Securities Abréviation: Intco Medical Technology Co.Ltd(300677) Securities Code: Intco Medical Technology Co.Ltd(300677) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Intco Medical Technology Co.Ltd(300677)
Plan d’incitation restreint aux actions 2022 (projet)
Rapport du Conseiller financier indépendant
Juin 2022
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration Hypothèses de base Contenu principal du plan d’incitation restreint aux actions 6 (i) Portée et répartition des objets d’incitation 6 (II) Nombre d’actions restreintes accordées… 7 (III) La durée de validité, la date d’octroi et le calendrier pertinent après l’octroi des actions restreintes… 7 (IV) Détermination du prix d’attribution et du prix d’attribution des actions restreintes 9 (v) Conditions d’octroi et de levée des restrictions à la vente 9 (vi) Autres éléments du plan d’incitation Avis du Conseiller financier indépendant 12 (i) avis de vérification sur la conformité du régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes aux politiques et règlements… 12 (II) avis de vérification sur la faisabilité du plan d’incitation au capital de la société 13 (III) avis de vérification sur la portée et la qualification de l’objet d’incitation….. 14 (Ⅳ) avis de vérification sur le montant accordé pour les capitaux propres du régime d’incitation au capital…………………………………………. 14 (v) avis de vérification sur le prix d’attribution du régime d’incitation….. 14 (vi) avis de vérification sur la question de savoir si la société cotée fournit une aide financière sous quelque forme que ce soit à l’objet de l’incitation… 15 (Ⅶ) avis de vérification sur la question de savoir si le régime d’incitation au capital a porté atteinte aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires….. 16 (Ⅷ) avis financier sur la mise en œuvre du plan d’incitation au capital de la société 16 (Ⅸ) avis sur l’incidence de la mise en oeuvre du plan d’incitation au capital de la société sur la capacité d’exploitation continue de la société cotée et les capitaux propres des actionnaires….. 17 (VIII) avis sur la rationalité du système d’évaluation du rendement et des méthodes d’évaluation des sociétés cotées… 17 (11) Autres… 18 (12) Autres questions à préciser Documents à consulter et méthodes de consultation 20 (i) Documents à consulter… 20 (II) mode de consultation Interprétation 1. Société cotée, société, Intco Medical Technology Co.Ltd(300677) : désigne Intco Medical Technology Co.Ltd(300677) . 2. Plan d’incitation au capital, Plan d’incitation et plan actuel: il s’agit du plan d’incitation au capital restreint (projet) de Intco Medical Technology Co.Ltd(300677) 2022. 3. Actions restreintes et actions sous – jacentes: l’objet de l’incitation obtient un certain nombre d’actions Intco Medical Technology Co.Ltd(300677) 4. Objet de l’incitation: Conformément aux dispositions du plan, les administrateurs, les cadres supérieurs et le personnel de base de la société qui satisfont aux qualifications de la société au moment de l’annonce du plan. 5. Date d’octroi: la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet d’incitation. La date d’octroi doit être la date de négociation. 6. Prix d’attribution: le prix de chaque action restreinte accordée par la société à l’objet d’incitation. 7. Période de restriction à la vente: la période au cours de laquelle les conditions d’exercice des droits et intérêts de l’objet d’incitation n’ont pas été remplies et au cours de laquelle les actions restreintes ne peuvent être transférées, utilisées pour garantir ou rembourser des dettes commence à la date à laquelle les actions restreintes sont cotées. 8. Période de levée des restrictions à la vente: la période pendant laquelle les actions restreintes détenues par l’objet de l’incitation peuvent être libérées des restrictions à la vente et cotées en Bourse après que les conditions de levée des restrictions à la vente spécifiées dans le plan d’incitation ont été remplies. 9. Conditions de levée des restrictions à la vente: les conditions nécessaires à la levée des restrictions à la vente d’actions restreintes conformément à l’objet d’incitation du régime d’incitation à la vente d’actions restreintes. 10. Droit des sociétés: désigne le droit des sociétés de la République populaire de Chine. 11. Loi sur les valeurs mobilières: désigne la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine 12. Mesures administratives: mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées. 13. Règles de cotation: les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révisées en décembre 2020). 14. Self – Regulatory Supervision Guide: refers to self – Regulatory Supervision Guide for Gem Listed Companies of Shenzhen Stock Exchange No. 1 – Business handling. 15. C
II. Déclarations
Le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Intco Medical Technology Co.Ltd(300677) Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si le régime restreint d’incitation aux actions est juste et raisonnable pour les actionnaires de Intco Medical Technology Co.Ltd(300677)
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations pertinentes divulguées publiquement par la société cotée sur le plan d’incitation restreint aux actions.
