Nanjing Cosmos Chemical Co.Ltd(300856)
Système de gestion de l’enregistrement des initiés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser davantage la gestion de l’information privilégiée de Nanjing Cosmos Chemical Co.Ltd(300856) Règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée des sociétés cotées, lignes directrices sur la surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées Gem, lignes directrices sur la surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen No 5 – gestion de la divulgation de l’information, statuts Nanjing Cosmos Chemical Co.Ltd(300856) Les dispositions pertinentes des statuts sont formulées en fonction de la situation réelle de la société.
Article 2 la gestion de l’information privilégiée de la société est dirigée par le Conseil d’administration, dont le Président est la première personne responsable. Le Secrétaire du Conseil d’administration est la principale personne directement responsable de la gestion de l’information privilégiée et est responsable de l’Organisation et de la mise en oeuvre de la surveillance et de la divulgation de l’information privilégiée de la société. Les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs, les autres ministères, les filiales contrôlantes et d’autres personnes responsables de la société sont les personnes responsables de la confidentialité dans le cadre de leur gestion et sont responsables de la transmission, de la confidentialité, de l’enregistrement et de la préparation des informations privilégiées qu’ils impliquent. Le Département du droit des valeurs mobilières est l’organe administratif spécifique chargé de la gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée au sein de la société et est responsable des statistiques, de l’enregistrement, de la divulgation, du dépôt et de la gestion de l’information privilégiée au sein de la société.
Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent une confirmation écrite de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des dossiers des initiés. Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Article 3 le Secrétaire du Conseil d’administration et le Département du droit des valeurs mobilières sont responsables de la réception, de la consultation (enquête) et du service avec les organismes intermédiaires tels que les organismes de réglementation des valeurs mobilières, les bourses de valeurs, les sociétés de valeurs mobilières, les cabinets d’avocats, les cabinets comptables, les organismes d’évaluation des actifs, les médias et les actionnaires.
Article 4 le Secrétaire du Conseil d’administration, en tant que personne principale et directement responsable de la gestion de la divulgation de l’information, ne divulgue, ne signale ou ne transmet à aucun département ou individu de la société, sans le consentement écrit du Secrétaire du Conseil d’administration et l’enregistrement et le dépôt par le Département juridique des valeurs mobilières, aucun contenu concernant les informations privilégiées et la divulgation de l’information de la société. Les documents, disquettes (disquettes), disques durs, disques compacts et autres documents liés à l’information privilégiée et au contenu de la divulgation d’information qui sont signalés et transmis à l’extérieur doivent être examinés et approuvés par le Secrétaire du Conseil d’administration (et soumis au Président du Conseil d’administration pour examen et approbation en fonction de l’importance du document) et ne peuvent être soumis et transmis à l’extérieur qu’après avoir été enregistrés et enregistrés par le Département juridique des valeurs mobilières.
Article 5 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs de la société, les chefs de tous les départements (unités) de la société, les filiales contrôlantes et les autres initiés à l’information privilégiée doivent garder l’information privilégiée confidentielle et l’enregistrer en temps opportun auprès du Secrétaire du Conseil d’administration ou du Département juridique des valeurs mobilières de la société conformément aux exigences pertinentes.
Les initiés à l’information privilégiée susmentionnée ne divulguent pas l’information avant que l’information privilégiée ne soit divulguée publiquement conformément à la loi, n’utilisent pas l’information privilégiée pour acheter ou vendre des titres de la société et des produits dérivés, n’effectuent pas d’opérations d’information privilégiée ou ne coopèrent pas avec d’autres pour manipuler le prix de transaction des titres de la société et des produits dérivés.
Chapitre II informations privilégiées et champ d’application
Article 6 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux informations qui, conformément à l’article 52 de la loi sur les valeurs mobilières, ne sont pas encore rendues publiques en ce qui concerne les opérations ou les finances de la société ou qui ont une incidence significative sur le prix du marché des valeurs mobilières de la société. Non divulgué signifie que la société n’a pas été officiellement divulguée sur le site Web et les médias de divulgation d’information de la société cotée conformément à la loi sur les valeurs mobilières.
