Nanfang Black Sesame Group Co.Ltd(000716)
Système de gestion de l’enregistrement des initiés
(examiné et adopté à la quatrième réunion intérimaire du dixième Conseil d’administration en 2022 le 8 juin 2022)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser davantage la gestion de l’information privilégiée de Nanfang Black Sesame Group Co.Ltd(000716) Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux mesures administratives de divulgation de l’information des sociétés cotées, aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 5 – système de gestion de L’enregistrement des initiés à l’information privilégiée des sociétés cotées, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen No 5 – gestion des questions de divulgation de l’information et à d’autres lois pertinentes, Ce système est formulé conformément aux règlements et aux dispositions pertinentes des statuts et du système de gestion de la divulgation de l’information.
Article 2 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société, ainsi que tous les départements subordonnés de la société, les succursales, les filiales contrôlantes et les sociétés par actions sur lesquelles la société cotée peut exercer une influence significative, etc., doivent veiller à la confidentialité des informations privilégiées et ne doivent pas divulguer ou divulguer les informations privilégiées, ni utiliser les informations privilégiées pour acheter ou vendre des actions de la société ou suggérer à d’autres d’acheter ou de vendre des actions de la société et des variétés dérivées.
Article 3 le Conseil d’administration de la société est l’organe de gestion de l’information privilégiée et veille à ce que les archives des initiés à l’information privilégiée soient véridiques, exactes et complètes et que le Président du Conseil d’administration soit la principale personne responsable. Le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé de l’enregistrement, du dépôt et de la présentation des initiés des sociétés cotées. Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent une confirmation écrite de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des dossiers des initiés.
Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Article 4 l’initié a l’obligation de confidentialité avant la divulgation des informations privilégiées.
Chapitre II informations privilégiées et initiés
Article 5 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux informations non divulguées concernant les opérations et les finances de la société ou ayant une incidence significative sur le prix de transaction des titres de la société et de ses dérivés. Non divulgué signifie que la société n’a pas divulgué publiquement l’information sur les médias ou les sites Web désignés par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après appelée « c
Article 6 les informations privilégiées comprennent, sans s’y limiter:
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Dans le cas d’un investissement important de la société, l’achat ou la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an dépasse 30% du total des actifs de la société, ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut d’actifs principaux utilisés par la société pour l’exploitation dépasse 30% de ces actifs à la fois;
La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
La société a des dettes importantes et n’a pas remboursé les dettes importantes dues;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de directeur de la société, le Président ou le Directeur ne peut s’acquitter de ses fonctions;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
Les plans de distribution des dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’ordre de fermeture conformément à la loi; Dans le cas d’un litige ou d’un arbitrage important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
La structure des fonds propres ou les conditions de production et d’exploitation de la société ont subi des changements importants;
Changement de notation de crédit des obligations de sociétés;
Hypothèque, nantissement, vente, transfert et mise au rebut des actifs importants de la société;
Le défaut de paiement des dettes dues par la société;
Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente;
La société renonce à ses droits du créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
Autres questions identifiées par la c
Article 7 les initiés à l’information privilégiée désignent les personnes qui peuvent obtenir l’information privilégiée directement ou indirectement avant la divulgation de l’information privilégiée de la société, y compris, sans s’y limiter:
Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les contrôleurs effectifs de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
La société contrôlée ou effectivement contrôlée par la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’entreprise en raison de leur poste dans l’entreprise ou de leurs relations d’affaires avec l’entreprise;
L’acheteur de la société ou le négociant d’actifs importants, ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
Le personnel concerné d’un lieu de négociation de valeurs mobilières, d’une société de valeurs mobilières, d’un établissement d’enregistrement et de compensation de valeurs mobilières ou d’un établissement de services de valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail;
Le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail;
Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société cotée, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires;
Autres personnes autorisées par la c
Chapitre III Gestion de l’enregistrement des initiés
Article 8 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit, conformément au présent système, les archives des personnes qui connaissent bien les informations privilégiées (voir annexe 1), enregistre en temps voulu la liste des personnes qui connaissent bien les informations privilégiées aux étapes de la planification des négociations, de La consultation de démonstration, de la conclusion du contrat, du rapport, de la transmission, de la préparation, de la résolution et de la divulgation, ainsi que l’heure, le lieu, la base, le mode et le contenu de la connaissance des informations privilégiées.