Conformément au principe d’objectivité et d’impartialité, le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions liées au plan d’incitation restreint aux actions et a examiné attentivement les documents pertinents, dans le cadre de l’enquête, y compris les statuts de la société cotée, les mesures de gestion de la rémunération, les résolutions antérieures du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires, ainsi que les rapports financiers de la société au cours des trois dernières années et de la dernière période. Le plan de production et d’exploitation de la société a été communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société cotée, sur la base duquel le rapport du Conseiller financier indépendant a été publié et il est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le présent rapport est établi conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par les sociétés cotées.
Iii. Hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns;
Iii) Les documents pertinents délivrés par la société cotée au régime d’incitation restreint aux actions sont véridiques et fiables; Il n’y a pas d’autres obstacles au régime d’incitation restreint aux actions, et tous les accords concernés peuvent être approuvés efficacement et finalement achevés comme prévu;
Toutes les parties concernées par le régime d’incitation restreint à l’achat d’actions peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du régime d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Contenu principal du plan d’incitation restreint aux actions
Le Comité de rémunération et d’évaluation relevant du Conseil d’administration de la société cotée est chargé de formuler le plan d’incitation restreint aux actions de 2022. Conformément à l’environnement politique actuel de la Chine et à la situation réelle de Intco Medical Technology Co.Ltd(300677) Le présent rapport du Conseiller financier indépendant donnera une opinion professionnelle sur le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes Intco Medical Technology Co.Ltd(300677) 2022. Portée et répartition des objets d’incitation
L’objectif de ce régime d’encouragement ne doit pas dépasser 803 personnes, dont:
1. Les administrateurs et les cadres supérieurs de la société;
2. Personnel clé de l’entreprise.
Les objets d’incitation visés par le plan d’incitation ne comprennent pas les administrateurs indépendants, les superviseurs, les employés étrangers, les actionnaires ou les contrôleurs effectifs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société et leurs conjoints, parents et enfants.
Parmi les objets d’incitation susmentionnés, les administrateurs doivent être élus par l’Assemblée générale des actionnaires de la société et les cadres supérieurs doivent être nommés par le Conseil d’administration de la société. Tous les objets d’incitation doivent avoir une relation d’emploi ou de travail avec l’entreprise ou ses succursales ou filiales au moment de l’octroi des actions restreintes par l’entreprise et au cours de la période d’évaluation du plan d’incitation.
Au cours de la période comprise entre la date de publication du présent plan d’incitation et la date d’octroi déterminée par le Conseil d’administration, si l’objet de l’incitation propose de démissionner ou indique clairement qu’il renonce aux actions restreintes à accorder, le Conseil d’administration a le droit d’annuler la qualification de l’objet de L’incitation et d’ajuster la liste des objets de l’incitation conformément aux principes de détermination de l’objet de l’incitation du présent plan.
La répartition des actions restreintes accordées par le régime d’incitation entre les différents objets d’incitation est la suivante:
Limite de participation au régime à la date limite de participation au régime
Proportion du nombre d’actions
Chen Qiong directeur et Directeur général Chine 5 1,00% 00091%
Yu haisheng directeur et Directeur général adjoint Chine 4 0,80% 00073%
Li Bin Secrétaire du Conseil d’administration, Vice – Président Chine 1 0,20% 00018%
Manager
Feng Jie Directeur financier Chine 4 0,80% 00073%
Personnel de base (pas plus de 799 personnes) 483,6 97,19% 08799%
Total (pas plus de 803 personnes) 497,6 100,00% 09054%
Note: 1. Les actions de la société accordées par l’un des objets d’incitation susmentionnés dans le cadre de tous les régimes d’incitation au capital au cours de la période de validité ne doivent pas dépasser 1% du capital social total de la société. Le nombre total d’actions sous – jacentes impliquées dans tous les plans d’incitation efficaces de la société ne doit pas dépasser 20% du capital social total de la société au moment de la présentation du plan d’incitation au capital à l’Assemblée générale des actionnaires.
