Zheshang Securities Co.Ltd(601878) Independent Director
Questions relatives à la trente – quatrième réunion du troisième Conseil d’administration de la société
Opinion indépendante
Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux normes de gouvernance des sociétés cotées publiées par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
Avis indépendants sur la proposition visant à clarifier davantage le plan spécifique d’émission publique d’obligations de sociétés convertibles par la société
Après examen, nous croyons que le plan d’émission publique d’obligations de sociétés convertibles de la société est que le Conseil d’administration de la société, conformément à l’autorisation de la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021 et aux exigences du Département de la réglementation des valeurs mobilières, a précisé le plan spécifique d’émission publique d’Obligations de sociétés convertibles de la société en fonction de la situation réelle et de la situation du marché de la société. Le plan d’émission est conforme au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures de gestion de l’émission de valeurs mobilières par les sociétés cotées et à d’autres lois, règlements et documents normatifs. Le plan est raisonnable, réalisable et conforme aux intérêts de tous les actionnaires, sans préjudice des intérêts des actionnaires minoritaires.
Par conséquent, nous convenons des questions relatives au plan d’émission d’obligations de sociétés convertibles de la société.
Après avoir examiné les avis indépendants sur la proposition d’émission publique d’obligations de sociétés convertibles, nous croyons qu’après l’émission de ces obligations de sociétés convertibles, le Conseil d’administration de la société traitera les questions relatives à l’inscription des obligations de sociétés convertibles à la Bourse de Shanghai conformément à l’autorisation de la deuxième Assemblée générale extraordinaire de 2021 de la société, et autorisera le Président du Conseil d’administration et son représentant autorisé à traiter les questions spécifiques. Se conformer aux lois et règlements pertinents et aux intérêts de tous les actionnaires, sans préjudice des intérêts des actionnaires minoritaires.
Par conséquent, nous sommes d’accord sur les questions relatives à la cotation des obligations de sociétés convertibles dans le cadre de cette offre publique. Avis indépendants sur la proposition relative à l’ouverture par la société d’un compte spécial pour les fonds collectés par l’émission publique d’obligations de sociétés convertibles et à la signature d’un accord de surveillance
La société ouvrira un compte spécial pour les fonds collectés par les obligations convertibles de sociétés en fonction des besoins de gestion des fonds collectés, qui sera utilisé pour le stockage spécial et l’utilisation des fonds collectés par l’offre publique d’obligations convertibles de sociétés. Entre – temps, le Conseil d’administration de la société autorise le Président du Conseil d’administration et son personnel désigné autorisé à signer l’Accord de surveillance des fonds collectés avec l’institution de recommandation, la Banque de dépôt proposée et d’autres parties concernées pour superviser le stockage et l’utilisation des fonds collectés. Cette question est conforme aux dispositions des lois et règlements pertinents, peut réglementer le dépôt, l’utilisation et la gestion des fonds collectés par l’émission publique d’obligations de sociétés convertibles par la société, protège efficacement les droits et intérêts légitimes des investisseurs et ne porte pas atteinte aux intérêts des actionnaires minoritaires.
Par conséquent, nous convenons d’ouvrir un compte spécial pour les fonds collectés par l’émission publique d’obligations de sociétés convertibles et de signer des accords de surveillance des fonds collectés.
Directeur indépendant: Shen Tianfeng, Jin xuejun et Xiong Jianyi 9 juin 2022
