Beijing Yihe zhonghong Law Office
À propos de Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 2021 Assemblée générale annuelle des actionnaires
Avis juridique
Beijing Yihe zhonghong Law Office
10 juin 2012
Beijing Yihe zhonghong Law Office
À propos de Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 2021 Assemblée générale annuelle des actionnaires
Avis juridique
À: Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166)
Conformément au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières»), au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés») et aux règles de l’Assemblée générale des actionnaires des sociétés cotées (modifiées en 2022) de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommées « règles de l’Assemblée générale des actionnaires»), etc. Conformément aux dispositions des règlements administratifs et des documents normatifs ainsi qu’aux dispositions pertinentes des Statuts de Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166)
Afin de fournir cet avis juridique, l’échange a nommé des avocats pour assister à l’Assemblée générale des actionnaires de la société, examiner l’original et les copies des documents pertinents fournis par la société concernant la tenue de l’Assemblée générale des actionnaires et effectuer les vérifications et les vérifications nécessaires sur les questions pertinentes. La société garantit et s’engage à ce que les documents et déclarations fournis par la société soient complets, véridiques et valides et à ce que tous les faits et documents susceptibles d’influer sur cet avis juridique aient été fournis à la société sans dissimulation ni omission.
Les avocats de la bourse conviennent d’annoncer cet avis juridique avec la résolution de l’Assemblée générale des actionnaires de la société et d’assumer la responsabilité de cet avis juridique conformément à la loi.
Conformément aux exigences des lois, règlements administratifs et documents normatifs en vigueur en Chine et conformément aux normes commerciales, aux codes d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable reconnus dans le secteur des avocats, les avocats de la bourse donnent les avis juridiques suivants sur la convocation et la procédure de convocation de l’Assemblée générale des actionnaires, Les qualifications des participants à l’Assemblée, les qualifications des organisateurs, les procédures de vote de l’Assemblée générale des actionnaires et les résultats du vote:
Procédure de convocation et de convocation de l’Assemblée générale des actionnaires
Convocation de l’Assemblée générale des actionnaires
Le 20 mai 2022, le Conseil d’administration de la société a publié l’avis Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) sur la convocation de l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2021 (ci – après dénommé « avis d’Assemblée générale des actionnaires») dans China Securities Journal, Securities Times, Shanghai Securities journal et le site Web d’information de Mega trend, respectivement, et l’a affiché sur le site Web de la Bourse de Hong Kong Limited le 19 mai 2022. http://www.hkexnews.hk L’avis de l’Assemblée générale des actionnaires de 2021 (ci – après dénommé « avis de l’Assemblée générale des actions h» et l’avis de l’Assemblée générale des actionnaires sont publiés conjointement sous le nom d ‘« avis d’Assemblée»).
Selon la vérification effectuée par les avocats de la bourse, l’avis d’Assemblée énumère le type et la session de l’Assemblée générale des actionnaires, l’organisateur de l’Assemblée, l’heure et le lieu de l’Assemblée sur place, les questions à examiner à l’Assemblée, les participants à l’Assemblée, la date d’enregistrement des capitaux propres, le processus opérationnel spécifique de participation au vote en ligne et d’autres questions connexes. Le contenu de l’avis d’Assemblée est conforme aux dispositions pertinentes du droit des sociétés, des règles de l’Assemblée générale des actionnaires et des statuts.
Convocation de l’Assemblée générale
L’Assemblée générale des actionnaires se tient en combinant le vote sur place et le vote en ligne.
La réunion sur place de l’Assemblée générale des actionnaires a eu lieu le 10 juin 2022 à 14 heures dans la salle de conférence de la société, no 19, taipingqiao Street, Xicheng District, Beijing. La réunion a été présidée par M. Ku Xiaoming, Président de la société, par vidéoconférence. L’heure et le lieu réels de l’Assemblée générale sont conformes aux questions pertinentes énoncées dans l’avis d’Assemblée générale.
En outre, la société fournit également une sector – forme de vote en ligne aux actionnaires nationaux (c’est – à – dire les actionnaires d’actions a) par l’intermédiaire du système de négociation de la Bourse de Shenzhen et du système de vote par Internet. Le temps de vote par l’intermédiaire du système de négociation de la Bourse de Shenzhen est de 9 h 15 – 9 h 25, 9 h 30 – 11 h 30 et 13 h 00 – 15 h le 10 juin 2022; L’heure exacte du vote par Internet à la Bourse de Shenzhen est: n’importe quand entre 9 h 15 et 15 h le 10 juin 2022.
