Orient Securities Company Limited(600958) souscription sponsor Co., Ltd.
Avis de vérification sur l’utilisation des fonds collectés temporairement inutilisés et des fonds propres inutilisés pour la gestion de la trésorerie
Orient Securities Company Limited(600958) Conformément aux dispositions pertinentes des lois et règlements, y compris les mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières, les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, les règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai, les lignes directrices sur l’autorégulation des sociétés cotées de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé, les lignes directrices sur l’autorégulation des sociétés cotées de la Bourse de Shanghai No 11 – surveillance continue, etc. Une vérification prudente a été effectuée sur Bgrimm Technology Co.Ltd(600980)
Informations de base sur les fonds collectés
Après approbation de la réponse sur l’approbation des actions de la Banque de développement non publique Bgrimm Technology Co.Ltd(600980) Le montant réel des fonds collectés à l’arrivée est de 186790 845,60 RMB. Tous les fonds levés ci – dessus ont été mis en place le 19 mai 2021, ont été vérifiés par Dahua Certified Public Accountants (Special General partnership) et ont publié le rapport de vérification du capital (dhyz [2021] No 000328).
Après délibération et approbation à la 37e réunion du 6e Conseil d’administration et à l’assemblée générale annuelle des actionnaires de 2019, les fonds collectés par la société dans le cadre de cette offre non publique d’actions sont utilisés pour des projets de construction de bases industrielles intelligentes d’équipements miniers et métallurgiques. Au 31 mai 2022, l’utilisation des fonds recueillis était la suivante:
Unit é: 10 000 RMB
Nom du projet Fonds de collecte de fonds engagement Fonds de collecte de fonds montant cumulé des fonds de collecte de fonds
Intelligent Mining and Metallurgical Equipment Industry Base Construction Project 1867908637023
Informations de base sur l’utilisation proposée des fonds collectés temporairement inutilisés et des fonds propres pour la gestion de la trésorerie
Objet de la gestion de la trésorerie
Afin d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds et d’utiliser rationnellement les fonds collectés inutilisés, la société a l’intention d’utiliser les fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie sans affecter le calendrier normal de mise en œuvre des projets collectés; Dans le même temps, afin d’utiliser rationnellement les fonds propres et d’utiliser une partie des fonds propres temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie sans affecter la demande quotidienne de fonds d’exploitation et la sécurité des fonds, le rendement des fonds peut être augmenté et un bon rendement des investissements peut être obtenu pour la société et les actionnaires.
Sources de financement
Le Fonds de gestion de la trésorerie de la société (y compris les filiales et les sous – sociétés) est temporairement inactif pour la collecte de fonds et les fonds propres inutilisés. Voir « 1. Informations de base sur les fonds collectés» pour plus de détails sur les fonds collectés. Cette fois, la société utilise les fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie, ce qui n’affectera pas le calendrier de mise en œuvre des projets d’investissement collectés.
Limite de gestion de la trésorerie
La société (y compris les filiales et les sous – sociétés) a l’intention d’utiliser les fonds collectés temporairement inutilisés ne dépassant pas 150 millions de RMB et les fonds propres temporairement inutilisés ne dépassant pas 150 millions de RMB pour la gestion de la trésorerie. Dans les limites et les délais susmentionnés, les fonds peuvent être utilisés de façon circulaire et continue sans affecter la construction du projet d’investissement des fonds collectés et la production et l’exploitation normales de l’entreprise.
Variétés de produits d’investissement
La société (y compris les filiales et les sous – sociétés) a l’intention d’utiliser les fonds collectés inutilisés pour acheter des produits de gestion financière ou des produits de dépôt présentant une sécurité élevée, une bonne liquidité et le présent Accord (y compris, sans s’y limiter, les produits de gestion financière à court terme protégés, les dépôts structurés, les dépôts à terme, les dépôts notifiés, les certificats de dépôt de grande valeur, les dépôts négociés, etc.); Il est proposé d’utiliser les fonds propres inutilisés pour acheter des produits de gestion financière à faible risque ou des dépôts structurés à haut niveau de sécurité et de liquidité. La durée d’utilisation des produits d’investissement ne dépasse pas 12 mois.
Période de validité de la résolution d’investissement
Il est valable 12 mois à compter de la date de délibération et d’adoption par le Conseil d’administration de la société.
Dans la limite et la période de validité susmentionnées, le Conseil d’administration de la société autorise le Directeur général à exercer le pouvoir de décision en matière d’investissement et à signer les documents contractuels pertinents. Le Département financier de la société est responsable de l’Organisation et de la mise en œuvre des questions spécifiques.
Divulgation de renseignements
La société s’acquittera en temps voulu de l’obligation de divulgation de l’information conformément aux lois, règlements et documents normatifs pertinents, tels que les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, les règles de cotation des actions de La Bourse de Shanghai et les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé.
