À propos de Suzhou Zelgen Biopharmaceuticals Co.Ltd(688266)
Émission d’actions a à des objets spécifiques en 2021
Émission de la lettre de recommandation
Institution de recommandation
(27 / F and 28 / F, Building 2, Guomao Building, No. 1 Jianguomenwai Street, Chaoyang District, Beijing) June 2022
À propos de Suzhou Zelgen Biopharmaceuticals Co.Ltd(688266)
Lettre de recommandation pour l’émission d’actions a à des objets spécifiques en 2021
China Securities Regulatory Commission and Shanghai Stock Exchange:
Suzhou Zelgen Biopharmaceuticals Co.Ltd(688266) Et a engagé China International Capital Corporation Limited(601995)
Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières»), aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières, aux Mesures de gestion de l’enregistrement de l’émission de valeurs mobilières des sociétés cotées du Conseil d’administration de la science et de la technologie (essai) (ci – après dénommées « mesures de gestion de l’enregistrement»), Les normes relatives au contenu et au format de la divulgation d’informations par les sociétés émettrices de valeurs mobilières No 27 – Lettre de recommandation d’émission et rapport de travail sur la recommandation d’émission (ci – après dénommées « normes no 27»), les normes de travail sur la diligence raisonnable des sponsors et d’autres lois et règlements, ainsi que les dispositions pertinentes de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
(sauf indication contraire dans la lettre de recommandation d’émission, les termes pertinents ont le même sens que dans le rapport de diligence raisonnable sur Suzhou Zelgen Biopharmaceuticals Co.Ltd(688266) 2021 Émission d’actions a
Section I informations de base sur l’émission de titres
Nom de l’institution de recommandation
China International Capital Corporation Limited(601995)
Représentant du promoteur responsable de cette recommandation
Gao guangwei: il a obtenu la qualification de représentant de recommandation en 2019. Il a été représentant de recommandation pour Caitong Securities Co.Ltd(601108)
Zhao Ji: il a obtenu la qualification de représentant de recommandation en 2020. Actuellement, il est le représentant de recommandation pour l’offre publique initiale d’actions de Huaxia ophthalmologic Hospital Group Co., Ltd. Qui a demandé l’examen et l’inscription au GEM. Dans le processus de pratique de l’entreprise de recommandation, il se conforme strictement aux « mesures de recommandation» et à d’autres règlements pertinents, et a un bon dossier de pratique.
Co – sponsor of the Project and other members of the Project Team
Co – sponsor du projet: Guo Rongrong, qui a obtenu la qualification professionnelle en valeurs mobilières en 2010, a participé / exécuté le projet d’introduction en bourse de nuocheng Jianhua Red Chip pour un Conseil d’innovation scientifique, Sinocelltech Group Limited(688520) Conseil d’innovation scientifique.
Autres membres de l’équipe de projet: Li Xiang, Li Yongkang, Liu yixuan, He Yuan, Xiong Ye, Yang deyuan et Zhou lingxuan. Informations de base de l’émetteur
Nom de l’entreprise: Suzhou Zelgen Biopharmaceuticals Co.Ltd(688266)
Registered address: No. 209, chenfeng Road, Yushan Town, Kunshan City, Jiangsu Province
Inscription: 18 mars 2009
Contact: 0512 – 57011882
Participer à la recherche et au développement de nouveaux médicaments, à la consultation technique pertinente et aux services techniques; Champ d’activité de la fabrication: fabrication d’équipements de production d’agents; La production et la vente de produits fabriqués par eux – mêmes (dans le cadre de l’examen et de l’approbation des licences pertinentes). (à l’exception des catégories restreintes et interdites par l’État) (les projets qui doivent être approuvés conformément à la loi ne peuvent être exploités qu’avec l’approbation des autorités compétentes)
Type d’émission de titres: émission d’actions a à des objets spécifiques
Relation d’association entre l’établissement et l’émetteur
La détention d’actions de l’émetteur ou de ses actionnaires contrôlants, des contrôleurs effectifs et des parties liées importantes par l’institution elle – même et ses filiales;
Selon la vérification prudente effectuée par le promoteur, au 31 mars 2022, China International Capital Corporation Limited(601995)
Parmi eux, lors de l’offre publique initiale d’actions de l’émetteur en janvier 2020, l’institution de recommandation a organisé la participation de China CICC Wealth Securities Co., Ltd., une filiale pertinente établie par l’institution de recommandation conformément à la loi, au placement stratégique de l’offre. China CICC Wealth Securities Co., Ltd. A déterminé le nombre et le montant des actions à investir conformément à l’article 18 des lignes directrices pour l’émission et la souscription d’actions du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai. Le nombre d’actions faisant l’objet d’un suivi est de 1 800000 et le montant du suivi est de 60 768000 RMB. Le nombre d’actions faisant l’objet d’un suivi n’a pas changé au 31 mars 2022. En plus des actions susmentionnées, au 31 mars 2022, China International Capital Corporation Limited(601995) À l’exception de ce qui précède, China International Capital Corporation Limited(601995)
China International Capital Corporation Limited(601995) China International Capital Corporation Limited(601995)
China International Capital Corporation Limited(601995)
L’émetteur ou ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées importantes ne détiennent pas d’actions de cette institution ou de ses filiales.
