personnel de base des entreprises. 8. Date d’octroi: la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet de l’incitation. 9. Prix d’attribution: le prix de chaque action restreinte accordée par la société à l’objet d’incitation. 10. Période de validité: la période comprise entre la date d’octroi initiale des actions restreintes et l’expiration de l’attribution ou de l’annulation de toutes les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation. 11. Attribution: désigne le comportement de la société d’enregistrer une partie des actions correspondantes dans le compte de l’objet d’incitation après que l’objet d’incitation à l’achat d’actions restreintes de catégorie II a satisfait aux conditions de bénéfice. 12. Date d’attribution: la date d’achèvement de l’enregistrement des actions attribuées après que l’objet de l’incitation à l’achat d’actions restreintes a satisfait aux conditions de bénéfice, qui doit être le jour de négociation. 13. Conditions d’attribution: il s’agit des conditions d’avantages à remplir par l’objet d’incitation pour obtenir des actions d’incitation établies dans le cadre du régime d’incitation restreint aux actions. 14. Droit des sociétés: désigne le droit des sociétés de la République populaire de Chine. 15. Loi sur les valeurs mobilières: désigne la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine. 16. Mesures de gestion: il s’agit des mesures de gestion des incitations au capital des sociétés cotées. 17. Règles de cotation: les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen. 18. Regulatory Guide No. 1: refers to Regulatory Guide for Self – Regulation of gem Listed Companies of Shenzhen Stock Exchange No. 1 – Business handling. 19. Statuts: il s’agit des Statuts du Hangzhou Sunrise Technology Co.Ltd(300360) . 20. Mesures de gestion de l’évaluation: il s’agit de la prime d’actions restreinte de 2022
Mesures de gestion de l’évaluation de la mise en oeuvre du plan d’incitation. 21. C
II. Déclarations
Le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Hangzhou Sunrise Technology Co.Ltd(300360) Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si le régime d’incitation est juste et raisonnable pour les actionnaires de Hangzhou Sunrise Technology Co.Ltd(300360)
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations pertinentes sur le plan d’incitation restreint aux actions divulguées publiquement par la société cotée.
Le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions couvertes par le plan d’incitation restreint à l’achat d’actions et a examiné attentivement les documents pertinents, conformément aux principes d’objectivité et d’impartialité, avec diligence, prudence et diligence envers tous les actionnaires de la société cotée. La portée de l’enquête comprend les statuts de la société cotée, les mesures de gestion de la rémunération, le Conseil d’administration concerné, la résolution de l’Assemblée générale des actionnaires, le rapport financier de la société concernée, le plan de production et d’exploitation de la société, etc. En outre, il a communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société cotée et, sur cette base, a publié le rapport du Conseiller financier indépendant et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le rapport du Conseiller financier indépendant est établi conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives, aux règles d’inscription et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par la société cotée.
Iii. Hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns;
Les documents pertinents délivrés par la société cotée au plan d’incitation sont véridiques et fiables;
Il n’y a pas d’autres obstacles au plan d’incitation et tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et finalement achevés dans les délais prévus;
Les parties concernées par le plan d’incitation peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Avis du Conseiller financier indépendant
Procédure d’approbation du régime d’incitation
1. Le 13 mai 2022, la compagnie a tenu la 26e réunion du 4e Conseil d’administration, au cours de laquelle elle a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint aux actions (projet) pour 2022 et son résumé. Proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2022 et proposition relative à la demande d’autorisation du Conseil d’administration par l’Assemblée générale des actionnaires pour traiter les questions relatives au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2022, etc. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur les propositions relatives au plan d’incitation.
Le même jour, la société a tenu la dix – septième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes (projet) pour 2022 et son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes pour 2022 et la proposition relative à la vérification de la liste des objets d’incitation du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes pour 2022. Le Conseil des autorités de surveillance de la société vérifie les questions pertinentes du plan d’incitation et émet des avis de vérification pertinents.
2. Du 14 mai 2022 au 23 mai 2022, la compagnie a publié la liste des objets d’incitation proposés pour ce plan d’incitation au sein de la compagnie. À l’expiration de la période de publicité, le Conseil des autorités de surveillance de la société n’a reçu aucune objection à la liste des objets d’incitation proposés et n’a pas de dossier de rétroaction. Pour plus de détails, veuillez consulter le site Web d’information sur les marées géantes (www.cn.info.com.cn.) de la compagnie le 24 mai 2022. Avis de vérification du Conseil des autorités de surveillance sur la liste des cibles d’incitation accordées pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société en 2022 et notes d’information sur la publicité publiées.
3. Le 30 mai 2022, la compagnie a tenu la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2022 pour délibérer et adopter la proposition relative au plan d’incitation restreint aux actions (projet) en 2022 et à son résumé. Proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2022 et proposition relative à la demande à l’Assemblée générale d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2022. La mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société en 2022 est approuvée. Le Conseil d’administration est autorisé à déterminer la date d’attribution, à attribuer des actions restreintes à l’objet d’incitation lorsque l’objet d’incitation satisfait aux conditions et à traiter toutes les questions nécessaires à l’octroi.
