Système de gestion de l’enregistrement des initiés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin d’améliorer le système de gestion de l’information privilégiée de Fujian Snowman Co.Ltd(002639) Règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée des sociétés cotées, lignes directrices sur la surveillance de l’autorégulation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal, lignes directrices sur la surveillance de l’autorégulation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen No 5 – gestion des questions de divulgation de l’information, mesures de gestion de la divulgation de l’information des sociétés cotées, etc. Les statuts de la société établissent ce système.
Article 2 le Conseil d’administration de la société, en tant qu’organe de gestion de l’information privilégiée, enregistre et soumet en temps voulu les dossiers des initiés de l’information privilégiée et veille à ce que les dossiers des initiés de l’information privilégiée soient véridiques, exacts et complets. Le Président du Conseil d’administration est la principale personne responsable de la gestion de l’information privilégiée; Le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable de l’inscription et de la présentation des initiés à l’information privilégiée de la société. Le Bureau des valeurs mobilières de la société aide le Secrétaire du Conseil d’administration à superviser, gérer, enregistrer, divulguer et enregistrer les informations privilégiées de la société.
Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent une confirmation écrite de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des dossiers des initiés.
Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Article 3 sans l’approbation du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne divulgue, ne signale ou ne transmet à l’extérieur les informations privilégiées de la société ou le contenu des informations à divulguer. Les documents, disques souples (magnétiques), bandes audio (par exemple) et disques optiques qui peuvent être signalés ou transmis à l’extérieur et qui peuvent contenir des informations privilégiées ou des informations à divulguer doivent être soumis au Bureau du Conseil d’administration pour enregistrement et approuvés par le Secrétaire du Conseil d’administration pour examen et approbation (et soumis au Conseil d’administration pour examen et approbation selon l’importance) avant d’être signalés ou transmis à l’extérieur.
Article 4 en ce qui concerne les informations privilégiées, les succursales et les filiales contrôlantes appliquent strictement le présent système et peuvent, en fonction de la situation réelle, formuler le système de confidentialité des informations privilégiées correspondant en se référant au système de gestion des affaires de divulgation d’informations de la société et au présent système et en faire rapport au Bureau du Conseil d’administration de la société pour enregistrement.
Chapitre II Définition et champ d’application des informations privilégiées
Article 5 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux informations non divulguées concernant le fonctionnement et les finances de la société ou ayant une incidence significative sur le prix de négociation des titres de la société et de ses dérivés dans le cadre des activités de négociation de valeurs mobilières. Les informations qui n’ont pas été rendues publiques sont celles qui n’ont pas été officiellement rendues publiques par la société sur les médias ou les sites Web désignés et sélectionnés par la c
Article 6 le champ d’application des informations privilégiées visées dans le présent système comprend, sans s’y limiter:
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Dans le cas d’un investissement important de la société, l’achat ou la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an dépasse 30% du total des actifs de la société, ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut d’actifs principaux utilisés par la société pour l’exploitation dépasse 30% de ces actifs à la fois;
La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
La société a des dettes importantes et n’a pas remboursé les dettes importantes dues;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de directeur de la société, le Président ou le Directeur ne peut s’acquitter de ses fonctions;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
Les plans de distribution des dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’ordre de fermeture conformément à la loi; Dans le cas d’un litige ou d’un arbitrage important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
La structure des fonds propres ou les conditions de production et d’exploitation de la société ont subi des changements importants;
La cote de crédit des obligations de sociétés change;
L’hypothèque, le gage, la vente, le transfert et la ferraille des actifs importants de la société;
Le défaut de paiement des dettes dues par la société;
Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente;
La société renonce à ses droits de créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
La société distribue des dividendes, prend des décisions concernant la réduction du capital, la fusion, la Division, la dissolution et la demande de faillite, ou entre dans la procédure de faillite conformément à la loi et est condamnée à fermer;
Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
Autres informations importantes reconnues par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
Article 7 les initiés aux informations privilégiées visées dans le présent système désignent les personnes ou les unités qui peuvent accéder aux informations privilégiées de la société avant leur divulgation publique.
