Règles de l’Assemblée des détenteurs d’obligations convertibles de sociétés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser l’Organisation et le comportement de l’Assemblée des détenteurs d’obligations convertibles de sociétés Ligao Foods Co.Ltd(300973) Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives pour l’enregistrement de l’émission de valeurs mobilières par les sociétés cotées au Gem (à titre expérimental), aux règles de cotation des actions du GEM à la Bourse de Shenzhen, aux règles de mise en œuvre des obligations convertibles de sociétés à la Bourse de Shenzhen et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, ainsi qu’aux dispositions des Statuts de Ligao Foods Co.Ltd(300973) (ci – après dénommés « Statuts»), Ces règles sont formulées en fonction de la situation réelle de la société.
Article 2 les obligations de sociétés convertibles en vertu des présentes règles sont des obligations de sociétés convertibles (ci – après dénommées « obligations convertibles courantes») émises par la société conformément au prospectus d’émission d’obligations de sociétés convertibles à des objets non spécifiques (ci – après dénommé « prospectus d’obligations convertibles»). Le détenteur de l’obligation est un investisseur qui acquiert l’obligation convertible courante par souscription, achat ou autre moyen légal.
Article 3 l’Assemblée des détenteurs d’obligations est composée de tous les détenteurs d’obligations conformément au présent règlement. L’Assemblée des détenteurs d’obligations est convoquée et convoquée conformément aux procédures prévues par le présent règlement, et les questions relevant de l’autorité prévue par le présent règlement sont examinées et votées conformément à la loi.
Article 4 les résolutions adoptées par l’Assemblée des détenteurs d’obligations conformément au présent règlement lient également tous les détenteurs d’obligations (y compris tous les détenteurs d’obligations qui assistent à l’Assemblée, qui n’assistent pas à l’Assemblée, qui s’opposent à la résolution ou qui renoncent au droit de vote, ainsi que les détenteurs d’obligations convertibles qui reçoivent des obligations convertibles de cette période après l’adoption de la résolution pertinente, de la même manière ci – après).
Article 5 la souscription, la détention ou le transfert d’obligations convertibles par un investisseur est considéré comme son consentement à toutes les dispositions des présentes règles (y compris les modifications successives) et son acceptation des présentes règles.
Chapitre II Droits et obligations des détenteurs d’obligations
Article 6 droits des détenteurs d’obligations:
Avoir droit aux intérêts convenus en fonction du montant des obligations convertibles détenues;
Convertir les obligations convertibles détenues au cours de la période en actions de la société conformément aux conditions convenues dans le prospectus des obligations convertibles;
Exercer le droit de revente conformément aux conditions convenues dans le prospectus d’obligations convertibles;
Transférer, donner ou donner en gage les obligations convertibles qu’il détient au cours de la période en cours conformément aux lois, règlements administratifs et statuts;
Obtenir les informations pertinentes conformément aux lois, règlements administratifs et statuts;
Exiger de la société qu’elle paie le principal et les intérêts des obligations convertibles au cours de la période en cours conformément au délai et aux modalités convenus dans le prospectus des obligations convertibles;
Participer ou charger un mandataire de participer à l’Assemblée des détenteurs d’obligations et d’exercer le droit de vote conformément aux lois, règlements administratifs et autres dispositions pertinentes;
Autres droits conférés par les lois, règlements administratifs et statuts en tant que créanciers de la société.
Article 7 Obligations des détenteurs d’obligations convertibles au cours de la période en cours:
Se conformer aux dispositions pertinentes des conditions d’émission des obligations convertibles de la société pour la période en cours;
Payer le Fonds de souscription en fonction du montant des obligations convertibles souscrites;
Se conformer aux résolutions efficaces adoptées lors des réunions des détenteurs d’obligations;
Sauf disposition contraire des lois et règlements administratifs et du prospectus d’obligations convertibles, la société n’est pas tenue de payer à l’avance le principal et les intérêts des obligations convertibles de cette période;
Autres obligations à assumer par les détenteurs d’obligations convertibles au cours de la période en cours conformément aux lois, règlements administratifs et statuts.