4. Le 6 juin 2022, la compagnie a tenu la 27e réunion du 4e Conseil d’administration et la 18e réunion du 4e Conseil des autorités de surveillance pour délibérer et adopter la proposition d’ajustement du prix d’attribution du plan d’incitation restreint aux actions de 2022 et la proposition d’attribution initiale des actions restreintes à l’objet d’incitation du plan d’incitation restreint aux actions de 2022. La compagnie a accepté de confirmer que le 6 juin 2022 est la date d’attribution initiale et que le RMB 5,22 / action est versé à 250 personnes.
L’objet de l’incitation accorde 9 millions d’actions restreintes de catégorie II. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur les propositions pertinentes et ont estimé que les conditions d’octroi avaient été remplies, que la qualification de l’objet d’incitation était légale et efficace et que la date d’octroi déterminée était conforme aux dispositions pertinentes. Le Conseil des autorités de surveillance de la société a vérifié et émis des avis de vérification sur la liste des objets d’incitation accordés pour la première fois dans le cadre du régime d’incitation restreint aux actions en 2022.
En résum é, le conseiller financier indépendant estime qu’à la date d’émission du présent rapport, Hangzhou Sunrise Technology Co.Ltd(300360)
Différence entre le plan d’incitation au capital mis en œuvre et le plan d’incitation au capital approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires
Étant donné que la société a tenu l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2021 le 13 mai 2022 et a examiné et adopté la proposition relative au plan de distribution des bénéfices de la société pour 2021, le plan annuel de distribution des capitaux propres de la société pour 2021 est le suivant: sur la base du capital social total de La société de 504387126 actions au 31 décembre 2021, un dividende en espèces de 1,50 RMB (impôt inclus) sera versé pour chaque 10 actions, soit un dividende en espèces total de 7565806890 RMB (impôt inclus). La répartition annuelle des capitaux propres de la compagnie en 2021 a été effectuée le 25 mai 2022. Par conséquent, le prix d’attribution ajusté p = 5,37 – 0,15 = 5,22 yuan / action.
Conformément à l’autorisation de la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2022, cet ajustement relève du champ d’application de l’autorisation et n’a pas besoin d’être soumis à nouveau à l’Assemblée générale des actionnaires pour délibération. Outre les ajustements susmentionnés, le contenu pertinent de l’octroi est conforme au plan d’incitation au capital approuvé par la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2022.
Après vérification, le conseiller financier indépendant estime qu’à la date d’émission du présent rapport, l’ajustement du prix d’attribution du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de Hangzhou Sunrise Technology Co.Ltd(300360) 2022 est conforme aux dispositions pertinentes des mesures de gestion et du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2022 (projet) et qu’il n’y a pas de situation préjudiciable aux intérêts des actionnaires de la société.
(Ⅲ) Description des conditions d’octroi des actions restreintes pour la première fois
Conformément aux mesures de gestion et aux dispositions pertinentes du plan d’incitation, le Conseil d’administration de la société estime que les conditions d’octroi spécifiées dans le plan d’incitation ont été remplies et décide que la date d’octroi est le 6 juin 2022. Les conditions spécifiques pour satisfaire aux conditions d’octroi sont les suivantes:
1 Hangzhou Sunrise Technology Co.Ltd(300360) aucune des situations suivantes ne se produit:
Un rapport d’audit dans lequel l’expert – comptable agréé a émis une opinion négative ou n’est pas en mesure d’exprimer une opinion sur le rapport financier et comptable du dernier exercice comptable;
Le rapport d’audit sur le contrôle interne des rapports financiers du dernier exercice comptable qui a fait l’objet d’une opinion négative ou qui n’a pas pu exprimer d’opinion de la part d’un expert – comptable agréé;
La distribution des bénéfices n’a pas été effectuée conformément aux lois et règlements, aux statuts et aux engagements publics au cours des 36 derniers mois suivant la cotation;
L’incitation au capital n’est pas autorisée en vertu des lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
2. L’objet d’incitation ne se trouve dans aucune des situations suivantes:
A été jugé inapproprié par la bourse au cours des 12 derniers mois;
Les candidats jugés inappropriés par la c
La c
Ne pas être administrateur ou cadre supérieur de la société conformément au droit des sociétés;
Ne pas participer à l’incitation au capital de la société cotée conformément aux lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
Après vérification, le conseiller financier indépendant estime qu’à la date d’émission du présent rapport, Hangzhou Sunrise Technology Co.Ltd(300360)
Octroi d’actions restreintes
1. Date de la première subvention: 6 juin 2022.
2. Montant de l’octroi initial: 9 millions d’actions, Représentant 1,78% du capital social total de la société.
3. Nombre de personnes accordées pour la première fois: 250.
4. Prix initial accordé: 5,22 yuan / action.
5. La liste du personnel de l’objet d’incitation et la répartition des actions restreintes entre les objets d’incitation sont les suivantes:
