Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Émission de la lettre de recommandation
Promoteur (souscripteur principal)
(No 95, genshang Street, Dongcheng, Qingyang District, Chengdu)
Mars 2022
Déclaration
Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives pour l’enregistrement des offres publiques initiales par Gem (pour la mise en œuvre à titre expérimental), aux mesures administratives pour les activités de recommandation d’émission et de cotation de valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements administratifs pertinents, ainsi qu’aux dispositions de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, l’institution de recommandation et son représentant doivent être honnêtes, fiables, diligents et consciencieux et se conformer strictement aux règles commerciales établies conformément à la loi. Le Code de pratique et le Code d’éthique de l’industrie délivrent la lettre de recommandation et garantissent l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des documents délivrés.
Table des matières
Déclaration… 1 Table des matières… 2 Interprétation… Section 1 informations de base sur l’émission de titres 4.
Situation du personnel de projet de l’institution de recommandation 4.
Informations de base de l’émetteur 3. Intérêts et principales activités entre l’institution de recommandation et ses parties liées, l’émetteur et ses parties liées
Conditions de transaction… 5.
Procédures d’examen interne et avis du promoteur 5.
Vérification de l’emploi rémunéré d’institutions et de particuliers tiers Section 2 Engagements de l’institution de recommandation 9 section III Recommandations relatives à l’émission de titres (10)
Conclusion de la recommandation de l’institution de recommandation concernant l’émission et la cotation des titres 2. The decision – making Procedure for this Securities Issuance is in accordance with the Companies Law and the relevant provisions of the c
L’émission de titres est conforme aux conditions d’émission stipulées dans la loi sur les valeurs mobilières. (10)
L’émission de titres est conforme aux dispositions pertinentes des mesures administratives d’enregistrement. (11)
Principaux risques de l’émetteur 15 ans.
Perspectives de développement de l’émetteur 7. Examen par l’institution de recommandation des principales conditions d’exploitation de l’émetteur après la date limite de vérification des états financiers de l’offre publique initiale et du prospectus de la société cotée (révision de 2020) (annonce de la c
Enquête et conclusion… 8. L’institution de recommandation effectue des placements privés liés à la surveillance de l’émission conformément aux questions et réponses sur la surveillance de l’émission
Vérification requise dans la réponse aux questions sur le dépôt des fonds……………………………………………… 38.
Intégration profonde de l’émetteur et des nouvelles technologies Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) 38.
Interprétation
Dans le présent document de recommandation d’émission, à moins que le contexte n’en dispose autrement, les abréviations et termes suivants ont le sens suivant: société, société, actions de Chengdu shengbang Seals Co., Ltd., société par actions et émetteur.
Shengbang Co., Ltd. Désigne le prédécesseur de Chengdu shengbang Seal Co., Ltd. Et de la société par actions.
C
Shenzhen Stock Exchange
L’offre publique actuelle et l’offre publique initiale se rapportent à l’offre publique actuelle par l’émetteur d’actions ordinaires de RMB d’une valeur nominale de 1 yuan ne dépassant pas 12 870000 actions.
Sponsor, sponsor institution, main Reference Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les statuts désignent les statuts examinés et adoptés par l’Assemblée générale de la société.
Chine, Chine, Chine signifie la République populaire de Chine
Le Conseil d’État désigne le Conseil d’État de la République populaire de Chine.
La NDRC désigne la Commission nationale du développement et de la réforme de la République populaire de Chine.
Le Ministère de l’industrie et des technologies de l’information désigne le Ministère de l’industrie et des technologies de l’information de la République populaire de Chine.
Le Ministère de la science et de la technologie désigne le Ministère de la science et de la technologie de la République populaire de Chine.
Les normes comptables pour les entreprises – normes de base et normes comptables pour les entreprises publiées par le Ministère des finances en 2006 et après se réfèrent aux normes comptables spécifiques, aux lignes directrices pour l’application des normes comptables pour les entreprises, à l’interprétation des normes comptables pour les entreprises et à d’autres dispositions pertinentes.
Mesures d’administration de l’enregistrement: mesures d’administration de l’enregistrement de l’offre publique initiale d’actions du GEM (essai)
Les mesures de gestion de la recommandation se réfèrent aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de titres.
Le rapport d’audit fait référence au rapport d’audit publié par Zhong Huan (Zhong Huan Shen Zi [2022] No 1710001).
Le rapport d’assurance du contrôle interne fait référence au rapport d’assurance du contrôle interne (zhsz [2022] No 1710003) publié par Zhongshen Zhonghuan.