Risques d’investissement et mesures de contrôle des risques dans la gestion de la trésorerie
Bien que les produits de gestion financière à acheter dans le cadre de la gestion de la trésorerie soient des types d’investissement présentant une sécurité élevée et un faible risque, il existe encore un certain risque d’investissement. En ce qui concerne les risques d’investissement potentiels, la société a l’intention de prendre les mesures suivantes: (i) lors de l’achat de produits de gestion financière, la société sélectionnera les produits d’investissement avec une bonne liquidité, une sécurité élevée et une durée maximale de 12 mois, et précisera le montant, la durée, le type d’investissement, les droits et obligations des deux parties et les responsabilités juridiques des produits d’investissement.
Le Département financier de la société établit un compte d’investissement pour analyser et suivre en temps opportun l’évolution de la valeur nette des produits. Si l’évaluation révèle qu’il existe des facteurs de risque susceptibles d’affecter la sécurité du capital de la société, des mesures correspondantes seront prises en temps opportun pour contrôler le risque d’investissement.
L’institution d’audit interne de la société est responsable de l’audit et de la supervision de l’utilisation et de la conservation des fonds achetés par la société pour les produits d’investissement, de l’examen et de l’approbation réguliers ou irréguliers des questions de gestion financière, de l’exploitation réelle, de l’utilisation des fonds, des bénéfices et des pertes, etc., de l’inspection complète ou de l’inspection aléatoire, de l’émission d’avis correspondants sur la conformité des types, des délais, des limites et des procédures d’approbation autorisées des activités de gestion financière aux règlements, et de la présentation de rapports au Comité d’audit du Conseil
Les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance ont le droit de superviser et d’inspecter l’utilisation des fonds et, le cas échéant, d’engager des institutions professionnelles pour effectuer des audits.
La société s’acquittera en temps voulu de l’obligation de divulgation de l’information conformément aux dispositions pertinentes de la Bourse de Shanghai. Situation de la partie chargée de la gestion de la trésorerie
Afin de contrôler les risques, une banque ou une autre institution financière jouissant d’une bonne réputation, d’une grande échelle et capable d’assurer la sécurité des fonds est choisie sur la base de la garantie de la sécurité des fonds collectés. Il n’y a pas de relation de droit de propriété, d’affaires, d’actifs, de créances, de dettes et de personnel entre la société et le fiduciaire.
Impact sur l’entreprise
Principaux indicateurs financiers de la dernière période de l’année
Unit é: 10 000 RMB
Principaux indicateurs financiers 31 mars 2022 / 31 décembre 2021 /
Janvier – mars 2022 (non vérifié) 2021 (vérifié)
Total de l’actif 128291,39 124957,85
Total du passif 31 708,22 31 030,37
Actif net 96 086,54 93 427,87
Activités opérationnelles actuelles 1 325,62 4 186,91
Flux d’or
Il n’y a pas de cas où la société achète des produits financiers de grande valeur tout en assumant de grandes dettes.
La gestion de la trésorerie n’aura pas d’incidence négative importante sur les principales activités futures, la situation financière, les résultats d’exploitation et les flux de trésorerie de la compagnie.
La société a l’intention d’utiliser une partie des fonds collectés temporairement inutilisés et des fonds propres pour la gestion de la trésorerie, qui sont mis en œuvre sur la base d’assurer les fonds nécessaires aux projets d’investissement des fonds collectés par la société et d’assurer la sécurité des fonds collectés, sans affecter les besoins quotidiens de roulement des fonds de la société et le fonctionnement normal des projets de fonds collectés, ni affecter le développement normal des activités principales de la société. Dans le même temps, la gestion de la trésorerie des fonds collectés temporairement inutilisés et des fonds propres inutilisés en temps opportun peut améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds temporairement inutilisés et obtenir un certain revenu d’investissement, afin d’obtenir plus de rendement des investissements pour la société et les actionnaires, et l’arrangement d’utilisation des fonds de la société est raisonnable.
La société effectuera le traitement comptable correspondant des activités de gestion de trésorerie des fonds collectés et des fonds propres conformément aux normes comptables pour les entreprises commerciales et à d’autres dispositions pertinentes, qui seront reflétées dans les comptes pertinents du bilan et du compte de résultat.
Exécution des procédures de prise de décisions et avis des administrateurs indépendants et du Conseil des autorités de surveillance
Procédure de décision
La société a tenu la 13e réunion du 7ème Conseil d’administration et la 12e réunion du 7ème Conseil des autorités de surveillance le 8 juin 2022 et a examiné et adopté la proposition sur l’utilisation des fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie et la proposition sur l’utilisation des fonds propres temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie. Il est convenu que la société (y compris les filiales et les sous – sociétés) gérera la trésorerie en utilisant des fonds collectés inutilisés d’au plus 150 millions de RMB et des fonds propres inutilisés d’au plus 150 millions de RMB. La durée de vie utile est de 12 mois à compter de la date de délibération et d’adoption par le Conseil d’administration. Les limites ci – dessus peuvent être utilisées de façon circulaire et continue pendant la durée de vie utile. Le Conseil d’administration de la société autorise le Directeur général à exercer le pouvoir décisionnel en matière de gestion de la trésorerie et à signer les documents pertinents. Cette question n’a pas besoin d’être examinée par l’Assemblée générale.