La procédure de convocation et de convocation de l’Assemblée générale des actionnaires est conforme aux dispositions pertinentes du droit des sociétés, des règles de l’Assemblée générale des actionnaires et des statuts, telles que vérifiées par les avocats de la bourse.
Qualification du Coordonnateur de l’Assemblée générale des actionnaires
Selon l’avis d’Assemblée, l’Assemblée générale des actionnaires de la société est convoquée par le Conseil d’administration de la société.
L’avocat de la bourse estime que la qualification du Coordonnateur de l’Assemblée générale des actionnaires est conforme aux dispositions pertinentes du droit des sociétés, des règles de l’Assemblée générale des actionnaires et des statuts.
Qualifications des participants à l’Assemblée générale
1. Actionnaires et mandataires présents à l’Assemblée générale
Selon l’examen par les avocats de la Bourse de la licence d’entreprise, de la carte d’identité, de la procuration, du registre de présence des actionnaires et du certificat de participation des actionnaires présents à l’Assemblée, ainsi que des données fournies par Shenzhen Securities Information Co., Ltd., 114 actionnaires et mandataires d’actionnaires ont participé à l’Assemblée des actionnaires, détenant 16317309244 actions de la société à la date d’enregistrement des actions, Représentant 651651% du nombre total d’actions avec droit de vote de la société, dont:
Au total, trois agents des actionnaires des actions a ont assisté à l’Assemblée sur place de l’Assemblée des actionnaires, détenant 12615913474 actions de la société à la date d’enregistrement des actions, soit 559813% du total des actions avec droit de vote des actions nationales (actions a) de la société. Le nom et le nombre d’actions détenues par les actionnaires susmentionnés participant à l’Assemblée générale des actionnaires sont conformes au Registre des actionnaires; La procuration détenue par les agents des actionnaires présents à l’Assemblée est légale et valide. Les mandataires des actionnaires susmentionnés des actions a sont qualifiés pour assister à l’Assemblée générale.
L’agent de l’actionnaire des actions étrangères (actions h) qui assiste à l’Assemblée sur place de l’Assemblée générale des actionnaires est au total un, détenant 658028135 actions de la société, ce qui représente 262791% du total des actions avec droit de vote des actions H de la société. La qualification d’actionnaire / agent d’actionnaire des actions étrangères (actions h) susmentionnées est déterminée par la Hong Kong Central Securities Registration Corporation Limited (ci – après dénommée « Hong Kong central Registration corporation») avec l’aide de la société.
Selon les données fournies par Shenzhen Securities Information Co., Ltd. Fournies par la société, dans le délai prescrit pour le vote en ligne, 110 actionnaires (y compris les mandataires des actionnaires) ont effectivement voté par l’intermédiaire du système de négociation de la Bourse de Shenzhen et du système Internet de la Bourse de Shenzhen, détenant 3043367635 actions de la société à la date d’enregistrement des actions, ce qui représente 135045% du total des actions avec droit de vote de la société. Les qualifications ci – dessus des actionnaires qui votent par l’intermédiaire du système de vote en ligne sont vérifiées par Shenzhen Securities Information Co., Ltd., le fournisseur du système de vote en ligne.
Participation des actionnaires minoritaires: 110 actionnaires ont voté sur place et sur Internet, représentant 28 353384 146 actions, soit 11 323 34% du total des actions de la société cotée.
2. Autres personnes présentes et sans droit de vote à la réunion sur place
Certains administrateurs, superviseurs, secrétaires du Conseil d’administration et cadres supérieurs de la société ont assisté à l’Assemblée des actionnaires sur place ou y ont participé sans droit de vote. En raison de la situation épidémique, certains administrateurs et superviseurs ont participé à l’Assemblée par vidéoconférence et leurs qualifications sont conformes aux lois, règlements administratifs et statuts.
Les avocats de la bourse estiment que les qualifications des actionnaires des actions nationales (actions a) de la société qui assistent à l’Assemblée générale des actionnaires sur place sont conformes aux dispositions pertinentes du droit des sociétés, des règles de l’Assemblée générale des actionnaires et des statuts, et qu’elles sont légales et valides. La qualification d’actionnaire étranger (actions h) ou d’agent d’actionnaire H participant à l’Assemblée générale des actionnaires est confirmée par Hong Kong Central Securities Registration Co., Ltd. Avec l’aide de la société.
Questions examinées à l’Assemblée générale des actionnaires
Après examen par les avocats de la bourse, les questions examinées à l’Assemblée générale des actionnaires sont conformes aux questions énumérées dans l’annonce du Conseil d’administration, et il n’y a pas de vote délibératif sur les questions non énumérées dans l’annonce.