Le représentant de la recommandation et son conjoint, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de l’institution ne détiennent pas d’actions de l’émetteur ou de ses actionnaires contrôlants, des contrôleurs effectifs et des parties liées importantes, ni ne occupent de postes dans l’émetteur ou ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées importantes.
(Ⅳ) China International Capital Corporation Limited(601995) l’actionnaire contrôlant est Central Huijin Investment Co., Ltd. (ci – après appelé « Central Huijin » ou « Unit é actionnaire supérieure »). Au 31 mars 2022, Central Huijin détenait directement environ 40,11% des capitaux propres de China International Capital Corporation Limited(601995) China Investment Consulting Co., Ltd. Détient respectivement environ 0,06% des capitaux propres de China International Capital Corporation Limited(601995) . Central Huijin est une filiale à part entière de China Investment Co., Ltd. Conformément à l’autorisation du Conseil d’État, Central Huijin investit dans des capitaux propres dans des entreprises financières clés appartenant à l’État et, dans la limite de son apport en capital, représente l’État dans l’exercice des droits et obligations des investisseurs à l’égard des entreprises financières clés appartenant à l’État conformément à la loi, afin de maintenir et d’accroître la valeur des actifs financiers appartenant à l’État. Central Huijin n’exerce aucune autre activité commerciale et n’interfère pas avec les activités quotidiennes des principales entreprises financières d’État qu’elle contrôle. Selon les données fournies par l’émetteur et les informations publiques, il n’y a pas de situation de détention mutuelle d’actions entre, China International Capital Corporation Limited(601995)
Il n’existe pas d’autres relations d’association entre cette institution et l’émetteur.
L’Agence s’acquitte de ses fonctions de recommandation de manière indépendante et impartiale conformément aux lois, règlements et statuts pertinents.
Procédures d’audit interne et avis d’audit interne de l’Organisation
Procédure de vérification interne
Conformément aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de titres et au système de contrôle de la qualité et de contrôle du noyau China International Capital Corporation Limited(601995) Le Département du noyau met sur pied un groupe de travail du noyau, qui est conjointement responsable de la mise en œuvre du travail du noyau avec le Comité du noyau, de la gestion des exportations et du contrôle des risques terminaux du projet par le biais de l’examen au niveau de l’entreprise, et de l’exécution de la responsabilité de la décision finale d’approbation de soumettre, de soumettre, de délivrer ou de divulguer des documents et des documents au nom de l’entreprise.
Les procédures de vérification interne de l’Agence sont les suivantes:
1. Approbation du projet
Lors de la demande d’approbation du projet par l’équipe de projet, le Comité d’exécution du projet et de contrôle de la qualité fournit des avis d’approbation du projet du point de vue du risque d’exécution du projet, et le Département du noyau fournit des avis d’approbation du projet du point de vue du risque clé du projet. 2. Audit au stade de la diligence raisonnable
Une fois que l’équipe de contrôle de la qualité et l’équipe de travail du noyau ont été mises sur pied, les travaux de diligence raisonnable de l’équipe de projet et les principales questions préoccupantes au cours de la diligence raisonnable sont régulièrement inspectés.
