Récemment, huit cas typiques d’allocation de fonds hors site ont été exposés par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières.
Selon les cas typiques d’allocation de capital de gré à gré publiés par la c
La Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a déclaré que l’allocation de fonds de gré à gré n’était pas soumise à la réglementation et que l’effet de levier élevé avait pour effet d’amplifier les fluctuations du marché et de perturber l’ordre normal du marché des capitaux, ce que la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a fermement réprimé.
En outre, la Commission de réglementation des valeurs mobilières a également rappelé aux investisseurs que l’allocation de fonds à l’extérieur du marché est illégale et que la participation à l’allocation de fonds à l’extérieur du marché peut entraîner une perte de sang. Les investisseurs doivent sensibiliser davantage à la prévention, participer aux opérations sur actions et sur contrats à terme par des voies légales, se tenir à l’écart de l’allocation de fonds de gré à gré et protéger leurs biens.
Selon la Commission de réglementation des valeurs mobilières, ce type d’opération concerne un cas d’exploitation illégale.
À partir d’octobre 2019, Wu a exploité Guangdong Yisheng Information Technology Consulting Co., Ltd. (ci – après dénommée « Yisheng Company») pour développer la sector – forme du réseau Yisheng et fournir des services d’allocation de capital aux clients de négociation d’actions en utilisant les comptes des clients des sociétés de valeurs mobilières. Les clients de négociation d’actions se connectent à yisheng.com pour s’inscrire en tant que membres et transfèrent la « marge » au compte bancaire désigné de yisheng.com. Yisheng fournit aux clients de négociation d’actions 1 à 10 fois le montant de la « marge » du Fonds d’allocation de capital, et perçoit les intérêts d’allocation de capital et les frais de transaction des clients de négociation d’actions selon la méthode de calcul de la « Stratégie quotidienne, stratégie sans intérêt et stratégie mensuelle » pour en tirer des avantages. De novembre 2019 à mars 2020, la société Yisheng a reçu un total de 38 114800 RMB de fonds investis par les clients de négociation d’actions au nom de la « marge».
Enfin, la Cour a estimé que l’accusé Wu mou avait enfreint la réglementation de l’État et exploité illégalement des opérations sur valeurs mobilières sans l’approbation des autorités compétentes de l’État, perturbant ainsi l’ordre du marché dans des circonstances particulièrement graves, et que son comportement constituait un crime d’exploitation illégale. En conséquence, l’accusé Wu a été condamné à une peine d’emprisonnement de trois ans et six mois et à une amende de 300000 yuans.
Selon la Commission de réglementation des valeurs mobilières, ce type d’opération concerne un cas d’exploitation illégale.
À partir d’octobre 2018, le défendeur Lin mou, en tant que Contrôleur effectif de Fujian wanqian hengye Investment Co., Ltd. (ci – après dénommée « wanqian hengye»), et les défendeurs Jiang mou, lai mou et du mou, en tant que directeurs de tous les départements d’affaires, ont fourni des comptes de négociation d’actions (Sous – comptes) aux clients en utilisant l’application « boost treasure». Le client effectue la négociation d’actions sur le Sous – compte de l’application Boost Treasure, et le compte principal ouvert par wanqian hengye Co., Ltd. Dans la société de valeurs mobilières effectue la négociation en temps réel et simultanément sur la bourse. Entre – temps, wanqian hengye fournit aux clients des fonds d’allocation de capital avec un effet de levier de 3 à 8 fois le principal et perçoit des intérêts sur le montant de l’allocation de capital. Des milliers de sociétés hengye tirent profit de la différence entre les intérêts et les commissions de transaction.
The Court considered that the Defendants, Lin mou, lai mou, Jiang mou and du mou, had unlawfully operated Securities Business without the Approval of the competent authorities of the State, Disturbing the order of the Market, and that the circumstances were particularly serious, constituting illegal Business offence. L’accusé Lin mou a joué un rôle important dans la Commission d’un crime commun. L’accusé lai mou, du mou et Jiang mou, qui jouent un rôle secondaire et auxiliaire dans la Commission d’un crime commun, est un complice et peut être passible d’une peine légère ou atténuée conformément à la loi. En conséquence, l’accusé Lin mou a été condamné à six ans d’emprisonnement et à une amende de 1,38 million de yuans. L’accusé a été condamné à une peine d’emprisonnement d’un an et neuf mois et à une amende de 160000 yuans pour avoir commis un crime d’exploitation illégale; L’accusé du mou a été condamné à une peine d’emprisonnement d’un an et neuf mois et à une amende de 140000 yuans pour le crime d’exploitation illégale; L’accusé, Jiang mou, a été condamné à une peine d’emprisonnement d’un an et neuf mois et à une amende de 90 000 yuans.
Il s’agit d’un cas de fraude, selon la Commission de réglementation des valeurs mobilières.
