Nom abrégé de la société: Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824) Securities Code: Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824)
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Juin 2022
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration Hypothèses de base Procédure d’approbation du plan d’incitation 6. Conditions de réservation et d’octroi du plan d’incitation 9. Description des conditions d’octroi de cette réservation 7. Date d’octroi de la réservation Avis de vérification du Conseiller financier indépendant Documents à consulter et méthodes de consultation Interprétation
Dans le présent rapport, sauf indication contraire, les abréviations suivantes ont la signification suivante:
Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824)
Sociétés cotées
Ce plan d’incitation fait référence au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et à l’action restreinte de Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824) 2021.
L’option d’achat d’actions et l’option d’achat d’actions désignent le droit accordé par la société à l’objet d’incitation d’acheter un certain nombre d’actions de la société à un prix et à des conditions prédéterminés dans un certain délai à l’avenir.
Selon les conditions et le prix stipulés dans le présent plan d’incitation, les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation se réfèrent à un certain nombre d’actions de la société. Ces actions sont soumises à une période de restriction de la vente pendant une certaine période. La circulation restreinte de la vente ne peut être levée qu’après que les conditions de levée de la restriction de la vente stipulées dans le présent plan d’incitation ont été remplies.
L’objet de l’incitation est le personnel de direction intermédiaire de l’entreprise et le personnel clé de la technologie de base (entreprise) qui obtient des options d’achat d’actions ou des actions restreintes conformément aux dispositions du plan d’incitation.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde des capitaux propres à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de transaction.
L’option d’attente est la période comprise entre la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi de l’option d’achat d’actions et la date d’exercice de l’option d’achat d’actions.
L’exercice fait référence au comportement de l’objet de l’incitation à acheter les actions sous – jacentes dans les conditions fixées par le régime d’incitation.
La date d’exercice se réfère à la date à laquelle l’objet de l’incitation peut commencer à exercer l’exercice. La date d’exercice doit être la date de transaction.
Le prix d’exercice désigne le prix d’achat des actions de la société par l’objet d’incitation déterminé dans le plan d’incitation.
Les conditions d’exercice désignent les conditions nécessaires à l’exercice d’une option d’achat d’actions par l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions.
Le prix d’attribution est le prix de chaque action restreinte que la société accorde à l’objet de l’incitation.
L’option restreinte désigne la période pendant laquelle les actions restreintes accordées à l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation sont interdites de transfert, de garantie et de remboursement de la dette.
L’option de levée des restrictions à la vente désigne la période pendant laquelle les actions restreintes détenues par l’objet de l’incitation peuvent être libérées des restrictions à la vente et cotées en circulation après que les conditions de levée des restrictions à la vente spécifiées dans le plan d’incitation ont été remplies.
Les conditions de levée des restrictions à la vente sont les conditions nécessaires à la levée des restrictions à la vente des actions restreintes acquises par l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les statuts se réfèrent aux Statuts de Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824)
C
Bourse de Shenzhen
RMB signifie RMB
II. Déclarations
1. Les documents et les documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824) Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
2. Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si le régime d’incitation est juste et raisonnable pour les actionnaires de Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824)
3. The Independent Financial Advisor does not entrust and authorize any other Institution and individual to provide information not included in the Independent Financial Advisor Report and to make any Explanation or Explanation to the report.
4. Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations pertinentes sur le plan d’incitation divulguées publiquement par la société cotée.
5. Le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions couvertes par le plan d’incitation et a examiné attentivement les documents pertinents conformément aux principes d’objectivité et d’impartialité, dans un esprit de diligence, de prudence et de diligence raisonnable à l’égard de tous les actionnaires de la société cotée. La portée de l’enquête comprend les statuts de La société cotée, les mesures de gestion de la rémunération, les résolutions antérieures du Conseil d’administration et de l’assemblée générale des actionnaires, les rapports financiers des trois dernières années et de la dernière période de la société, le plan de production et d’exploitation de la société, etc. En outre, il a communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société cotée et, sur cette base, a publié le rapport du Conseiller financier indépendant et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le présent rapport est établi conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par les sociétés cotées.
Iii. Hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes:
1. There are no Major changes in relevant laws, Regulations and Policies of the State;
2. Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns; 3. Les documents pertinents délivrés par la société cotée au plan d’incitation sont véridiques et fiables;
4. Il n’y a pas d’autres obstacles au plan d’incitation, et tous les accords concernés peuvent être approuvés efficacement et finalement achevés comme prévu;
5. Toutes les parties concernées par le plan d’incitation peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
6. Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Procédure d’approbation du plan d’incitation
1. Le 23 juin 2021, la société a tenu la troisième réunion du quatrième Conseil d’administration. L’Assemblée a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et au régime d’incitation à l’achat d’actions restreint de la société 2021 (projet) et son résumé, la proposition relative aux mesures administratives pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et au régime d’incitation à l’achat d’actions restreint de la société 2021 et la proposition relative à la demande d’autorisation du Conseil d’administration par l’Assemblée générale des Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants à ce sujet.