RMB, 0000 signifie RMB, 0000
Période de rapport: 2019, 2020 et 2021
À la fin de la période considérée, on entend le 31 décembre 2019, le 31 décembre 2020 et le 31 décembre 2021.
La fin de la période de déclaration se réfère à la fin de 2021
Section I informations de base sur l’émission de titres
Personnel de projet de l’institution de recommandation
Nom de l’institution de recommandation
Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Information sur le représentant désigné par l’institution de recommandation
Nom pratique de l’entreprise de recommandation
Chen Jingting, représentant de recommandation enregistré, a 8 ans d’expérience dans les banques d’investissement et a participé à la restructuration, à l’inscription et au refinancement de plusieurs sociétés, dont Chengdu Tangyuan Electric Co.Ltd(300789) ( Chengdu Tangyuan Electric Co.Ltd(300789) ).
Représentant de recommandation enregistré, ayant 24 ans d’expérience dans la Banque d’investissement, a présidé ou participé successivement à Emeishan ( Emei Shan Tourism Company Limited(000888) ), Sichuan Mingxing Electric Power Co.Ltd(600101) ( Sichuan Mingxing Electric Power Co.Ltd(600101) ), Sichuan Chengfei Integration Technology Corp.Ltd(002190) ( Sichuan Chengfei Integration Technology Corp.Ltd(002190) ), Sichuan Crun Co.Ltd(002272) ( Sichuan Crun Co.Ltd(002272) ), a contacté Li xuejun interactive ( Hangzhou Lianluo Interactive Information Technology Co.Ltd(002280) , ancien nom du nouveau siècle), Tianqi Lithium Corporation(002466) ( Tianqi Lithium Corporation(002466) ), Sanan Optoelectronics Co.Ltd(600703) Réforme de la cotation et du refinancement de plus de Sinoseal Holding Co.Ltd(300470) Il est actuellement le représentant du promoteur pour la supervision continue du projet Chengdu Tangyuan Electric Co.Ltd(300789) .
(Ⅲ) Project Co – sponsor and Its Project Team Members
1. Project Co – sponsor
Wu Yu: 6 ans d’expérience dans les banques d’investissement et a travaillé dans de grands cabinets d’avocats en Chine.
Les avocats en valeurs mobilières ont successivement participé à la réforme, à l’inscription et au refinancement de Westone Information Industry Inc(002268) ( Westone Information Industry Inc(002268) ), Tianqi Lithium Corporation(002466) ( Tianqi Lithium Corporation(002466) ), Sinoseal Holding Co.Ltd(300470) ( Sinoseal Holding Co.Ltd(300470) ), Chengdu Tangyuan Electric Co.Ltd(300789) ( Chengdu Tangyuan Electric Co.Ltd(300789) ) et d’autres entreprises.
2. Autres membres de l’équipe de projet
Zhao yufei, qu Chun Jue, Yan Qiang et Li Ning
Informations de base de l’émetteur
Nom de la société: Chengdu shengbang Seal Co., Ltd.
Ltd. Date d’établissement 8 juin 2004
Date de constitution de la société par actions: 30 septembre 2010
Adresse de l’entreprise: No 1388, Airport 2nd Road, Southwest Airport Economic Development Zone, Shuangliu District, Chengdu
Tel: 028 – 85772585
Fax: 028 – 85772585
Contact: Huang Li
E – mail: [email protected].
Domaine d’activité: développement, production et vente de pièces de machines de précision, de plastiques d’ingénierie, de produits d’étanchéité, de pièces automobiles, d’accessoires de locomotives de chemin de fer, d’accessoires d’équipement électromécanique; Vente de matériel de radioprotection et de vêtements de radioprotection
Vêtements, panneaux et produits en polyéthylène à très haut polymère (PB, Pb); Développement de la technologie de radioprotection; Exercer des activités de commerce extérieur et de transport routier pour l’importation et l’exportation de biens et de technologies (à l’exception des articles interdits par les lois et règlements administratifs, les articles restreints par les lois et règlements administratifs ne peuvent être exploités qu’après avoir obtenu une licence); Et d’autres articles légitimes qui n’ont pas besoin d’autorisation ou d’approbation. (les projets soumis à l’approbation conformément à la loi ne peuvent être exploités qu’avec l’approbation des autorités compétentes).
