Yaguang Technology Group Company Limited(300123)
Questions examinées par les administrateurs indépendants à la trente – cinquième réunion du quatrième Conseil d’administration
Opinion indépendante
Conformément au règlement sur les administrateurs indépendants des sociétés cotées, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au GEM et aux dispositions pertinentes des lois, règlements et règles pertinents, y compris les statuts Yaguang Technology Group Company Limited(300123) Après une étude approfondie, les avis indépendants suivants sont émis sur les questions pertinentes de la réunion: 1. Avis indépendants sur la conformité de la société aux conditions d’émission d’actions à des objets spécifiques
Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives pour l’enregistrement de l’émission de valeurs mobilières par les sociétés cotées au Gem (pour la mise en œuvre à titre expérimental), aux règles de mise en œuvre des actions non publiques de La Banque de développement des sociétés cotées et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, compte tenu de la situation réelle de la société, nous convenons que la société satisfait aux conditions d’émission d’actions à des objets spécifiques. Il est également convenu de soumettre la proposition à l’Assemblée générale de la société pour délibération.
Avis indépendants sur le plan d’émission d’actions de la société à des objets spécifiques
Après vérification, nous croyons que le plan d’émission d’actions de la société à des objets spécifiques est légal, raisonnable, réalisable, conforme à la stratégie de la société, propice au développement durable de la société et aux intérêts de la société et de tous les actionnaires. Par conséquent, nous convenons à l’unanimité du plan d’émission d’actions de la société à des objets spécifiques et nous convenons de soumettre cette proposition à l’Assemblée générale de la société pour examen.
Avis indépendants sur le plan d’émission d’actions de la société à des objets spécifiques
Après vérification, nous croyons que le contenu du plan d’émission d’actions de la société à des objets spécifiques est vrai, exact et complet, qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes, qu’il est conforme aux objectifs de développement à long terme de la société et aux intérêts de Tous les actionnaires, et qu’il n’y a pas de circonstances qui nuisent aux intérêts des actionnaires minoritaires. Par conséquent, nous convenons à l’unanimité du plan d’émission d’actions de la société à des objets spécifiques et nous convenons de soumettre cette proposition à l’Assemblée générale de la société pour examen.
Avis indépendants sur le rapport d’analyse de démonstration du plan d’émission d’actions de la société à des objets spécifiques
Après vérification, nous croyons que le rapport d’analyse de démonstration du plan d’émission d’actions de la société à des objets spécifiques démontre la nécessité de l’émission d’actions à des objets spécifiques et de la sélection de leurs variétés, l’adéquation de la gamme, de la quantité et de la norme de sélection des objets d’émission, la rationalité du prix d’émission, la faisabilité du mode d’émission, l’équité et la rationalité du plan d’émission et les intérêts de tous les actionnaires de l’émission d’actions à des objets spécifiques. Par conséquent, nous convenons à l’unanimité du rapport d’analyse de démonstration du plan d’émission d’actions à des objets spécifiques préparé par la société et convenons de soumettre cette proposition à l’Assemblée générale de la société pour examen.
Avis indépendants sur le rapport d’analyse de faisabilité sur l’utilisation des fonds collectés par la société pour l’émission d’actions à des objets spécifiques
Après vérification, nous estimons que le plan d’utilisation des fonds collectés pour l’émission d’actions à des objets spécifiques est conforme aux politiques, lois et règlements pertinents, à la situation réelle et aux exigences stratégiques de la société, et qu’il est nécessaire de le mettre en œuvre. L’utilisation des fonds collectés est propice au développement durable à long terme de la société, au renforcement de la compétitivité de base de la société et aux intérêts fondamentaux de tous les actionnaires. Par conséquent, nous convenons à l’unanimité du rapport d’analyse de faisabilité sur l’utilisation des fonds collectés par l’émission d’actions à des objets spécifiques préparé par la société et nous convenons de soumettre cette proposition à l’Assemblée générale de la société pour examen.
Avis indépendants sur les opérations liées à l’émission d’actions par la société à des objets spécifiques
Après vérification, nous croyons que l’objet de l’émission est Hunan Sunbird Holdings Co., Ltd., l’actionnaire contrôlant de la société. L’émission constitue une transaction liée, et les administrateurs liés ont évité de délibérer et de voter sur les propositions pertinentes. Cette transaction liée est conforme aux principes d’ouverture, d’équité et d’équité. Le prix d’émission et la méthode de tarification sont conformes aux dispositions des lois, règlements et documents normatifs tels que les mesures administratives pour l’enregistrement de l’émission de titres par les sociétés cotées en bourse Gem (pour la mise en œuvre à titre expérimental), sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires. Par conséquent, nous convenons à l’unanimité du contenu de la proposition et convenons de la soumettre à l’Assemblée générale de la société pour examen.