Procédures de vote et résultats de l’Assemblée générale
1. Procédure de vote
Selon l’avis d’Assemblée, les actionnaires nationaux (actions a) de la société peuvent voter par vote sur place et par vote en ligne, et les actionnaires étrangers (actions h) peuvent voter sur place. Les actionnaires et leurs mandataires présents à l’Assemblée sur place ont voté au nom des actionnaires sur les questions examinées à l’Assemblée.
Conformément à l’article 37 du règlement de l’Assemblée générale des actionnaires, « avant le vote d’une proposition à l’Assemblée générale des actionnaires, deux représentants des actionnaires sont élus pour participer au dépouillement et à la surveillance des votes. Lorsque les questions examinées sont liées aux actionnaires, les actionnaires et agents concernés ne participent pas au dépouillement et à la surveillance des votes». La sixième proposition de l’Assemblée générale des actionnaires – la proposition relative aux opérations quotidiennes liées prévues pour 2022 – est la proposition relative aux opérations entre apparentés, dans laquelle Central Huijin Investment Co., Ltd. Et China Construction Bank Investment Co., Ltd. Sont liées aux opérations quotidiennes entre apparentés avec China Construction Bank Investment Co., Ltd. Et ses sociétés affiliées (proposition 6.01). Les agents des actionnaires de Central Huijin Investment Co., Ltd. Et de China Construction Bank Investment Co., Ltd. Ne doivent pas participer au dépouillement et à la surveillance des votes, et le nombre d’agents des actionnaires participant à l’Assemblée sur place est limité en raison de la situation épidémique, de sorte qu’un seul agent des actionnaires participant à l’Assemblée sur place peut participer au dépouillement et à la surveillance des votes conformément aux règlements pertinents.
Après le vote, un représentant des actionnaires, un représentant des autorités de surveillance, un avocat de la bourse et Hong Kong Central Securities Registration Co., Ltd. Sont conjointement responsables du dépouillement et de la surveillance des votes.
Après le vote en ligne, Shenzhen Securities Information Co., Ltd. A fourni à la société des données statistiques sur le vote en ligne à l’Assemblée générale des actionnaires.
Après l’achèvement de tous les votes à l’Assemblée générale des actionnaires, la société a consolidé et compté les résultats du vote sur place et du vote en ligne et a publié les résultats du vote sur place.
2. Résultat du vote
Sur la base des résultats du vote, l’Assemblée générale a voté et adopté les propositions suivantes:
Proposition relative à l’examen du rapport annuel 2021 du Conseil d’administration de la société;
Proposition relative à l’examen du rapport de travail annuel 2021 du Conseil des autorités de surveillance de la société;
Proposition relative à l’examen du « Rapport financier final de la société pour l’exercice 2021»;
Proposition relative au plan de distribution des bénéfices de la société pour 2021;
Proposition relative à l’examen du rapport annuel 2021 de la société;
Proposition relative aux opérations quotidiennes entre apparentés prévues pour 2022 (vote Article par article);
Proposition d’autorisation générale du Conseil d’administration d’émettre des actions a et h supplémentaires de la société;
Proposition relative à l’émission publique d’obligations de sociétés par Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166)
Proposition de renouvellement de l’institution d’audit de la société en 2022.
Lorsque le projet de loi 6 ci – dessus est mis aux voix un par un, les actionnaires intéressés par ces opérations liées se retirent respectivement du vote sur les questions liées dans le projet de loi.
Les projets de loi 7 et 8 ci – dessus sont adoptés par résolution spéciale de l’Assemblée générale.
Conformément aux dispositions du règlement de l’Assemblée générale des actionnaires, les propositions ci – dessus sont des questions importantes concernant les intérêts des petits et moyens investisseurs, et les votes des petits et moyens investisseurs, à savoir les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs et les actionnaires détenant individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de La société, sont comptés séparément.
Les avocats de la bourse estiment que les procédures de vote de l’Assemblée générale des actionnaires sont conformes aux dispositions pertinentes du droit des sociétés, des règles de l’Assemblée générale des actionnaires et des statuts, et que les résultats du vote sont légaux et valides.
Vi. Observations finales
Sur la base des faits susmentionnés, nos avocats estiment que la procédure de convocation et de convocation de l’Assemblée générale des actionnaires de la société est conforme aux lois, règlements administratifs et statuts; Les qualifications des organisateurs de la réunion, des participants sans droit de vote, des procédures de vote et des résultats du vote sont légales et valides.
Cet avis juridique n’est utilisé qu’aux fins de l’Assemblée générale annuelle 2021 de la société.
Cet avis juridique est rédigé en deux exemplaires originaux.
(aucun texte ci – dessous)
