Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) Securities Underwriting sponsor Co., Ltd.
Avis de vérification sur la cotation et la circulation des actions restreintes non publiques de Jiangsu Hengtong North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd. Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) Conformément aux exigences des lois et règlements tels que les mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières et les règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai, les questions relatives à la cotation et à la circulation des actions restreintes Hengtong Optic-Electric Co.Ltd(600487)
Le type de cotation des actions restreintes est la cotation et la circulation des actions restreintes non publiques.
Approbation de l’offre non publique d’actions restreintes
Approuvé par le document zjxz [2020] no 1515 de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, la société a soumis à Hengtong Group Co., Ltd. Citic Securities Company Limited(600030) Shenzhen baorong Dingji Business Service Partnership (Limited Partnership), Jinan tiehuan Investment Partnership (Limited Partnership), Zhongyi Asset Management Co., Ltd – No.8 asset management product of Advantage Enterprise, China International Capital Corporation Limited(601995) Shanghai shaoselpai Investment Management Co., Ltd. – Minority preferred Income 60 Private Equity Investment Fund, Shanghai shaoselpai Investment Management Co., Ltd. – Minority preferred Income 68 Private Equity Investment Fund, Shanghai shaoselpai Investment Management Co., Ltd. – Minority jinxiucheng f Private Equity Investment Fund, natural person Cheng Fusheng, Beijing Intellectual force Electronics Co., Ltd. Les personnes physiques Jiang Haidong et Shanghai qianyu Equity Investment Fund Management Co., Ltd. Ont émis 409423233 actions ordinaires de RMB (actions a). Après l’achèvement de l’offre privée, le capital social de la société est passé à 23621888385 actions. Enregistrement des actions restreintes non publiques
Les procédures d’enregistrement et de garde des nouvelles actions émises ont été achevées à la succursale de Shanghai de China Securities depository and Clearing Co., Ltd. Le 16 décembre 2020.
(Ⅳ) Calendrier des lock – out pour les actions restreintes non publiques
Les actions souscrites par huntong Group Co., Ltd. Ne peuvent être transférées dans un délai de 18 mois à compter de la date de clôture de l’émission et les actions souscrites par les autres émetteurs ne peuvent être transférées dans un délai de 6 mois à compter de la date de clôture de l’émission. Variation du capital social de la société depuis la formation des actions restreintes
Le 16 décembre 2020, le nombre d’actions du capital social de la société est passé de 1952765152 à 2362188385 après l’enregistrement de cette offre non publique.
Au 9 juin 2022, le capital social total de la société était passé à 2362210685 actions en raison de la conversion des obligations convertibles en actions. Engagement et exécution des actionnaires restreints
Les actions souscrites par huntong Group Co., Ltd. Ne peuvent être transférées dans un délai de 18 mois à compter de la date de clôture de l’émission et les actions souscrites par les autres émetteurs ne peuvent être transférées dans un délai de 6 mois à compter de la date de clôture de l’émission.
À la date d’émission de l’avis de vérification, les actionnaires qui ont levé les restrictions à la vente d’actions ont strictement respecté les engagements susmentionnés, et il n’y a pas eu de non – respect des engagements pertinents affectant la cotation et la circulation des actions restreintes. État de la cotation et de la circulation des actions restreintes
1. Le nombre d’actions restreintes cotées et en circulation est de 80 706753;
2. La date d’inscription et de circulation des actions restreintes est le 16 juin 2022;
3. La liste détaillée de la cotation et de la circulation des actions restreintes est la suivante:
Nom de l’actionnaire qui détient les actions restreintes restantes en circulation
Nombre (actions) Proportion du capital social total du Directeur nombre (actions) Nombre (actions)
1 Hengtong Group Co., Ltd. 807067533,42% 807067530
Total 807067533,42% 807067530
Note: le capital social total est le capital social total de la société au 9 juin 2022.
Structure des variations des capitaux propres
Unit é: variation du capital social avant la cotation
Conditions de vente limitées 1. Actions en circulation détenues par des personnes physiques nationales 0 0 2. Actions détenues par des personnes morales nationales 80706753 – 807067530 total des actions en circulation dans des conditions de vente limitées 80706753 – 807067530
Conditions de vente illimitées actions a 2281503932807067532362210685
Total des actions en circulation dans des conditions de vente illimitée 2281503932807067532362210685
Total des actions 236221068502362210685
Note: les données relatives aux actions dans le tableau sont les actions de la société à la date d’annonce. En raison de la conversion des obligations convertibles en actions de la société, le total des actions est passé de 2362210486 actions au 31 mars 2022 à 2362210685 actions à l’heure actuelle.
Avis de vérification du promoteur
Après vérification, l’institution de recommandation a émis les avis de vérification suivants sur les questions relatives à la cotation et à la circulation de Hengtong Optic-Electric Co.Ltd(600487)
1. La cotation et la circulation des actions restreintes sont conformes au droit des sociétés, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai et à d’autres lois et règlements pertinents;
2. Le nombre et le moment de la cotation et de la circulation des actions restreintes sont conformes aux lois et règlements pertinents et aux engagements de limitation des ventes;
3. La divulgation des informations relatives à la cotation et à la circulation des actions restreintes est vraie, exacte et complète;
4. L’institution de recommandation n’a pas d’objection à l’inscription et à la circulation de Hengtong Optic-Electric Co.Ltd(600487) actions restreintes
(aucun texte ci – dessous)