Avis indépendants sur la signature d’un accord de souscription d’actions avec effet conditionnel entre la société et l’objet de la souscription
Après vérification, nous croyons que l’Accord de souscription d’actions avec effet conditionnel signé entre la société et l’objet de la souscription répond aux besoins de développement futur et stratégique de la société, que les procédures d’approbation de la proposition sont conformes aux lois, règlements et documents normatifs pertinents, qu’elles respectent les principes d’équité et de rationalité et qu’elles ne portent pas atteinte aux intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. Par conséquent, nous convenons à l’unanimité du contenu de la proposition et convenons de la soumettre à l’Assemblée générale de la société pour examen.
Avis indépendants sur le rendement au comptant dilué de l’émission d’actions par la société à des objets spécifiques, les mesures de remplissage et les engagements des sujets concernés
Conformément aux avis du Bureau général du Conseil d’État sur le renforcement de la protection des droits et intérêts légitimes des petits et moyens investisseurs sur les marchés des capitaux (GBF [2013] No 110), aux avis du Conseil d’État sur la promotion du développement sain des marchés des capitaux (GF [2014] No 17) et aux Avis directeurs sur les questions relatives au rendement au comptant dilué du premier appel et du refinancement et de la restructuration des actifs importants publiés par la c
Avis indépendants sur la planification du rendement des dividendes des actionnaires de la société au cours des trois prochaines années (2022 – 2024)
Après vérification, nous croyons que le plan de rendement des dividendes des actionnaires pour les trois prochaines années (2022 – 2024) de Yaguang Technology Group Company Limited(300123) Elle est favorable à la protection des intérêts des actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires. Par conséquent, nous convenons à l’unanimité du contenu de la proposition et convenons de la soumettre à l’Assemblée générale de la société pour examen.
Avis indépendants sur la création d’un compte spécial pour les fonds collectés
Après vérification, nous croyons que la société a établi un compte spécial pour les fonds levés afin d’effectuer le dépôt centralisé, la gestion et l’utilisation des fonds levés pour l’émission d’actions à des objets spécifiques, de mettre en œuvre la gestion des comptes spéciaux pour les fonds déposés, de se conformer aux lois et règlements pertinents sur la gestion des fonds levés et aux règlements pertinents sur les fonds levés de la société, de faciliter la gestion et l’utilisation des fonds levés et d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds levés. Par conséquent, nous convenons à l’unanimité du contenu de la proposition et convenons de la soumettre à l’Assemblée générale de la société pour examen.
Avis indépendants sur le plan d’incitation restreint aux actions 2022 de la société (projet) et son résumé
Après vérification, nous estimons que:
1. Il n’y a pas eu de cas où la société a interdit la mise en œuvre de l’incitation au capital, comme le prévoient les mesures de gestion de l’incitation au capital des sociétés cotées, les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen et d’autres lois, règlements et documents normatifs, et La société est qualifiée pour mettre en œuvre le plan d’incitation.
2. The Incentive objects of the 2022 restricted stock Incentive plan (Draft) (hereinafter referred to as “incentive plan (draft”), all meet the Conditions of the Incentive objects Stipulated in the Management Measures for Equity Incentives of Listed Companies and the Rules for listing Gem Stock in Shenzhen Stock Exchange. L’objet de l’incitation pour la première fois déterminé dans le plan d’incitation est qualifié pour occuper un poste conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux statuts et à d’autres lois, règlements et documents normatifs; L’objet de l’incitation ne comprend pas les administrateurs indépendants et les superviseurs de la société, et l’objet de l’incitation n’est pas considéré comme un candidat inapproprié par la bourse au cours des 12 derniers mois; Il n’y a pas eu de situation dans laquelle le CCRs et ses bureaux locaux ont déterminé qu’il n’y avait pas de candidat approprié au cours des 12 derniers mois; Il n’y a pas eu de sanctions administratives ou de mesures d’interdiction d’entrée sur le marché prises par la c
Les dispositions de la loi sur les valeurs mobilières de l’État, des mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées et d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents; Les dispositions relatives à l’octroi et à l’attribution d’actions restreintes à chaque objet d’incitation (y compris le nombre, la date d’octroi, la date d’attribution, les conditions d’attribution et le prix d’attribution) ne contreviennent pas aux lois, règlements et documents normatifs pertinents et ne portent pas atteinte aux intérêts de la société et de tous les actionnaires.
4. La société n’a pas de plan ou d’arrangement pour fournir un prêt, une garantie de prêt ou toute autre forme d’aide financière à l’objet d’incitation. 5. La mise en œuvre par l’entreprise d’un plan d’incitation limité aux actions est propice à la mise en place et à l’amélioration d’un mécanisme d’incitation et de restriction efficace à long terme de l’entreprise, à l’amélioration du système d’évaluation salariale de l’entreprise, à l’amélioration de la cohésion de l’entreprise, au renforcement de la compétitivité de l’entreprise et à la Promotion active de la construction de l’équipe de base de l’entreprise La mise en œuvre d’un régime d’incitation limité aux actions par la société est bénéfique au développement durable à long terme de la société et ne nuira pas aux intérêts de la société et de tous les actionnaires.
6. Les administrateurs associés concernés du Conseil d’administration de la société ont évité le vote conformément aux dispositions pertinentes du droit des sociétés de la République populaire de Chine, du droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, des statuts et d’autres lois, règlements et documents normatifs, et les administrateurs non associés votent.