Article 8 le champ d’application des initiés aux informations privilégiées visées dans le présent système comprend, sans s’y limiter:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Les entreprises contrôlées ou effectivement contrôlées par la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Le personnel interne de l’entreprise participant à la planification, à la démonstration et à la prise de décisions sur des questions importantes; Le personnel financier, le personnel d’audit interne, le personnel chargé de la divulgation de l’information, etc., qui connaît l’information privilégiée en raison de son poste dans l’entreprise;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; L’actionnaire contrôlant, le premier actionnaire majoritaire, le Contrôleur effectif et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; L’acquéreur de la société ou les parties liées à la négociation d’actifs importants et leurs actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs (le cas échéant); Les actionnaires proposants des questions pertinentes et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs (le cas échéant); Le personnel d’un organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail, ou le personnel concerné d’une bourse de valeurs, d’un établissement d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières ou d’un organisme intermédiaire; Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société cotée, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires; Le personnel d’autres unités externes qui obtiennent des informations privilégiées de la société conformément à la loi; Le personnel d’autres unités externes participant à la planification, à la démonstration, à la prise de décisions, à l’examen et à l’approbation des questions importantes;
D’autres personnes qui connaissent les informations privilégiées pertinentes de la société en raison de leur relation de parenté ou de leurs relations d’affaires avec les personnes liées visées au point (i) (II);
Autres personnes autorisées par la csrc à obtenir des informations privilégiées.
Chapitre IV gestion confidentielle des informations privilégiées
Article 9 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les initiés à l’information privilégiée pertinente de la société prennent les mesures nécessaires pour limiter strictement les initiés à l’information privilégiée avant sa divulgation publique. Dans le cadre de la recherche, de la planification, de la prise de décisions et de la présentation d’informations sensibles sur les cours des actions, la société simplifie le processus, raccourcit le délai et réduit autant que possible la portée des initiés.
Article 10 les initiés aux informations privilégiées de la société ont la responsabilité et l’obligation de garder confidentielles les informations privilégiées dont ils ont connaissance. Avant que les informations privilégiées ne soient divulguées conformément à la loi, ils ne divulguent, ne font pas rapport ou ne soumettent aucune forme d’information à l’extérieur sans autorisation, n’utilisent pas Les informations privilégiées pour acheter ou vendre des actions de la société et leurs dérivés, ou ne conseillent pas à d’autres d’acheter ou de vendre des actions de la société et leurs dérivés, n’effectuent pas d’opérations d’initiés ou ne coopèrent pas avec d’
Article 11 avant que les informations privilégiées de la société ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les actionnaires détenant directement ou indirectement plus de 5% des actions de la société ne doivent pas abuser de leurs droits d’actionnaires ou de leur position dominante et exiger de la société et de ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs qu’ils leur fournissent des informations privilégiées.
Article 12 les actionnaires et les contrôleurs effectifs de la société limitent au minimum la portée de l’information lorsqu’ils discutent de questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le cours des actions de la société. Si l’événement s’est propagé sur le marché et que le cours des actions de la société a changé, les actionnaires et les contrôleurs effectifs de la société en informent immédiatement le Secrétaire du Conseil d’administration afin qu’il puisse être clarifié en temps opportun.
Article 13 avant la divulgation de l’information privilégiée, l’initié conserve correctement les documents, disques souples (magnétiques), disques compacts, bandes audio (par exemple), procès – verbaux de réunion, Résolutions et autres documents contenant l’information privilégiée. Il n’est pas autorisé à prêter ou à retirer de l’espace de travail de L’entreprise, ni à les remettre à d’autres pour les transporter ou les conserver. Les initiés à l’information privilégiée doivent prendre les mesures correspondantes, telles que l’établissement d’un mot de passe et le remplacement fréquent d’un mot de passe, afin de s’assurer que les informations privilégiées stockées par ordinateur ne sont pas lues ou copiées.
Pour des raisons de travail, les services ou le personnel concerné qui s’occupent fréquemment d’informations privilégiées devraient disposer d’un lieu de travail indépendant et d’un équipement de bureau spécial, à condition que cela soit propice à la confidentialité et à la commodité des informations privilégiées.
Article 14 lorsque la société est tenue de fournir des informations non publiques à d’autres unités, organismes de réglementation ou particuliers en raison de ses relations de travail, elle précise, avant de les fournir, les obligations de confidentialité des initiés en signant des accords de confidentialité, des avis d’interdiction des opérations d’initiés et d’autres moyens, ainsi que les responsabilités des personnes qui enfreignent les règlements.
Article 15 les personnes qui connaissent l’information non privilégiée s’abstiennent consciemment de s’enquérir de l’information privilégiée. Les initiés d’informations non privilégiées deviennent des initiés d’informations privilégiées dès qu’ils en ont connaissance et sont liés par ce système.