Avis du Conseil des autorités de surveillance
Le Conseil des autorités de surveillance estime que la société (y compris les filiales et les sous – sociétés) a l’intention d’utiliser des fonds collectés temporairement inutilisés d’au plus 150 millions de RMB et des fonds propres temporairement inutilisés d’au plus 150 millions de RMB pour la gestion de la trésorerie, ce qui est propice à l’amélioration de l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés, à la réduction des coûts financiers, à l’absence d’impact sur la construction et l’utilisation des fonds collectés et à l’absence de conflit avec le plan de mise en œuvre du projet d’investissement des fonds collectés. Il n’y a pas non plus de changement déguisé dans l’orientation des fonds collectés, ce qui est dans l’intérêt de la société et de tous les actionnaires, et les procédures d’approbation pertinentes sont légales et conformes. Par conséquent, tous les superviseurs conviennent à l’unanimité que la société (y compris les filiales et les sous – sociétés) utilisera les fonds collectés temporairement inutilisés ne dépassant pas 150 millions de RMB et les fonds propres temporairement inutilisés ne dépassant pas 150 millions de RMB pour la gestion de la trésorerie. Avis des administrateurs indépendants
Les administrateurs indépendants sont d’avis que:
1. L’utilisation des fonds collectés inutilisés et des fonds propres inutilisés par la société pour la gestion de la trésorerie est conforme aux lois, règlements et documents normatifs pertinents, tels que les lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, les règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai et les lignes directrices réglementaires pour l’autorégulation des sociétés cotées no 1 – fonctionnement normalisé de la Bourse de Shanghai. Il n’y a pas de changement dans l’utilisation des fonds collectés, qui est effectuée sur la base d’assurer le fonctionnement normal des projets financés et la sécurité des fonds collectés, n’affecte pas le fonctionnement normal des projets d’investissement financés par les fonds collectés et n’affecte pas le développement des principales activités de la société.
2. Il est dans l’intérêt de la société et de tous les actionnaires d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds inutilisés et d’accroître les revenus des fonds en gérant la trésorerie des fonds collectés et des fonds propres temporairement inutilisés. La société contrôlera les risques en stricte conformité avec les règlements pertinents, sélectionnera des produits financiers garantis ou des produits de dépôt avec une sécurité élevée et une bonne liquidité pour la gestion de la trésorerie des fonds collectés, et sélectionnera des produits financiers à faible risque ou des dépôts structurés avec une sécurité élevée et une bonne liquidité pour la gestion de la trésorerie des fonds propres, afin d’assurer le roulement normal des fonds quotidiens de la société et le fonctionnement normal des projets de fonds collectés.
3. The Matter implemented the necessary Decision – making and Consideration procedures, complies with relevant laws and Regulations, and established a sound Internal Control Mechanism. Autoriser la société (y compris les filiales et les sous – sociétés) à utiliser les fonds collectés temporairement inutilisés et les fonds propres inutilisés pour la gestion de la trésorerie.
Avis de vérification du promoteur
Après vérification, l’institution de recommandation estime que les questions relatives à l’utilisation des fonds collectés temporairement inutilisés et des fonds propres pour la gestion de la trésorerie de la société (y compris les filiales et les sous – sociétés) ont été examinées et approuvées à la 13e réunion du septième Conseil d’administration et à la 12e réunion du septième Conseil des autorités de surveillance de la société, et que les administrateurs indépendants de la société ont également émis des avis de consentement clairs, se sont conformés aux lois et règlements pertinents et ont mis en œuvre les procédures juridiques nécessaires.
Les questions relatives à la gestion de la trésorerie de la société (y compris les filiales et les sous – sociétés) au moyen de fonds collectés temporairement inutilisés et de fonds propres sont conformes aux dispositions des lois, règlements et documents normatifs pertinents, tels que les mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières, les mesures de gestion pour l’émission de valeurs mobilières par les sociétés cotées, les règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai et les lignes directrices pour l’autorégulation et la surveillance des sociétés cotées de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé. Il n’y a pas de changement déguisé dans l’utilisation des fonds collectés, ce qui n’affecte pas le déroulement normal du plan d’investissement des fonds collectés et le roulement normal des fonds quotidiens de la société.
En résum é, l’institution de recommandation n’a pas d’objection à l’utilisation par la société (y compris les filiales et les petites sociétés) des fonds collectés temporairement inutilisés et des fonds propres pour la gestion de la trésorerie.
(aucun texte ci – dessous)