Type d’émission de titres: offre publique initiale d’actions ordinaires RMB (actions a)
Intérêts et principales transactions commerciales entre l’établissement de recommandation et ses parties liées et l’émetteur et ses parties liées
Intérêts entre l’établissement de recommandation et ses parties liées, d’une part, et l’émetteur et ses parties liées, d’autre part
1. Il n’y a pas de situation dans laquelle l’émetteur ou ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées importantes détiennent des actions de l’établissement de recommandation ou de ses actionnaires contrôlants, des contrôleurs effectifs et des parties liées importantes.
2. Il n’y a pas de situation dans laquelle l’émetteur ou ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées importantes détiennent des actions de l’institution de recommandation ou de ses actionnaires contrôlants, des contrôleurs effectifs et des parties liées importantes.
3. Le représentant de la recommandation et son conjoint de l’institution de recommandation, ainsi que les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de l’institution de recommandation, n’ont pas les droits et intérêts de l’émetteur et n’occupent pas de poste à l’émetteur.
4. Les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les parties liées importantes de l’établissement de recommandation et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées importantes de l’émetteur n’ont pas fourni de garantie ou de financement mutuels.
5. À l’exception des explications ci – dessus, l’institution de recommandation et l’émetteur n’ont aucune autre relation d’association ou d’intérêt à expliquer.
Principales transactions commerciales entre l’établissement de recommandation et ses parties liées, l’émetteur et ses parties liées
Il n’y a pas de transaction commerciale entre l’établissement de recommandation et ses parties liées et l’émetteur et ses parties liées.
Procédures d’audit interne et avis d’audit interne des organismes de recommandation
Procédure de vérification interne
Une fois que l’équipe de projet de shengbang Co., Ltd. A terminé la production des documents de demande, l’Agence de recommandation a vérifié les documents de demande de projet comme suit:
1. Vérification et examen préliminaire par le Département du contrôle de la qualité
Le Département du contrôle de la qualité a envoyé Liu Lei, Fei liwen et Yan Kang sur le site du projet pour effectuer une inspection sur place du processus de production et de gestion de l’émetteur et des conditions de travail de l’équipe de projet, et pour effectuer une vérification clé de l’uniformité, de l’exactitude, de L’exhaustivité et d’autres questions importantes dans les documents de déclaration soumis par l’équipe de projet. Et discuter des problèmes existants dans le projet avec les responsables concernés de l’émetteur et l’équipe de projet; Après avoir examiné le document de travail sur la diligence raisonnable du projet, l’équipe de projet a émis des avis d’acceptation clairs sur la question de savoir si les avis professionnels et les documents de recommandation pertinents étaient fondés de façon adéquate et si l’équipe de projet était diligente et consciencieuse. Une fois l’enquête terminée, le service du contrôle de la qualité triera les problèmes constatés lors de l’inspection du matériel et de l’inspection sur place, formulera des avis préliminaires sur le contrôle de la qualité et les transmettra à l’équipe de projet du Département des affaires. 2. Réponse préliminaire de l’équipe de projet
Après avoir reçu les avis d’examen préalable au contrôle de la qualité, l’équipe de projet a répondu aux avis d’examen préalable au contrôle de la qualité et a modifié les documents de demande en fonction des avis d’examen préalable au contrôle de la qualité.
3. Examen du Département du noyau
Le Service de contrôle de la qualité publie le rapport de contrôle de la qualité du projet en fonction de l’état de vérification, de l’état d’acceptation du document de travail et de la réponse de l’équipe de projet à l’avis d’examen préliminaire, et soumet les documents pertinents au service du noyau de l’entreprise après avoir passé l’examen des documents de demande révisés de l’équipe de projet. Après avoir examiné les documents d’application du noyau de l’équipe de projet, les avis d’examen préliminaire et les rapports de contrôle de la qualité émis par le Département du contrôle de la qualité, le Département du contrôle interne les soumet au Comité du contrôle interne pour examen.
4. Vérification
L’examen de la diligence raisonnable sur les questions importantes du projet initial est effectué un par un. Si le représentant du promoteur et d’autres membres du personnel du projet sont jugés insuffisants, des avis de rectification écrits sont présentés et le personnel du projet est tenu de les mettre en œuvre.
5. Réunion du noyau
La première offre publique d’actions de shengbang et la réunion du noyau du projet d’inscription au Gem ont eu lieu le 13 novembre 2020. Après une discussion approfondie et un vote des membres du Comité du noyau, la Conférence du noyau a approuvé le projet d’offre publique initiale d’actions de shengbang et d’inscription au GEM.
Avis du noyau
Par vote, la réunion a approuvé Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