Article 16 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit les dossiers des initiés des informations privilégiées de la société (annexe 1) et les soumet à la Bourse de Shenzhen dans les cinq jours ouvrables suivant la première divulgation légale des informations privilégiées. Les dossiers des initiés comprennent: le nom, la nationalité, le type de certificat, le numéro de certificat ou le code unifié de crédit social, le téléphone mobile de contact, l’adresse postale, l’unit é affiliée, la relation avec la société cotée, le poste, le type de relation, la date de connaissance, Le lieu de connaissance, le mode de connaissance, le stade de connaissance, le contenu de connaissance, les renseignements sur l’inscrit, l’heure d’enregistrement et d’autres renseignements.
Le temps de connaissance est la première fois que l’initié connaît ou devrait connaître l’information privilégiée. Les méthodes d’information comprennent, sans s’y limiter, les discussions, les appels téléphoniques, les télécopies, les rapports écrits, les courriels, etc. L’étape de l’information comprend la planification de la négociation, la démonstration et la consultation, la conclusion du contrat, le rapport interne, la transmission, la préparation, la résolution, etc.
Article 17 la société soumet à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés sur les informations privilégiées pertinentes si les questions importantes suivantes se produisent:
Restructuration des actifs importants;
Une proportion élevée d’actions transférées;
Les changements de capitaux propres qui entraînent des changements dans le Contrôleur effectif ou le premier actionnaire important;
Offre d’achat;
L’émission de titres;
Fusion, scission, scission et inscription sur la liste;
Rachat d’actions;
Rapport annuel et rapport semestriel;
Projet d’incitation au capital et plan d’actionnariat des employés;
(Ⅹ) toute autre question exigée par la c
En cas de modification importante des questions pertinentes après la divulgation des questions importantes par la société, celle – ci soumet en temps utile à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés des informations privilégiées.
Si la société a subi des fluctuations anormales dans ses opérations sur actions et ses dérivés Avant de divulguer des questions importantes, elle soumet à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés concernés.
La société détermine raisonnablement, compte tenu des circonstances particulières, la portée des initiés à l’information privilégiée qui doivent être soumis cette fois – ci afin d’assurer l’exhaustivité et l’exactitude des dossiers d’enregistrement des initiés à l’information privilégiée.
Article 18 en ce qui concerne les questions importantes visées à l’article 17, la société gère correctement les informations privilégiées et divulgue les informations pertinentes par étapes, selon le cas; En outre, un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes doit être établi, y compris, sans s’y limiter, le temps de chaque point clé du processus de planification et de prise de décisions, la liste des décideurs participant à la planification et les méthodes de planification et de prise de décisions, et le personnel concerné participant à la planification et à la prise de décisions doit être instamment prié de signer et de confirmer le mémorandum. Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société coopèrent à la préparation des mémorandums d’étape sur les questions importantes.
Le mémorandum d’étape sur les questions importantes doit consigner chaque lien spécifique et l’état d’avancement des questions importantes, y compris l’heure, le lieu, les organismes et le personnel participant à la démonstration du programme, à la négociation, à la formation d’intentions pertinentes, à la prise de décisions pertinentes, à la signature d’accords pertinents et à l’exécution des procédures d’approbation. La société soumet à la Bourse de Shenzhen, dans les cinq jours ouvrables suivant la divulgation des informations privilégiées conformément à la loi, un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes.
Article 19 lors de la planification d’une réorganisation majeure des actifs (y compris l’émission d’actions pour l’achat d’actifs), la société soumet les dossiers des initiés à la bourse lors de la divulgation initiale des éléments de restructuration. La première divulgation des éléments de restructuration fait référence à la première divulgation des plans de restructuration, des plans de restructuration ou des rapports de restructuration, selon la première de ces éventualités.
Si la société divulgue pour la première fois des éléments de restructuration jusqu’à la publication d’un ajustement important du plan de restructuration ou met fin à la restructuration, ou divulgue pour la première fois des éléments importants tels que les principaux indicateurs financiers, les estimations et les prix proposés des actifs sous – jacents qui ne sont pas divulgués dans Les éléments de restructuration, elle doit, lorsqu’elle divulgue des éléments importants du plan de restructuration ou divulgue des éléments importants, compléter et soumettre les dossiers des initiés sur les informations privilégiées.
Article 20 la société établit un rapport annuel et un rapport semestriel conformément aux dispositions et exigences de la csrc et de la Bourse de Shenzhen.