2. Les objectifs d’incitation du régime ne comprennent pas les administrateurs indépendants, les superviseurs, les employés étrangers, les actionnaires ou les contrôleurs effectifs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société, ainsi que leurs conjoints, parents et enfants.
3. S’il y a une différence entre la somme des données totales ci – dessus et la somme des décimales indiquées ci – dessus en ce qui concerne les décimales en raison de l’arrondissement, deux décimales doivent être réservées. Ii) Nombre d’actions restreintes accordées
1. Source des actions du régime d’incitation
Les actions sous – jacentes visées par le régime proviennent d’actions d’actions ordinaires de la société rachetées par la société et / ou d’émissions ciblées d’actions d’actions ordinaires de la société à des fins d’incitation.
2. Le nombre total d’actions restreintes que le régime d’incitation prévoit d’accorder à l’objet de l’incitation ne dépasse pas 4976 millions d’actions, ce qui représente 09054% du capital social total de la société au moment de l’annonce du projet de régime d’incitation (le capital social total est basé sur le 6 juin 2022, ci – dessous). Iii) durée de validité, date d’octroi et calendrier des actions restreintes
1. Durée de validité du plan
La durée de validité du régime d’incitation est de 60 mois au plus à compter de la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi d’actions restreintes jusqu’à la date à laquelle toutes les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation sont libérées de la vente restreinte ou de l’annulation du rachat.
2. Date de délivrance
La date d’octroi est déterminée par le Conseil d’administration après délibération et approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société. Dans les 60 jours suivant la délibération et l’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires, la société accorde l’objet de l’incitation et complète l’annonce et l’enregistrement. Si la société n’achève pas les travaux susmentionnés dans un délai de 60 jours, elle doit divulguer les raisons pour lesquelles les travaux n’ont pas été achevés et mettre fin à la mise en œuvre du plan, et les actions restreintes non accordées deviennent nulles et non avenues.
La date d’octroi doit être la date de transaction et ne doit pas être la date Interzone suivante:
Dans les 30 jours précédant l’annonce du rapport annuel et du rapport semestriel d’une société cotée, si la date d’annonce du rapport périodique est reportée pour des raisons particulières, la date d’annonce du rapport commence 30 jours avant la date d’annonce initiale du rendez – vous et se termine un jour avant l’annonce;
10 jours avant l’annonce du rapport trimestriel, de l’avis de rendement et de l’avis de rendement rapide de la société cotée;
La date à laquelle un événement majeur susceptible d’avoir une incidence significative sur le prix de négociation des actions et des produits dérivés de la société se produit ou entre dans la procédure de décision et la date à laquelle il est divulgué conformément à la loi;
Autres périodes prescrites par la c
La période pendant laquelle ces sociétés ne peuvent accorder d’actions restreintes n’est pas incluse dans la période de 60 jours.
Si un administrateur ou un cadre supérieur de la société, en tant qu’objet d’incitation, a commis un acte de réduction des actions de la société dans les six mois précédant l’octroi des actions restreintes, l’octroi des actions restreintes est reporté de six mois à compter de la date de la dernière opération de réduction conformément aux dispositions de la loi sur les valeurs mobilières relatives aux opérations à court terme.
3. Période de restriction des ventes
La période de restriction à la vente de chaque lot d’actions restreintes du régime d’incitation est de 12 mois, 24 mois, 36 mois et 48 mois à compter de la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi d’actions restreintes.
Les actions restreintes accordées à l’objet de l’incitation en vertu de ce régime d’incitation ne peuvent être transférées, garanties ou remboursées tant que l’interdiction de vente n’a pas été levée.
4. Levée des restrictions à la vente
La période de libération des actions restreintes accordées dans le cadre du régime d’incitation et le calendrier de libération des actions restreintes pour chaque période sont indiqués dans le tableau suivant:
Annulation de l’Arrangement de restriction des ventes
12 mois après la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi d’actions restreintes