Article 9 la société soumet à la Bourse de Shenzhen, en même temps que les documents de divulgation d’informations pertinents, les dossiers des initiés concernés, y compris, sans s’y limiter:
Restructuration des actifs importants;
Une proportion élevée d’actions transférées;
Les changements de capitaux propres qui entraînent des changements dans le Contrôleur effectif ou le premier actionnaire important;
Offre d’achat;
L’émission de titres;
Fusion, scission, scission et inscription sur la liste;
Rachat d’actions;
Rapport annuel et rapport semestriel;
Projet d’incitation au capital et plan d’actionnariat des employés;
Autres questions requises par la csrc ou la Bourse de Shenzhen qui peuvent avoir une incidence importante sur le prix de négociation des actions de la société et de ses dérivés.
En cas de modification importante des questions pertinentes après la divulgation des questions importantes par la société, celle – ci soumet en temps utile à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés sur les informations privilégiées.
Lorsqu’une fluctuation anormale s’est produite dans la négociation de ses actions et de ses dérivés avant que la société ne divulgue des informations importantes, elle soumet à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés concernés.
Article 10 lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et lancent des recherches sur des questions importantes concernant la société, ainsi que sur d’autres questions qui ont une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, ils remplissent le dossier des initiés.
Lorsqu’une société de valeurs mobilières ou un établissement de services de valeurs mobilières accepte d’être chargé d’exercer des activités connexes et que les questions confiées ont une incidence importante sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, le dossier des initiés doit être rempli.
L’acquéreur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants et les autres promoteurs impliqués dans la société et ayant une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société remplissent le dossier des initiés.
Les sujets susmentionnés doivent garantir l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des archives des initiés à l’information privilégiée. Les archives des initiés à l’information privilégiée doivent être livrées au centre d’investissement en valeurs mobilières de la société par étapes en fonction de l’évolution des événements. Le temps de livraison des archives complètes des initiés à l’information privilégiée ne doit pas être supérieur au temps de divulgation de l’information privilégiée. Le dossier de l’initié doit être rempli conformément aux exigences spécifiées et confirmé par l’initié.
La société procède à l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée qu’elle connaît dans le cadre de la circulation de l’information privilégiée et recueille les dossiers des initiés à l’information privilégiée de toutes les parties concernées.
Article 11 lorsque le personnel du Département administratif a accès à des informations privilégiées de la société, il procède à l’enregistrement conformément aux exigences du Département administratif compétent.
Si la société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation, elle peut les traiter comme des informations d’initiés identiques, enregistrer le nom des services administratifs sur le même formulaire et enregistrer en permanence le temps de présentation des informations à condition qu’il n’y ait pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation. À l’exception de ce qui précède, lorsque le transfert d’informations privilégiées concerne le Département administratif, la société prend connaissance des informations privilégiées au moment de l’événement.
Article 12 lorsqu’une société effectue des acquisitions, des réorganisations d’actifs importants, des émissions de valeurs mobilières, des fusions, des scissions, des scissions, des cotations en bourse, des rachats d’actions et d’autres questions importantes, ou divulgue d’autres questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, elle doit, en plus de remplir les dossiers des initiés à l’information privilégiée de la société conformément aux dispositions pertinentes, préparer un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes Le contenu comprend, sans s’y limiter, le temps de chaque point clé du processus de prise de décisions en matière de planification, la liste des décideurs participant à la planification, le mode de prise de décisions en matière de planification, etc. La société demande instamment aux personnes concernées par le mémorandum d’avancement des questions importantes de signer et de confirmer le mémorandum d’avancement des questions importantes. Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société coopèrent à la préparation des mémorandums d’étape sur les questions importantes.
Le mémorandum d’étape sur les questions importantes doit consigner chaque lien spécifique et l’état d’avancement des questions importantes, y compris l’heure, le lieu, les organismes et le personnel participant à la démonstration du programme, à la négociation, à la formation d’intentions pertinentes, à la prise de décisions pertinentes, à la signature d’accords pertinents et à l’exécution des procédures d’approbation. La société soumet à la Bourse de Shenzhen, dans les cinq jours ouvrables suivant la divulgation des informations privilégiées conformément à la loi, un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes.