Le même jour, la société a tenu la troisième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance pour vérifier la liste des objets d’incitation du plan d’incitation. En outre, la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et au régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société 2021 (projet) et à son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et au régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société 2021 et la proposition relative à la vérification de la liste des premiers objets d’incitation accordés par le plan d’incitation à l’option D
2. Du 24 juin 2021 au 3 juillet 2021, la compagnie a publié le nom et le poste de l’objet d’incitation dans le plan d’incitation au moyen d’un tableau d’affichage interne. Au cours de la période de publicité, le Conseil des autorités de surveillance de la société n’a reçu aucune objection de la part d’une personne ou d’une Organisation à l’objet du plan d’incitation de la société. Le 6 juillet 2021, la société a divulgué les notes d’information sur la publicité et les avis de vérification du Conseil des autorités de surveillance concernant l’attribution initiale d’une partie des objets d’incitation dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et à l’action restreinte de 2021.
3. Le 9 juillet 2021, la société a tenu la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021. L’Assemblée a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et au régime restreint d’incitation à l’achat d’actions de la société 2021 (projet) et son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à L’option d’achat d’actions et au régime restreint d’incitation à l’achat d’actions de la société 2021 et la proposition relative à la demande d’autorisation du Conseil d’administration de l’Assemblée générale La mise en œuvre du plan d’incitation par la société est approuvée par l’Assemblée générale des actionnaires. Le même jour, la société a publié un rapport d’auto – inspection sur l’achat et la vente d’actions de la société par des initiés et des cibles d’incitation à l’information privilégiée sur les options d’achat d’actions et les régimes d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2021.
4. Le 9 juillet 2021, la société a tenu la quatrième réunion du quatrième Conseil d’administration et la quatrième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance, respectivement, et a examiné et adopté la proposition d’ajustement des questions relatives aux options d’achat d’actions et au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société en 2021 et la proposition d’octroi d’une option d’achat d’actions pour la première fois à l’objet d’incitation des options d’achat d’actions et du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions en 2021. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants à cet égard, qui ont été vérifiés par le Conseil des autorités de surveillance.
5. Le 15 juillet 2021, la société a tenu la cinquième réunion du quatrième Conseil d’administration et la cinquième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance, respectivement, et a examiné et adopté la proposition relative à l’octroi initial d’actions restreintes à l’objet d’incitation du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et à l’action restreinte en 2021. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants à cet égard, qui ont été vérifiés par le Conseil des autorités de surveillance.
6. Le 23 août 2021, la société a tenu la sixième réunion du quatrième Conseil d’administration et la sixième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance, respectivement, et a examiné et adopté la proposition d’ajustement des questions relatives à l’octroi initial du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et aux actions restreintes de la société en 2021. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants à cet égard.
7. Le 21 avril 2022, la compagnie a tenu la 10e réunion du 4e Conseil d’administration et la 8e réunion du 4e Conseil des autorités de surveillance pour délibérer et adopter la proposition sur le rachat et l’annulation d’actions restreintes partielles et l’annulation d’options d’achat d’actions partielles, et a accepté de racheter et d’annuler toutes les actions restreintes accordées mais non encore libérées et les options d’achat d’actions accordées mais non encore exercées par les trois objets d’incitation qui ont quitté leur emploi, soit 14 850 actions et 30 150 options d’achat d’actions. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur la question; Le Conseil des autorités de surveillance de la société a vérifié les objets d’incitation qui ne remplissent pas les conditions d’incitation, le nombre d’actions restreintes annulées par rachat et le prix de rachat, et a émis des avis de vérification. Shanghai jintiancheng (Shenzhen) Law firm (hereinafter referred to as “jintiancheng lawyers”) issued a legal Opinion on Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824) L’annulation du rachat est toujours en cours.
8. La 13e réunion du 4e Conseil d’administration et la 11e réunion du 4e Conseil des autorités de surveillance, tenues le 2 juin 2022, ont examiné et adopté la proposition d’ajustement du prix d’exercice des options d’achat d’actions et du prix de rachat des actions restreintes. Le Conseil d’administration de la société a convenu d’ajuster le prix de certaines options d’achat d’actions accordées pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation restreint aux actions de 2021 de 34617 yuan / action à 34415 yuan / action. Il a été convenu de rajuster le prix de rachat de certaines actions restreintes accordées pour la première fois dans le cadre du Programme d’encouragement des actions restreintes de 2021 de 20747 $à 20545 $par action. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants à cet égard. L’avocat de jintiancheng a émis un avis juridique sur l’ajustement du prix d’exercice et du prix de rachat de Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824) 2021 options d’achat d’actions et régimes d’incitation à l’achat d’actions restreintes.
9. Le 8 juin 2022, la compagnie a tenu la 14e réunion du 4e Conseil d’administration et la 12e réunion du 4e Conseil des autorités de surveillance, a examiné et adopté la proposition d’octroi de droits réservés aux objets d’incitation du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions en 2021, et a déterminé Les droits réservés du plan d’incitation de la compagnie.
