Récemment, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Guangdong a émis six contraventions à la fois. Parmi eux, le processus de réforme de la collecte de fonds pour les affaires publiques n’a pas été diligent et prudent, la GdF a reçu une lettre d’avertissement réglementaire, qui est la première sanction pour la réforme de la collecte de fonds pour les sociétés de valeurs mobilières.
Deux employés du Département des opérations de la société de valeurs mobilières ont été punis pour avoir enfreint la loi, Gf Securities Co.Ltd(000776) Tianfeng Securities Co.Ltd(601162) En outre, les employés d’une société de capital – investissement sont pénalisés lorsqu’ils promettent à leurs clients de ne pas perdre leur principal.
Les contraventions montrent que, dans le cadre de la réforme de l’offre publique du plan de gestion des actifs collectifs no 1 de guangfa jinjia Ruili Bond, guangfa asset management n’a pas respecté les obligations spéciales de rappel et de notification pour des questions importantes telles que le niveau de risque du produit, la méthode d’évaluation et le changement d’établissement des parts, conformément aux principes de diligence et de prudence. La période de consultation pour le changement de produit est déraisonnable et la protection des droits des investisseurs n’est pas en place.
Guangdong Securities Regulatory Bureau decided to give a Warning to Guangdong Capital Management and required it to find and rectificate Problems seriously, Improve Business Processes, Improve Internal Control level, effectively protect Investors’ Rights and Interests, and Compliance and Steady Development Industry; En outre, il devrait s’acquitter activement des responsabilités du gestionnaire, mettre en œuvre une stratégie d’investissement scientifique et raisonnable et un mécanisme de gestion des risques, prévenir et gérer efficacement divers risques tels que les risques de marché et protéger les droits et intérêts légitimes des investisseurs.
Le 22 juillet 2020, le plan de gestion des actifs collectifs no 1 de guangfa Gold Stewardship Ruili Bond a été modifié par le plan de gestion des actifs collectifs no 1 de guangfa Gold Stewardship Ruili Bond. La collecte de fonds a commencé le 1er avril 2013 et a été officiellement établie le 9 avril. Le produit a été exploité par référence à un fonds public le 11 octobre 2021.
Ces dernières années, la gestion du capital des sociétés de valeurs mobilières a accéléré la réforme de l’offre publique. Les données de Wind montrent qu’au cours de l’année, 20 sociétés de valeurs mobilières ont continué d’achever la réforme de l’offre publique de produits groupés. En outre, le nombre de filiales de gestion de titres s’accélère également. Les initiés de l’industrie croient que cette amende ou l’industrie sonnera l’alarme, la réforme de l’offre publique ou sera confrontée à un examen réglementaire plus rigoureux.
Récemment, les employés du Département des opérations des sociétés de valeurs mobilières ont également été fréquemment mis en garde contre la surveillance. Le 8 juin, une autre décision sur les mesures de surveillance administrative publiée par le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Guangdong a révélé que les employés du Département des affaires de Gf Securities Co.Ltd(000776)
Après enquête, Zhang mou a travaillé à temps partiel à l’extérieur et a signé des accords pertinents avec d’autres pendant son mandat au Département des opérations sur titres de Dongguan Chang’an au Gf Securities Co.Ltd(000776) Le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Guangdong a déterminé que Zhang mou était un candidat inapproprié et qu’il n’était pas autorisé à occuper un poste lié au service de développement de la clientèle d’une société de valeurs mobilières ou à s’acquitter effectivement de ce poste dans un délai de deux ans à compter de la date de la Décision sur les mesures réglementaires.
En outre, le 8 juin, Tianfeng Securities Co.Ltd(601162) un employé du Département des affaires a également It is reported that Li dongliang has violated relevant Regulations when he introduced others to conduct Account Management and signed relevant Agreements as guarantor during his appointment to the Securities Business Department of Hongfu Road, Dongguan. The Guangdong Securities Regulatory Bureau decided to identify Li dongliang as an inappropriate person, and shall not hold a position related to Customer Development Service of Securities Companies or actually perform the above – mentioned position within one year from the date of the decision on Regulatory measures.
Les gens du droit pensent que la raison pour laquelle ce type de spéculation illégale sur les actions est que les employés des sociétés de valeurs mobilières n’ont pas la conscience de la conformité, ont la psychologie de la chance, n’ont pas une compréhension claire des conséquences juridiques.
Liu Xiaoan, du cabinet d’avocats Beijing yingke (Shenzhen), a déclaré que la négociation illégale d’actions pour le compte de clients entraînerait également des sanctions réglementaires à l’encontre des personnes responsables et des sociétés de valeurs mobilières auxquelles elles appartiennent. Si les pertes des clients sont causées, des différends et des litiges entre les clients et Les sociétés de valeurs mobilières se produiront, et les employés ou les sociétés de valeurs mobilières assumeront les responsabilités correspondantes en matière d’indemnisation. Par conséquent, les sociétés de valeurs mobilières devraient renforcer la gestion des employés, accroître la sensibilisation des employés à la conformité et éliminer résolument toutes sortes d’activités illégales.
Le processus de collecte de fonds privés promet aux investisseurs de maintenir le capital – risque est également exposé à la réglementation!
Après enquête, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Guangdong a constaté que Yang Zijun, un employé de Guangdong guangmao Investment Management Co., Ltd. (ci – après dénommé « guangmao investment»), avait promis aux investisseurs de ne pas perdre le principal de l’investissement dans le processus de collecte de fonds de capital – investissement, et a décidé de prendre des mesures administratives et réglementaires pour émettre une lettre d’avertissement à guangmao Investment et Yang Zijun respectivement.
Ces dernières années, les organismes de réglementation ont adopté une attitude de tolérance zéro à l’égard des opérations illégales des sociétés de capital – investissement. Les initiés de l’industrie affirment qu’ils ont considérablement réduit l’espace dans lequel les sociétés de capital – investissement opèrent de façon inappropriée et que l’idée que la conformité est primordiale est progressivement devenue un consensus parmi les sociétés de capital – investissement.
Récemment, Guangdong Securities Regulatory Bureau a organisé une série d’activités de publicité et d’éducation visant à améliorer la capacité d’auto – protection des investisseurs de fonds privés. Premièrement, aider les services financiers locaux à organiser des activités d’investissement et d’éducation pour les fonds de capital – investissement, envoyer des messages d’intérêt public sur l’investissement et l’éducation pour les fonds de capital – investissement par l’intermédiaire des sociétés de valeurs mobilières et de contrats à terme relevant de leur juridiction, et inciter les investisseurs à se méfier de la propagande illégale des fonds de capital – investissement « routines » et des questions d’adéquation des investisseurs. Deuxièmement, produire des images et des vidéos promotionnelles telles que « protéger les « sacs d’argent » des « faux placements privés » et « comment protéger les droits des investisseurs dans les fonds de placement privés » et « ce que les fonds de placement privés savent » afin d’inciter les sujets du marché relevant de la juridiction à investir Dans les lieux d’affaires, les sites d’activités, les ascenseurs de bâtiments, les sectorformes de réseau, etc., afin d’orienter les investisseurs vers la protection des droits conformément à la loi et de les éloigner des « faux placements privés ». Troisièmement, compiler et distribuer un numéro spécial sur les cas de collecte illégale de fonds d’investissement privés aux institutions de placement privées et aux dépositaires de fonds relevant de leur juridiction afin d’améliorer le niveau de conformité et la sensibilisation à la protection des investisseurs et d’établir le concept de « responsabilité du vendeur ».