En résum é, nous convenons à l’unanimité que la société mettra en œuvre ce plan d’incitation restreint aux actions et qu’elle soumettra le plan d’incitation restreint aux actions 2022 (projet) et son résumé à l’Assemblée générale de la société pour examen.
Avis indépendants sur les mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation limité aux actions 2022 de la société
L’indice d’évaluation du plan d’incitation actuel de l’entreprise est divisé en deux niveaux: l’évaluation du rendement au niveau de l’entreprise et l’évaluation du rendement au niveau individuel. L’établissement de l’indice d’évaluation est conforme aux dispositions de base des lois, règlements et statuts.
L’indice de performance au niveau de l’entreprise est le taux de croissance des revenus d’exploitation, qui reflète la rentabilité de l’entreprise et est l’incarnation finale de la croissance de l’entreprise.
En plus de l’évaluation du rendement au niveau de l’entreprise, l’entreprise a également mis en place un système d’évaluation du rendement pour les particuliers afin de fournir une évaluation complète et précise du rendement au travail de l’objet d’incitation. Selon les résultats de l’évaluation du rendement de l’objet d’incitation, l’entreprise déterminera si l’individu de l’objet d’incitation satisfait aux conditions d’attribution et à la proportion d’attribution correspondante.
En résum é, le système d’évaluation du plan d’incitation de l’entreprise est complet, complet et opérationnel, et l’établissement de l’indice d’évaluation est scientifique et raisonnable. En même temps, il a un effet restrictif sur l’objet d’incitation et peut atteindre l’objectif d’évaluation du plan d’incitation. En tant qu’administrateurs indépendants, nous croyons que l’objectif fixé dans ce plan d’incitation est scientifique et raisonnable.
Avis indépendants sur le rapport d’assurance du contrôle interne de la société
Après avoir examiné les notes sur les questions relatives au système de contrôle comptable interne (au 31 décembre 2021) préparées par la société et le rapport d’assurance sur le contrôle interne Yaguang Technology Group Company Limited(300123) Au cours de la période considérée, la société a fonctionné conformément à divers systèmes et règlements et le système de contrôle interne a été conforme aux exigences pertinentes de la c
Avis indépendants sur l’élection du Conseil d’administration et la nomination des candidats aux postes d’administrateur non indépendant au cinquième Conseil d’administration
Après vérification, nous estimons que:
1. À l’expiration du mandat du quatrième Conseil d’administration de la société, l’élection du nouveau Conseil d’administration est conforme aux lois et règlements pertinents, aux dispositions pertinentes des statuts et aux exigences opérationnelles de la société. Les procédures de nomination et de vote des candidats aux postes d’administrateur non indépendant au Conseil d’administration sont légales et conformes, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires.
2. Mr. Li yuexian, Ms. Hu dairong, Mr. Liu Weibin and Mr. Shi lingtao, the candidates for the 5th Board of Directors appointed in this nomination, are not Prohibited from Holding office as stipulated in the Companies Law, the Shenzhen Stock Exchange Listed Companies Self – Regulatory Guidance No. 2 – Regulatory Operation of Gem Listed Companies and the statuts, and are not identified as the Market Prohibited by c
Par conséquent, nous convenons que le Conseil d’administration de la société nomme M. Li yuexian, Mme Hu dairong, M. Liu Weibin et M. Shi lingtao comme candidats aux postes d’administrateur non indépendant au quatrième Conseil d’administration de la société, et nous convenons de soumettre la proposition à l’Assemblée générale des actionnaires de la société pour examen.
Avis indépendants sur l’élection du Conseil d’administration et la nomination des candidats aux postes d’administrateur indépendant au cinquième Conseil d’administration
Après vérification, nous estimons que:
1. À l’expiration du mandat du quatrième Conseil d’administration de la société, l’élection du nouveau Conseil d’administration est conforme aux lois et règlements pertinents, aux dispositions pertinentes des statuts et aux exigences opérationnelles de la société. Les procédures de nomination et de vote des candidats aux postes d’administrateur indépendant au Conseil d’administration sont légales et conformes, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires.
2. Mr. Xiong Chao and Mr. Xu ruimin, the candidates for Independent Directors of the 5th Board of Directors appointed in this nomination, did not have the circumstances Stipulated in the Companies Law, Shenzhen Stock Exchange Self – Regulatory Guidelines for listed companies No. 2 – Regulatory Operation of gem Listed Companies and the statuts to do not serve as Independent Directors of Listed Companies, and there are no circumstances that have been determined by c
Par conséquent, nous convenons que le Conseil d’administration de la société désignera M. Xiong Chao et M. Xu ruimin comme candidats aux postes d’administrateur indépendant au cinquième Conseil d’administration de la société, et nous convenons également qu’une fois que la qualification et l’indépendance des candidats aux postes d’administrateur indépendant auront été examinées et approuvées par la Bourse de Shenzhen, aucune objection ne sera soulevée.