Article 7 les informations privilégiées visées dans le présent système comprennent, sans s’y limiter:
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Dans le cas d’un investissement important de la société, l’achat ou la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an dépasse 30% du total des actifs de la société, ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut d’actifs principaux utilisés pour l’exploitation de la société dépasse 30% de ces actifs en même temps; La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
La société a des dettes importantes et n’a pas remboursé les dettes importantes dues;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
Changement d’administrateur, de superviseur ou de Président de la société; Le Président ou le Président n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions; Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
Les plans de distribution des dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction, de fusion, de division, de dissolution et de demande de faillite de la société; Ou entrer dans une procédure de faillite ou être ordonné de fermer conformément à la loi;
Dans le cas d’un litige ou d’un arbitrage important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
La structure des fonds propres ou les conditions de production et d’exploitation de la société ont subi des changements importants;
Changement de notation de crédit des obligations de sociétés;
Hypothèque, nantissement, vente, transfert et mise au rebut des actifs importants de la société;
Le défaut de paiement des dettes dues par la société;
Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net vérifié à la fin de l’année précédente;
La société renonce à ses droits de créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net vérifié à la fin de l’année précédente;
La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de l’actif net vérifié à la fin de l’année précédente;
Autres questions prescrites par le droit des sociétés et le droit des valeurs mobilières de la c
Chapitre III connaissance et champ d’application des informations privilégiées
Article 8 les initiés à l’information privilégiée désignent le personnel interne et externe pertinent de l’entreprise qui peut accéder à l’information privilégiée. Article 9 les initiés aux informations privilégiées visées dans le présent système comprennent, sans s’y limiter:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les contrôleurs effectifs de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
La société contrôlée ou effectivement contrôlée par la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’entreprise en raison de leur poste dans l’entreprise ou de leurs relations d’affaires avec l’entreprise; L’acheteur de la société ou le négociant d’actifs importants, ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
Le personnel concerné d’un lieu de négociation de valeurs mobilières, d’une société de valeurs mobilières, d’un établissement d’enregistrement et de compensation de valeurs mobilières ou d’un établissement de services de valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail;
Le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail;
Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires;
Autres personnes autorisées par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières relevant du Conseil d’État et de la Bourse de Shenzhen à obtenir des informations privilégiées.
Chapitre IV système de gestion de la circulation de l’information privilégiée
Article 10 exigences relatives à l’approbation de la circulation des informations privilégiées:
En règle générale, la circulation des informations privilégiées doit être strictement contrôlée dans le cadre du Département auquel elles appartiennent;
En ce qui concerne le transfert d’informations privilégiées entre les services de la société et de ses filiales (ou succursales), les procédures d’approbation nécessaires doivent être mises en œuvre pour le transfert d’informations privilégiées entre les services de la société et de ses filiales (ou succursales), qui ne peuvent être transférées à d’autres services qu’avec l’approbation du chef de département;
Les informations privilégiées doivent être transférées entre les filiales (ou succursales) et ne peuvent être transférées à d’autres filiales (ou succursales) qu’avec l’approbation de la personne responsable de la société qui détient les informations privilégiées.
Article 11 procédures de rapport, de transmission, d’examen et de divulgation des questions importantes:
Les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs, les chefs de tous les services fonctionnels et des filiales subordonnées de la société font rapport au Président du Conseil d’administration et en informent simultanément le Secrétaire du Conseil d’administration après avoir été informés de l’événement majeur. Dès réception du rapport, le Président du Conseil d’administration en informe immédiatement le Conseil d’administration et demande instamment au Secrétaire du Conseil d’administration d’organiser la divulgation des informations contenues dans le rapport intérimaire. Les contrats, lettres d’intention, mémorandums et autres documents relatifs à des informations importantes signés par la société à l’étranger doivent être notifiés au Secrétaire du Conseil d’administration avant leur signature et confirmés par le Secrétaire du Conseil d’administration. S’ils ne peuvent être confirmés à l’avance en raison de circonstances particulières, ils doivent être soumis au Secrétaire du Conseil d’administration et au Secrétaire du Conseil d’administration immédiatement après la signature des documents pertinents. Les rapports susmentionnés doivent être présentés par écrit, par téléphone, par courriel, oralement, etc., mais le Secrétaire du Conseil d’administration doit, s’il le juge nécessaire, fournir des rapports écrits et des documents connexes, y compris, sans s’y limiter, les accords ou contrats relatifs à ces renseignements, les approbations gouvernementales, Les lois et règlements, les jugements des tribunaux, etc. Le déclarant est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des documents soumis.
Le Secrétaire du Conseil d’administration évalue et examine les documents pertinents et, s’il estime qu’il est nécessaire de s’acquitter de l’obligation de divulgation de l’information dès que possible, organise immédiatement le Département juridique des valeurs mobilières pour préparer le projet de document de divulgation de l’information et le soumettre aux parties concernées pour examen et approbation; Si la procédure d’approbation doit être exécutée, elle est soumise au Conseil d’administration, au Conseil des autorités de surveillance et à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen dès que possible.
Le Secrétaire du Conseil d’administration soumet les documents de divulgation d’informations approuvés ou approuvés à la Bourse de Shenzhen pour examen et, après examen, les divulgue publiquement sur les sites Web et les médias de divulgation d’informations des sociétés cotées qui sont conformes aux dispositions de la loi sur les valeurs mobilières. En cas de progrès ou de changement important dans les questions susmentionnées, le personnel concerné en informe le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration en temps voulu, et le Secrétaire du Conseil d’administration fait en sorte que les informations pertinentes soient divulguées en temps voulu.
