Code du titre: Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) titre abrégé: Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) numéro d’annonce: 2022 – 021 Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269)
Plan de transfert de l’enquête des actionnaires
Les actionnaires Xi’an Aerospace New Energy Industry Fund Investment Co., Ltd., Xi’an xinghecheng Investment Fund Partnership (Limited Partnership) et Shenzhen Yirong Tongchuang Fund Management Co., Ltd. (ci – après collectivement appelés « cédant») garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans les renseignements fournis à Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) L’exactitude et l’exhaustivité sont légalement responsables.
La société et tous les membres du Conseil d’administration veillent à ce que le contenu de l’annonce soit conforme aux informations fournies par le débiteur.
Conseils importants:
Les actionnaires qui ont l’intention de participer à cette enquête sont Xi’an Aerospace New Energy Industry Fund Investment Co., Ltd., Xi’an xinghecheng Investment Fund Partnership (Limited Partnership) et Shenzhen Yirong Tongchuang Fund Management Co., Ltd.;
Le nombre total d’actions à transférer par le cédant est de 3434200, Représentant 3,68% du capital social total de Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) ;
La limite inférieure du prix de transfert de l’enquête est de 96,00 yuan / action, soit 92,31% du prix de clôture de l’action de 104,00 yuan / action le 10 juin, et 91,91% du prix moyen de négociation des actions de 104,45 yuan / action de la société kechuang au cours des 20 jours de négociation précédant la Date d’envoi de l’invitation à souscrire;
Le transfert de l’enquête est un transfert non public et ne sera pas effectué par voie d’appel d’offres centralisé. Les actions transférées par le cessionnaire par voie d’enquête ne sont pas transférées dans les six mois suivant le transfert;
Le cessionnaire du transfert de l’enquête est un investisseur institutionnel ayant la capacité de tarification et la tolérance au risque correspondantes.
Situation des actionnaires devant participer au transfert
Nom du cédant, nombre d’actions détenues et proportion d’actions détenues
Le cédant confie à Citic Securities Company Limited(600030) (ci – après dénommé « Citic Securities Company Limited(600030) ») l’Organisation et la mise en œuvre de Kaili
Transfert de l’enquête des actionnaires avant la première offre de nouveaux matériaux (ci – après dénommé « transfert de l’enquête»). Transferts au 31 mars
Le nombre et la proportion d’actions détenues par la partie avant l’offre initiale sont les suivants:
Numéro de série nom de l’actionnaire nombre d’actions proportion d’actions
(unité)
1. Xi’an Aerospace New Energy Industry Fund Investment Co., Ltd. 69990807,50%
2 Xi’an xinghecheng Investment Fund Partnership (Limited Partnership) 2 500000 2,68%
3 Shenzhen Yirong Tongchuang Fund Management Co., Ltd. 22891002,45%
Information indiquant si le cédant est l’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif et les actions détenant plus de 5% des actions de Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269)
Administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs
Xi’an Aerospace New Energy Industry Fund Investment Co., Ltd., Xi’an xinghecheng
Investment Fund Partnership (Limited Partnership) and Shenzhen Yirong Tongchuang Fund Management Co., Ltd.
Actionnaires contrôlants, contrôleurs effectifs, administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, y compris Xi’an Aerospace New Energy Production
Industrial Fund Investment Co., Ltd. Est un actionnaire détenant plus de 5% des actions de Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) .
La Déclaration du cédant concernant la propriété claire, l’absence de restriction ou l’interdiction du transfert des actions à transférer
Ming
Le cédant déclare que les actions détenues par le cédant ont été libérées et que la propriété est claire. Le cédant n’existe pas
Dispositions relatives à la réduction des actions détenues par les actionnaires, les administrateurs et les superviseurs des sociétés municipales, les actionnaires et les administrateurs des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai
Les circonstances dans lesquelles les autorités de surveillance, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs ne peuvent pas réduire leurs actions conformément aux modalités d’application de la réduction des actions. Cédant
Actionnaires contrôlants, contrôleurs effectifs, administrateurs, superviseurs, cadres supérieurs et techniciens de base
Il n’y a pas d’actionnaires d’une société cotée au Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai qui demandent et transfèrent des prix à des investisseurs institutionnels spécifiques.
Et la période de fenêtre prévue à l’article 6 des modalités d’application de la réduction des actions par voie de placement.
Contenu principal du plan de transfert de l’enquête
Informations de base sur le transfert de cette enquête
Le nombre d’actions transférées dans le cadre de cette enquête est de 3 434200, soit 3,68% du capital social total.
La raison en est la demande de fonds propres.