En avril 2020, l’accusé Wang mou a acheté et mis en place une fausse sector – forme d’allocation de capital – actions « Jiji Strategy » par Internet et a créé Shanghai Hongze Investment Management Co., Ltd. Wang mou a tenté d’attirer d’autres personnes pour qu’elles investissent dans des actions, mais les fonds investis par la victime n’étaient pas entrés dans la vraie Bourse de valeurs, de sorte que Wang mou a escroqué les fonds investis par la victime. De juin à août 2020, la victime a versé 1 345000 RMB à la « Stratégie Jiji », a versé 328600 RMB et a subi une perte d’environ 1 016400 RMB.
Le Tribunal a estimé que l’accusé Wang mou avait escroqué les biens de la victime en utilisant des faits fictifs et en dissimulant la vérité dans le but d’occuper illégalement les biens de la victime. Le montant était particulièrement élevé. Son comportement a constitué un crime de fraude et devrait être puni. En conséquence, Wang a été condamné à 10 ans d’emprisonnement et à 100000 yuans d’amende pour fraude. Après le jugement de première instance, Wang a fait appel et le tribunal de deuxième instance a confirmé le jugement initial.
Type IV: allocation
Selon la Commission de réglementation des valeurs mobilières, ce type d’opération concerne un cas d’exploitation illégale.
En mars 2018, le défendeur Qiu mou a créé Nanchang Oxygen Information Technology Co., Ltd. Qiu a utilisé le compte à terme d’un client de Hubei Mailyard Share Co.Ltd(600107) futures Brokerage Co., Ltd. Comme compte principal sans obtenir l’autorisation d’exercer des activités à terme, et a loué le logiciel de sous – position “zhifutong” pour diviser le compte principal d’un administrateur en plusieurs sous – comptes. Qiu a attiré des clients par le biais de la publicité sur le site Web et d’autres moyens pour allouer des fonds aux clients afin que les clients puissent effectuer des opérations à terme par l’intermédiaire de sous – comptes lorsqu’ils reçoivent peu d’argent et n’ont pas la qualification pour les opérations à terme. Qiu a gagné de l’argent en facturant des frais de service élevés et en gagnant des écarts de taux d’intérêt. De janvier à août 2020, les clients de Nanchang Oxygen Information Technology Co., Ltd. Ont reçu 269812 millions de RMB et le bénéfice des frais de service était de 4303 millions de RMB.
Le Tribunal a estimé que l’accusé Qiu mou avait enfreint les dispositions de l’État et exploité illégalement des opérations à terme sans l’approbation des autorités compétentes de l’État, dans des circonstances particulièrement graves, et que son comportement constituait un crime d’exploitation illégale. En conséquence, l’accusé Qiu mou a été condamné à six ans d’emprisonnement et à une amende de 1,1 million de yuans.
Selon la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, ce type de crime implique un crime d’aide à la criminalité liée aux réseaux d’information commis par Liu mou, Li mou et yan mou, un crime d’exploitation illégale commis par Wei mou, Liu mou et Han mou, et un crime d’intrusion et de contrôle illégal de programmes et d’outils informatiques.
The first case occurred in February 2020, the accused Liu organized Li and Yan to make falsified ” Hithink Royalflush Information Network Co.Ltd(300033) ” stock rate Software and sell it to Others for RMB 300000 in the event of knowing that others may use the Information Network to commit crimes. De mars à mai 2020, les défendeurs Liu, Li et Yan ont sciemment sur le marché un logiciel de négociation d’actions authentique Hithink Royalflush Information Network Co.Ltd(300033)
Dans le cadre d’activités criminelles, l’accusé Liu mou est responsable de la réception et de la vente des commandes, l’accusé Li mou est responsable de la préparation du matériel (aide à contacter le serveur de location, la sector – forme de messages courts et l’introduction de l’application d’emballage d’entreprise tierce), et L’accusé yan mou est responsable du soutien technique pour le fonctionnement de la sector – forme. D’avril à mai 2020, de nombreuses victimes ont été incitées par d’autres à télécharger et à utiliser le logiciel d’imitation « Hithink Royalflush Information Network Co.Ltd(300033) » ci – dessus pour distribuer du capital et des actions, avec une perte en capital de plus de 3,9 millions de RMB.
The Court considered that the accused Liu, Li and Yan were aware of the fact that others used the Information Network to commit the Crime and provided Procedural and Technical Support for the crime. The circumstances were serious, and their Behavior constituted the Crime of helping the Information Network Criminal activities. Accordingly, the accused Liu was sentenced to Two years Imprisonment, three years probation and 50000 yuan Hardware; L’accusé Li a été condamné à une peine d’emprisonnement d’un an et huit mois, à une peine de probation de deux ans et six mois et à une amende de 40 000 yuans. L’accusé Yan a été condamné à une peine d’emprisonnement d’un an et huit mois, à une peine de probation de deux ans et six mois et à une amende de 40 000 yuans.