Chapitre V système d’enregistrement des initiés
Article 12 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit les dossiers des initiés conformément aux dispositions pertinentes et les soumet à la Bourse de Shenzhen dans les cinq jours de négociation suivant la première divulgation publique des informations privilégiées conformément à la loi. La société veille à l’exhaustivité, à l’authenticité et à l’exactitude des dossiers d’enregistrement des initiés.
Lorsqu’il y a des questions importantes dans la planification ou l’avancement de la société, celle – ci doit bien gérer l’information privilégiée, publier des annonces rapides par étapes, selon le cas, et préparer un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes.
Les dossiers des initiés et les notes d’étape sur les questions importantes sont conservés pendant au moins dix ans à compter de la date du dossier.
Article 13 les dossiers des initiés à l’information privilégiée comprennent, sans s’y limiter, le nom, la nationalité, le type de certificat, le numéro de certificat, le Code de l’actionnaire, le téléphone mobile de contact, l’adresse postale, l’unit é affiliée, la relation avec la société, le poste, la personne liée, le type de relation, la date d’information, le lieu d’information, la méthode d’information, la phase d’information, le contenu d’information, l’information de l’inscrit, l’heure d’inscription et d’autres renseignements de l’initié
Le temps de connaissance est la première fois que l’initié connaît ou devrait connaître l’information privilégiée. Les méthodes d’information comprennent, sans s’y limiter, les discussions, les appels téléphoniques, les télécopies, les rapports écrits, les courriels, etc. L’étape de l’information comprend la planification de la négociation, la démonstration et la consultation, la conclusion du contrat, le rapport interne, la transmission, la préparation, la résolution, etc.
Article 14 les initiés à l’information privilégiée coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée et fournissent à la société en temps voulu des informations privilégiées véridiques, exactes et complètes. Le Secrétaire du Conseil d’administration a le droit de demander aux initiés de fournir ou de compléter d’autres renseignements pertinents.
Article 15 lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et lancent des recherches sur des questions importantes concernant la société, ainsi que sur d’autres questions qui ont une incidence significative sur le prix de transaction des titres de la société et de ses dérivés, ils remplissent les dossiers des initiés; Lorsqu’une société de valeurs mobilières, un organisme de services de valeurs mobilières, un cabinet d’avocats ou un autre organisme intermédiaire accepte un mandat d’exercer des activités dans le domaine des valeurs mobilières et que les questions confiées ont une incidence importante sur le prix de transaction des valeurs mobilières de la société et de ses dérivés, il remplit Le dossier des initiés; L’acheteur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants et les autres initiateurs impliqués dans la société et ayant une incidence significative sur le prix de négociation des titres de la société et de ses dérivés remplissent le dossier des initiés. Les sujets susmentionnés soumettent les dossiers des initiés à l’entreprise par étapes en fonction de l’évolution des événements, mais le délai de livraison des dossiers complets des initiés ne doit pas être supérieur au délai de divulgation publique des informations privilégiées. Avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société doit résumer les archives des initiés en temps opportun.
Article 16 lorsque le personnel du Département administratif a accès à des informations privilégiées de la société, il procède à l’enregistrement conformément aux exigences du Département administratif compétent. Si la société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation, elle peut les traiter comme le même élément d’information d’initié s’il n’y a pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation, enregistrer le nom des services administratifs sur Le même formulaire et enregistrer en permanence le temps de présentation des informations. À l’exception de ce qui précède, lorsque le transfert d’informations privilégiées concerne le Département de l’administration, la société enregistre le nom du Département de l’administration, les raisons de l’accès à l’information privilégiée et le moment où l’information privilégiée est connue dans le dossier de la personne qui connaît l’information privilégiée une par une.
Article 17 dans le cadre de l’exécution des questions importantes spécifiées à l’article 18 du présent système, en plus de remplir les dossiers des initiés à l’information privilégiée conformément aux règlements, la société établit également un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes (ci – après dénommé « mémorandum»), qui comprend, sans s’y limiter, le temps à chaque point clé du processus de planification, la liste des personnes participant à la planification et à la prise de décisions, les méthodes de planification et de prise de décisions, etc. La société demande instamment aux personnes concernées de signer et de confirmer le mémorandum.
Article 18 lorsqu’elle divulgue les éléments importants suivants, la société soumet à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés concernés:
Restructuration des actifs importants;
Une proportion élevée d’actions transférées;
Les changements de capitaux propres qui entraînent des changements dans le Contrôleur effectif ou le premier actionnaire important;
Offre d’achat;
L’émission de titres;
Fusion, scission, scission et inscription sur la liste;
Rachat d’actions;
Rapport annuel et rapport semestriel;
Projet d’incitation au capital et plan d’actionnariat des employés;
Autres questions requises par la c
Les actions de la société et