Part totale des actions à transférer
Nom de l’actionnaire à transférer nombre d’actions rapport des actions du capital – actions raison du transfert (actions) Proportion exemple
Xi’an Aerospace New Energy Industry Fund Investment Co., Ltd. 23342002,50% 33,35% autofinancement
Xi’an xinghecheng Investment Fund Partnership (Limited Partnership) 100000 0,11% 4,00% besoins en capital propres
Shenzhen Yirong Tongchuang Fund Management Co., Ltd. 1 000000 1,07% 43,69% de ses propres besoins en capital
Limite inférieure du prix de transfert et principe et méthode de détermination du prix de transfert
La limite inférieure du prix de transfert de l’enquête est de 96,00 yuan / action, qui ne doit pas être inférieure à 70% du prix de transaction moyen des actions Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) 20 jours de négociation avant la date d’envoi de l’invitation à souscrire.
À la fin de la cotation de l’abonnement à l’enquête, Citic Securities Company Limited(600030)
Les méthodes spécifiques sont les suivantes:
1. Si le nombre effectif d’actions souscrites transférées dans le cadre de l’enquête dépasse la limite supérieure du nombre d’actions transférées dans le cadre de l’enquête, les principes de détermination du prix de transfert de l’enquête, de l’objet de l’abonnement et du nombre d’actions attribuées sont les suivants (l’ordre de priorité est fondé sur l’ordre des numéros de série):
Priorité du prix d’abonnement: le prix d’abonnement est classé et accumulé de haut en bas;
La quantité d’abonnement a priorité: si le prix déclaré est le même, la quantité d’abonnement sera accumulée de haut en bas;
Le temps de réception de la Feuille de cotation d’abonnement est prioritaire: si le prix déclaré et la quantité d’abonnement sont les mêmes, l’ordre et l’accumulation seront effectués selon le temps de livraison de la Feuille de cotation d’abonnement du premier arrivé au deuxième servi, et l’abonnement valide le plus tôt sera attribué en priorité.
Lorsque le nombre total d’actions effectivement souscrites est égal ou supérieur à 3 434200 actions pour la première fois, le prix de souscription le plus bas pour l’achat effectif cumulé est le prix de transfert de l’enquête.
2. Si le nombre total cumulé d’actions effectivement souscrites de l’objet de l’enquête est inférieur à 3434200, le prix le plus bas de toutes les actions effectivement souscrites sera déterminé comme le prix de transfert de l’enquête.
(Ⅲ) la société de valeurs mobilières qui accepte l’organisation chargée de la mise en œuvre du transfert de l’enquête est Citic Securities Company Limited(600030)
Département de contact: Citic Securities Company Limited(600030) stock Capital Market Department
Boîte aux lettres dédiée au projet: [email protected].
Tél.: 021 – 20262086 / 01060837944
Conditions de participation des investisseurs au transfert
Le cessionnaire du transfert de l’enquête est un investisseur institutionnel ayant la capacité de tarification et la tolérance au risque correspondantes, y compris:
1. Les investisseurs institutionnels (y compris les produits qu’ils gèrent) qui remplissent les conditions requises pour être des investisseurs dans le cadre de l’offre publique initiale d’actions par le Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai ou d’autres investisseurs institutionnels (y compris les produits qu’ils gèrent) énoncées dans les mesures d’application pour L’émission et la souscription d’actions par le Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai, à savoir les sociétés de valeurs mobilières, les sociétés de gestion de fonds, les sociétés de fiducie, les sociétés financières, les compagnies d’assurance, les investisseurs institutionnels étrangers qualifiés et les gestionnaires de fonds
2. En plus des investisseurs institutionnels professionnels visés au paragraphe précédent, d’autres gestionnaires de fonds de capital – investissement qui ont terminé l’enregistrement auprès de l’association chinoise des fonds d’investissement en valeurs mobilières (et les produits qu’ils gèrent et qui sont destinés à participer au transfert de l’enquête ont été déposés auprès de l’association chinoise des fonds d’investissement en valeurs mobilières).
Conseils sur les risques connexes
Il existe un risque que la mise en œuvre du plan de transfert soit affectée par le gel judiciaire et la déduction des actions en raison de circonstances soudaines survenues après la divulgation par le cédant des avis de vérification de Citic Securities Company Limited(600030) Le plan de transfert de l’enquête peut être suspendu en raison de changements importants dans l’environnement du marché.
Iv. Annexes
Veuillez consulter l’annexe « avis de vérification sur Citic Securities Company Limited(600030)
Avis est par les présentes donné.
Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) Conseil d’administration 11 juin 2022