Chapitre III portée de l’autorité de l’Assemblée des détenteurs d’obligations
Article 8 l’étendue des pouvoirs de l’Assemblée des détenteurs d’obligations est la suivante:
Lorsque la société propose de modifier le plan convenu dans le prospectus d’obligations convertibles de la période en cours, elle prend une résolution sur la question de savoir si elle accepte ou non la proposition de la société, mais l’Assemblée des détenteurs d’obligations ne prend pas de résolution pour accepter que la société ne paie pas le principal et Les intérêts des obligations convertibles de la période en cours, modifie le taux d’intérêt et la durée des obligations convertibles de la période en cours, annule les conditions de remboursement ou de vente dans le prospectus d’obligations convertibles, etc.;
Si la société ne paie pas le principal et les intérêts des obligations convertibles à temps, prendre des décisions sur la question de savoir si elle accepte les solutions pertinentes, si la société et le garant (le cas échéant) sont obligés de payer le principal et les intérêts des obligations par voie de litige ou d’autres procédures, et Si elle participe ou non aux procédures juridiques de rectification, de règlement, de réorganisation ou de faillite de la société;
Lorsqu’une société réduit son capital (à l’exception de la réduction du capital résultant d’un plan de participation des employés, d’une incitation au capital ou d’actions rachetées par la société pour protéger la valeur de la société et les intérêts des actionnaires), fusionne, se sépare, se dissout ou demande la faillite, elle prend des décisions sur l’acceptation des propositions présentées par la société et sur l’exercice du régime de droits des détenteurs d’obligations conformément à la loi; Iv) en cas de changement défavorable important du garant (le cas échéant) ou de la garantie (le cas échéant), prendre des décisions sur le plan d’exercice des droits des détenteurs d’obligations conformément à la loi;
Prendre des résolutions sur les plans d’exercice des droits des détenteurs d’obligations conformément à la loi en cas d’événements ayant une incidence importante sur les droits et intérêts des détenteurs d’obligations;
Prendre des résolutions sur la modification des présentes règles dans la mesure permise par les lois, règlements, règles et documents normatifs;
Autres circonstances dans lesquelles les lois, règlements, règles et documents normatifs doivent être adoptés par l’Assemblée des détenteurs d’obligations.
Chapitre IV Convocation de l’Assemblée des détenteurs d’obligations
Article 9 une Assemblée des détenteurs d’obligations est convoquée dans l’une des circonstances suivantes pendant la durée des obligations convertibles au cours de la période en cours:
La société a l’intention de modifier les dispositions du prospectus d’obligations convertibles de cette période;
La société ne paie pas le principal et les intérêts des obligations convertibles à temps;
Lorsque la société subit une réduction de capital (à l’exception de la réduction de capital due au régime d’actionnariat des employés, à l’incitation au capital – actions ou aux actions rachetées par la société pour protéger la valeur de la société et les droits et intérêts des actionnaires), une fusion, une scission, une dissolution ou une demande de faillite;
Tout changement important dans le garant (le cas échéant), la garantie (le cas échéant) ou d’autres mesures de remboursement de la dette; Proposer de modifier les règles de l’Assemblée des détenteurs d’obligations dans la mesure permise par la loi;
D’autres questions ayant une incidence importante sur les droits et intérêts des détenteurs d’obligations se produisent;
Autres questions à examiner et à décider par l’Assemblée des détenteurs d’obligations conformément aux lois et règlements administratifs, à la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
Article 10 les institutions ou personnes suivantes peuvent proposer de convoquer une Assemblée des détenteurs d’obligations:
Le Conseil d’administration de la société;
Proposition écrite des détenteurs d’obligations détenant individuellement ou collectivement 10% ou plus de la valeur nominale totale des obligations convertibles en circulation au cours de la période en cours;
Le fiduciaire d’obligations;
Autres institutions ou personnes prévues par les lois, règlements et règlements de la c
Article 11 l’Assemblée des détenteurs d’obligations est convoquée par le Conseil d’administration de la société.
Article 12 le Conseil d’administration de la société convoque une Assemblée des détenteurs d’obligations dans les 30 jours suivant la présentation ou la réception de la proposition de convocation d’une Assemblée des détenteurs d’obligations par une institution ou une personne habilitée en vertu des présentes règles.