Le deuxième cas de ce type s’est produit entre 2018 et 2019. Le défendeur Wei a utilisé le logiciel Hithink Royalflush Information Network Co.Ltd(300033) reçu et le canal d’interface de communication acheté pour développer et vendre le logiciel de sous D’octobre 2018 à avril 2019, Wei a fourni des services de négociation de valeurs mobilières à d’autres personnes au moins 634 fois – personne par l’intermédiaire du logiciel « Cloud Service manager», avec un bénéfice illégal de 741900 RMB. De mars 2018 à octobre 2019, Wei mou, Liu mou et Han mou ont utilisé le logiciel « Cloud Service manager» pour fournir illégalement des services de valeurs mobilières tels que l’ouverture de sous – comptes virtuels, la négociation déléguée, l’enquête et le règlement aux clients d’allocation de capital, et ont fourni 7 à 10 fois la marge aux clients d’allocation de capital. Dans le processus d’exploitation, le logiciel “Cloud Service Manager” a fourni des services à 482 personnes, avec un chiffre d’affaires d’environ 363 millions de RMB et un bénéfice de 606012 millions de RMB.
La Cour a estimé que l’accusé Wei avait enfreint la réglementation de l’État en fournissant des procédures et des outils spécialement utilisés pour envahir et contrôler illégalement le système d’information informatique, et que les circonstances étaient particulièrement graves, et que son comportement constituait un crime de fournir des procédures et des outils pour envahir et contrôler illégalement le système d’information informatique; The Defendants, Wei, Liu and Han, violated the State Regulations and Unlawful Operation of Securities Business without the Approval of the relevant competent authorities of the State, and the circumstances were particularly serious, and Their acts constituted an unlawful Operation Crime and a joint crime. The accused Wei should be punished according to Law for several crimes. En conséquence, l’accusé Wei a été condamné à une peine d’emprisonnement de trois ans et six mois et à une amende de 100000 yuans pour avoir fourni des programmes et des outils d’intrusion et de contrôle illégal du système d’information informatique. Quiconque commet un crime d’exploitation illégale est passible d’une peine d’emprisonnement de six ans et d’une amende de 12 millions de yuans; 2. The offence shall be punished in conjunction, and the sentence shall be carried out with a fixed – term Imprisonment of Eight years and six months and a fine of 12 Million one million yuan. L’accusé Liu a été condamné à trois ans d’emprisonnement, à cinq ans de probation et à 80 000 yuans d’amende pour exploitation illégale. L’accusé Han a été condamné à une peine d’emprisonnement de trois ans, à une peine de probation de cinq ans et à une amende de 150000 yuans.
Selon la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, ce type de crime implique Zheng une violation des renseignements personnels des citoyens, yin une affaire d’exploitation illégale.
Le premier cas s’est produit de mai à décembre 2018. L’accusé Zheng mou a acheté plus de 104800 numéros de téléphone cellulaire personnels de citoyens auprès d’amis wechat pour promouvoir les activités d’allocation de capital et a transféré 4000 yuans par Alipay. Par la suite, Zheng a organisé le personnel d’affaires de l’entreprise pour appeler plus de 80 000 numéros de téléphone mobile pour promouvoir les affaires, développer de nombreux clients pour effectuer l’allocation de capital – actions et obtenir des avantages.
La Cour a estimé que l’accusé Zheng mou avait enfreint les dispositions pertinentes de l’État en obtenant illégalement des renseignements personnels sur les citoyens, les circonstances étant particulièrement graves, et que son comportement constituait un crime d’atteinte aux renseignements personnels des citoyens. Accordingly, the accused, Zheng, was sentenced to three years Imprisonment, three years probation and 20000 yuan.
Dans le deuxième cas, yin mou, au nom de Dashun Company, a signé un accord de coopération en matière de promotion de logiciels avec Chongqing Mutual ZEE Technology Co., Ltd., le partenaire de rongxinhui Company contrôlé par Li mou (qui a été traité dans un autre cas), afin de promouvoir et de solliciter des clients pour Son sector – forme de négociation « Pinging Network » et « Pinging Bao app », sachant que rongxinhui Company n’est pas qualifiée pour exploiter des entreprises de valeurs mobilières. Et selon “(frais de service à la clientèle + intérêts + frais différés – frais de service des sociétés de valeurs mobilières – frais de gestion) × 95% – les frais d’accès à l’or sont facturés à la Commission. En septembre 2019, yin a effectivement reçu environ 6 714 millions de RMB de la Commission de retour.
The Court considered that the defendant, yin mou, jointly with others, had illegally operated Securities Business without the Approval of the competent authorities of the State, Disturbing the order of the Market, in particular serious circumstances, and that his Behavior constituted an illegal Business Crime. Yin mou joue un rôle mineur dans la Commission d’un crime commun et est un complice, qui est passible d’une peine plus légère. En conséquence, le défendeur yin mou a été condamné à une peine d’emprisonnement de cinq ans et six mois et à une amende de trois cent soixante mille yuans. Annuler la peine d’emprisonnement de deux ans et la peine de probation de trois ans pour l’infraction précédente, et la partie de la peine de probation de 20 000 yuans d’amende, et décider conjointement d’exécuter la peine d’emprisonnement de sept ans et l’amende de 36,2 millions de yuans.
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