Article 13 lors de la planification d’une réorganisation majeure des actifs (y compris l’émission d’actions pour l’achat d’actifs), la société soumet les dossiers des initiés à la Bourse de Shenzhen au moment de la divulgation initiale des éléments de restructuration. La première divulgation des éléments de restructuration fait référence à la première divulgation des plans de restructuration, des plans de restructuration ou des rapports de restructuration, selon la première de ces éventualités.
Si la société divulgue pour la première fois des éléments de restructuration jusqu’à la publication d’un ajustement important du plan de restructuration ou met fin à la restructuration, ou divulgue pour la première fois des éléments importants tels que les principaux indicateurs financiers, les estimations et les prix proposés des actifs sous – jacents qui ne sont pas divulgués dans Les éléments de restructuration, elle doit, lorsqu’elle divulgue des éléments importants du plan de restructuration ou divulgue des éléments importants, compléter et soumettre les dossiers des initiés sur les informations privilégiées.
Si la négociation d’actions fluctue anormalement après que la société a divulgué pour la première fois les éléments de restructuration, la Bourse de Shenzhen peut, le cas échéant, exiger de la société qu’elle mette à jour les dossiers des initiés.
Article 14 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les principales personnes responsables de tous les départements et filiales (succursales) de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer les initiés à l’information privilégiée et en informent rapidement les initiés à l’information privilégiée de la société et les changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Article 15 les actionnaires, les contrôleurs effectifs, les acquéreurs, les contreparties, les organismes de services de valeurs mobilières et les autres initiés à l’information privilégiée de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer les initiés à l’information privilégiée et pour informer en temps voulu les initiés à l’information des événements majeurs qui se sont produits ou qui se produiront dans la société et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Article 16 les initiés à l’information privilégiée remplissent le dossier des initiés à l’information privilégiée à compter de la date à laquelle ils ont connaissance de l’information privilégiée et le soumettent au Secrétaire du Conseil d’administration pour enregistrement dans un délai de deux jours ouvrables. Le Secrétaire du Conseil d’administration a le droit d’exiger des initiés qu’ils remplissent ou complètent les renseignements d’initié dans un délai déterminé.
Article 17 la société procède, conformément aux dispositions de la c
Article 18 la société complète et améliore en temps utile les archives des initiés et les informations contenues dans les mémorandums d’état d’avancement des questions importantes. Les dossiers des initiés et les notes d’étape sur les questions importantes sont conservés pendant au moins dix ans à compter de la date des dossiers (y compris les suppléments et les améliorations). La c
La société soumet à la Bourse de Shenzhen, dans un délai de cinq jours ouvrables à compter de la divulgation des informations privilégiées conformément à la loi, les dossiers des initiés et les notes de procédure relatives aux questions importantes. La Bourse de Shenzhen peut, le cas échéant, exiger des sociétés cotées qu’elles divulguent le contenu pertinent du mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes.
En cas de changement important dans les questions pertinentes après la divulgation des questions importantes par la société, celle – ci doit compléter et soumettre en temps opportun les dossiers des initiés et les notes d’étape sur les questions importantes.
Chapitre IV gestion de la confidentialité des informations privilégiées et enquête sur la responsabilité
Article 19 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les initiés concernés de la société prennent les mesures nécessaires pour limiter au minimum la portée de l’information avant que l’information privilégiée ne soit divulguée au public et ne sont pas autorisés à la diffuser sous quelque forme que ce soit entre les services ou les personnes non liés à l’entreprise au sein de la société.
Article 20 avant la publication des informations privilégiées, l’initié est responsable de la confidentialité des informations privilégiées dont il a connaissance, ne divulgue, ne signale ou ne transmet aucune information sous quelque forme que ce soit, n’effectue aucune opération d’initiés ou ne coopère pas avec d’autres pour manipuler le prix des opérations sur titres, n’utilise pas les informations privilégiées pour lui – même, ses proches ou d’autres personnes