Le Conseil d’administration de la société publie l’avis d’Assemblée des détenteurs d’obligations dans les médias désignés par les autorités de réglementation des valeurs mobilières ou sur le site Web de la Bourse de Shenzhen 15 jours avant l’Assemblée. L’avis de réunion comprend les éléments suivants:
La date, l’heure, le lieu et le mode de convocation de la réunion;
Questions soumises à la réunion pour examen;
(Ⅲ) en termes clairs: tous les détenteurs d’obligations ont le droit d’assister à l’assemblée des détenteurs d’obligations et peuvent désigner un mandataire pour assister à l’assemblée;
Les documents à préparer et les formalités à accomplir par les personnes présentes à l’Assemblée, y compris, sans s’y limiter, les exigences relatives au contenu de la procuration de l’agent représentant les détenteurs d’obligations présents à l’Assemblée, ainsi que l’heure et le lieu de signification;
Déterminer la date d’enregistrement des droits des détenteurs d’obligations ayant le droit d’assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations; Le nom du Coordonnateur, le nom et le numéro de téléphone de la personne – ressource permanente pour les réunions;
Article 13 si le Conseil d’administration de la société ne s’acquitte pas de ses fonctions conformément aux dispositions du présent règlement dans les 15 jours suivant la survenance des événements prévus par le présent règlement, les détenteurs d’obligations détenant individuellement ou collectivement plus de 10% de la valeur nominale totale des obligations en circulation ont le droit d’émettre un avis public de convocation d’une Assemblée des détenteurs d’obligations.
Article 14 après l’envoi de l’avis d’Assemblée des détenteurs d’obligations, l’heure de l’Assemblée des détenteurs d’obligations n’est pas modifiée ou l’Assemblée n’est pas annulée, sauf en cas de force majeure, ni la proposition énoncée dans l’avis d’Assemblée n’est modifiée; S’il est nécessaire de modifier l’heure de l’Assemblée des détenteurs d’obligations, d’annuler l’Assemblée ou de modifier la proposition figurant dans l’avis d’Assemblée en raison d’un cas de force majeure, le Coordonnateur en informe tous les détenteurs d’obligations par voie d’annonce publique et en explique les raisons au moins cinq jours ouvrables avant la date initiale de l’Assemblée des détenteurs d’obligations, mais ne modifie pas la date d’enregistrement des droits des détenteurs d’obligations en conséquence. L’avis supplémentaire d’Assemblée des détenteurs d’obligations est publié dans le même média désigné où l’avis d’Assemblée est publié.
Article 15 l’Assemblée des détenteurs d’obligations se tient sur place. La société peut également faciliter la participation des détenteurs d’obligations aux réunions par Internet, par communication ou par d’autres moyens. Les détenteurs d’obligations sont réputés assister à l’Assemblée par les moyens susmentionnés.
Article 16 l’institution ou la personne qui donne avis de l’Assemblée des détenteurs d’obligations conformément aux dispositions du présent règlement est le Coordonnateur de l’Assemblée en cours.
Article 17 lors de la convocation d’une Assemblée des détenteurs d’obligations, l’organisateur engage un avocat pour donner un avis juridique sur les questions suivantes:
Si la procédure de convocation et de convocation de la réunion est conforme aux lois, règlements et règles;
Si les qualifications des participants et des organisateurs sont légales et valides;
Si la procédure de vote et le résultat du vote de la réunion sont légaux et valides;
Donner des avis juridiques sur d’autres questions pertinentes à la demande de l’appelant.
Article 18 le Coordonnateur est responsable de la préparation du Registre des signatures des participants à la réunion. Le registre de signature indique le nom (ou le nom de l’unit é) des participants, le numéro de carte d’identité (ou le code unifié de crédit social), l’adresse du domicile, la valeur nominale des obligations avec droit de vote du titulaire ou du Représentant, le nom (ou le nom de l’unité) du mandataire, etc.
Chapitre V proposition, participants et droits de l’Assemblée des détenteurs d’obligations
Article 19 la proposition soumise à l’Assemblée des détenteurs d’obligations pour délibération est rédigée par le Coordonnateur. Le contenu de la proposition doit être conforme aux dispositions des lois et règlements, dans le cadre de l’autorité de l’Assemblée des détenteurs d’obligations, avec des questions claires et des résolutions spécifiques.
Article 20 les détenteurs d’obligations qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 10% de la valeur nominale totale des obligations convertibles en circulation au cours de la période en cours ont le droit de présenter des propositions provisoires à l’Assemblée des détenteurs d’obligations. La société et ses parties liées peuvent assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations et présenter des propositions provisoires. Le promoteur provisoire soumet une proposition provisoire complète au Coordonnateur au plus tard 10 jours avant la tenue de l’Assemblée des détenteurs d’obligations. Le Coordonnateur envoie un avis supplémentaire de l’Assemblée des détenteurs d’obligations et annonce le contenu de la proposition provisoire dans les 5 jours suivant la réception de la proposition provisoire. L’avis supplémentaire est publié Dans le même média désigné qui publie l’avis d’Assemblée.