3. Examen au stade de la Déclaration
L’équipe de projet soumet les documents de demande à l’équipe de contrôle de la qualité et à l’équipe de travail du noyau conformément aux règlements pertinents. L’équipe de contrôle de la qualité procède à un examen approfondi des documents de demande, de la diligence raisonnable et des documents de travail, et effectue une vérification sur place des Principaux problèmes et documents de travail examinés. Une fois l’examen terminé par l’équipe de contrôle de la qualité, le Comité d’exécution du projet et de contrôle de la qualité organise une réunion d’examen préliminaire pour examen et vérification. Après l’examen préliminaire, l’équipe de contrôle de la qualité publie le rapport de contrôle de la qualité du projet et les avis d’acceptation du document de travail sur la diligence raisonnable, et fait rapport de l’examen à la réunion du Comité du noyau (ci – après appelée « réunion du noyau »). Le Département du noyau organise une réunion du noyau pour discuter pleinement du projet, voter sur la question de savoir s’il convient ou non de recommander la Déclaration et émettre des avis du noyau.
4. Examen après déclaration
Une fois que l’équipe de projet a soumis les documents de demande à l’organisme de réglementation des valeurs mobilières, l’équipe de projet doit soumettre les réponses / commentaires aux lettres d’enquête précédentes de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières, la mise à jour des documents de demande et d’autres documents délivrés à l’organisme de réglementation des valeurs mobilières à l’équipe de contrôle de la qualité et à l’équipe de travail du noyau, qui ne peuvent être soumis à l’extérieur qu’après avoir été examinés et approuvés par l’équipe de contrôle de la qualité
5. Examen au stade de l’émission et de la cotation
Une fois que le projet a obtenu l’approbation d’enregistrement, l’équipe de projet doit soumettre les documents qui doivent être examinés par le Comité d’exécution du projet et de contrôle de la qualité / l’équipe de contrôle de la qualité du Département des marchés financiers au Groupe de contrôle de la qualité / l’équipe de contrôle de la qualité du Département des marchés financiers et à l’équipe de travail du noyau au cours de la période d’émission et d’inscription, et les soumettre à l’extérieur après avoir été examinés et approuvés par l’équipe de contrôle de la qualité / l’équipe de
6. Audit pendant la supervision continue
L’équipe de projet soumet les documents émis au nom du China International Capital Corporation Limited(601995)
Avis du noyau
China International Capital Corporation Limited(601995)
Suzhou Zelgen Biopharmaceuticals Co.Ltd(688266)
Section II engagements des organismes de recommandation
1. The institution has conducted due diligence and careful Verification of the ISSUER AND ITS sponsors, CONTROLLING SHAREHOLDERS and actual Controllers in accordance with the Laws, administrative Regulations and the provisions of the c
En tant qu’institution de recommandation pour 682266
Il y a de bonnes raisons de croire qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans les documents de demande et les documents de divulgation de l’émetteur;
Il y a de bonnes raisons de croire que les opinions exprimées par l’émetteur et ses administrateurs dans les documents de demande et les documents d’information sont fondées sur des motifs raisonnables;
Il y a de bonnes raisons de croire qu’il n’y a pas de différence substantielle entre les documents de demande et les informations communiquées et les avis émis par les organismes de services de valeurs mobilières;
S’assurer que le représentant désigné du promoteur et le personnel compétent de l’établissement de recommandation ont fait preuve de diligence raisonnable et ont effectué une diligence raisonnable et une vérification prudente des documents de demande et des documents d’information de l’émetteur;
Veiller à ce qu’il n’y ait pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans d’autres documents liés à l’exercice des fonctions de recommandation dans la lettre de recommandation émise;
Veiller à ce que les services professionnels fournis à l’émetteur et les avis professionnels émis soient conformes aux lois, aux règlements administratifs, aux dispositions de la c
Accepter volontairement les mesures de surveillance prises par la c
Section III vérification de l’emploi rémunéré d’institutions et de particuliers tiers et d’autres actes connexes
Conformément aux dispositions de l’avis sur le renforcement de la prévention et du contrôle des risques liés à l’emploi incorruptible de tiers par les sociétés de valeurs mobilières dans les services bancaires d’investissement ([2018] No 22), l’institution de recommandation a vérifié le comportement de l’institution de recommandation et de l’émetteur d’engager un tiers ou une personne (ci – après dénommé « tiers») pour l’émission de valeurs mobilières contre rémunération. Vérification de l’emploi rémunéré d’un tiers par l’institution de recommandation
Nécessité d’embaucher
Afin de contrôler les risques juridiques du projet et de renforcer la diligence raisonnable sur les questions juridiques du projet, l’Agence a engagé le cabinet d’avocats Jiayuan de Beijing à titre d’avocat du promoteur / souscripteur principal de l’émission de titres.
Informations de base, qualifications et contenu spécifique du service du tiers
Les renseignements de base concernant les avocats sont les suivants:
Nom