Sous réserve des dispositions ci – dessus, l’organisateur, après avoir donné avis de l’Assemblée des détenteurs d’obligations, ne modifie pas les propositions déjà énumérées dans l’avis d’Assemblée ou n’en ajoute pas de nouvelles. Les propositions qui ne sont pas énumérées dans l’avis d’Assemblée des détenteurs d’obligations (y compris l’avis supplémentaire d’ajout d’une proposition provisoire) ou qui ne sont pas conformes aux exigences du présent règlement ne sont pas mises aux voix et ne font pas l’objet d’une résolution. Article 21 la date d’enregistrement des obligations à l’Assemblée des détenteurs d’obligations ne peut être antérieure à 10 jours avant la date de l’Assemblée des détenteurs d’obligations et ne peut être postérieure à 3 jours avant la date de l’Assemblée des détenteurs d’obligations. À la clôture de la journée d’enregistrement des droits du créancier, les détenteurs d’obligations de cette période inscrits au registre de tutelle de la succursale de Shenzhen de la China Securities depository and Clearing Corporation Limited ou d’autres institutions conformément aux lois applicables sont les détenteurs d’obligations qui ont le droit d’assister à l’Assemblée des détenteurs d’Obligations et d’exercer le droit de vote.
Article 22 les détenteurs d’obligations peuvent assister en personne à l’Assemblée des détenteurs d’obligations et voter, ou peuvent désigner un mandataire pour assister et voter en leur nom. Les frais de déplacement, d’hébergement, etc., des détenteurs d’obligations et de leurs mandataires pour assister aux réunions des détenteurs d’obligations sont à la charge des détenteurs d’obligations eux – mêmes.
Article 23 Lorsqu’un détenteur d’obligations assiste à une réunion en personne, il doit présenter sa propre pièce d’identité et sa carte de compte de titres détenant des obligations en circulation au cours de la période en cours ou d’autres pièces justificatives conformément aux lois applicables. Lorsqu’un représentant légal ou une personne responsable du détenteur d’obligations assiste à la réunion, il doit présenter sa propre pièce d’identité. Les documents justificatifs valables attestant la qualification du représentant légal ou de la personne responsable et la carte de compte de titres détenant des obligations en circulation au cours de la période en cours ou d’autres documents justificatifs prévus par les lois applicables.
Si l’agent est chargé d’assister à l’Assemblée, il doit présenter son propre certificat d’identité, la procuration légalement délivrée par l’agent (ou son représentant légal ou la personne responsable), le certificat d’identité de l’agent, la carte de compte de titres de l’agent détenant des obligations en circulation au cours de la période en cours ou d’autres documents justificatifs exigés par les lois applicables.
Article 24 la procuration émise par un détenteur d’obligations pour autoriser une autre personne à assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations contient les éléments suivants:
Le nom et le numéro d’identification de l’agent;
Les pouvoirs du mandataire, y compris, sans s’y limiter, le droit de vote;
Des instructions spécifiques pour voter pour, contre ou s’abstenir de voter sur chaque question à l’ordre du jour de l’Assemblée des détenteurs d’obligations;
Iv) la date d’émission et la durée de validité de la procuration;
Signature ou sceau du client.
La procuration indique si l’agent du détenteur de l’obligation peut voter à son gré si le détenteur de l’obligation ne donne pas d’instructions précises. La procuration est envoyée à l’organisateur de l’Assemblée des détenteurs d’obligations 24 heures avant l’Assemblée des détenteurs d’obligations.
Article 25 l’organisateur et l’avocat vérifient conjointement la qualification et la légalité des détenteurs d’obligations présents à l’Assemblée sur la base du Registre des détenteurs d’obligations convertibles en circulation à la fin de la négociation à la date d’enregistrement des droits du créancier fourni par l’établissement d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières, et enregistrent Les noms des détenteurs d’obligations et / ou des mandataires présents à l’Assemblée des détenteurs d’obligations et le nombre d’obligations convertibles de cette période avec droit de vote qu’ils détiennent.
Le Registre des détenteurs d’obligations ci – dessus est obtenu par la société auprès de l’établissement d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières et fourni gratuitement au Coordonnateur.
Chapitre VI Convocation de l’Assemblée des détenteurs d’obligations
Article 26 l’Assemblée des détenteurs d’obligations se tient sur place et la société peut faciliter la participation des détenteurs d’obligations à l’Assemblée par l’intermédiaire du réseau, de la communication ou d’autres moyens.
Tout d’abord, le Président de la réunion annonce les procédures de la réunion et les questions nécessitant une attention particulière conformément à la procédure spécifiée, détermine et publie le Contrôleur, puis le Président de la réunion annonce la proposition, vote après discussion, et forme le détenteur de l’obligation en présence d’un avocat.
