Tunghsu Azure Renewable Energy Co.Ltd(000040) Independent Director
Avis indépendant sur les questions pertinentes de la lettre d’enquête [2022] no 205 du Département des sociétés de la Bourse de Shenzhen
En tant qu’administrateur indépendant de Tunghsu Azure Renewable Energy Co.Ltd(000040) Nous formulons les observations indépendantes suivantes sur les questions abordées dans la lettre d’enquête:
1. En ce qui concerne les conditions objectives dans lesquelles le retrait des dépôts de la société dans la société financière est limité à long terme et l’intérêt a cessé, ainsi que l’impact réel sur le chiffre d’affaires du capital et la charge financière de la société, indiquer si l’actionnaire contrôlant de la société et ses sociétés affiliées occupent le capital de la société cotée en bourse de façon déguisée et non opérationnelle par dépôt, et si la société a d’autres situations d’avertissement de risque spécifiées à l’article 9.8.1 des règles de cotation des actions (révision 2022).
Les administrateurs indépendants de la société sont invités à vérifier les questions susmentionnées et à donner des avis clairs.
Avis des administrateurs indépendants:
Après avoir appris et vérifié auprès de la société les conditions relatives à la restriction des retraits de dépôts importants de la société financière, la société n’a actuellement que des activités de règlement de fonds avec la société financière Dongxu et les retraits de dépôts sont limités en raison des difficultés temporaires de liquidité de la société financière. La société ne peut pas prévoir les difficultés de la société financière à un stade ultérieur lors du dépôt des fonds déposés avant et après la difficulté de liquidité de la société financière. Par conséquent, les actionnaires contrôlants et leurs sociétés affiliées n’occupent pas les fonds de la société cotée de manière déguisée et non opérationnelle par le biais du dépôt, et les autres situations d’avertissement de risque prévues à l’article 9.8.1 des règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen (révision 2022) ne s’appliquent pas.
Depuis septembre 2021, en tant qu’administrateur indépendant de la société, nous avons accordé une attention soutenue aux dépôts de la société financière de la société et à d’autres questions importantes lors de réunions de communication sur des questions liées à la stratégie de développement de la société et au rapport annuel. Nous exigeons que la société continue d’exhorter le Groupe Dongxu et la société financière à prendre des mesures efficaces pour résoudre les problèmes de liquidité dès que possible, afin de s’assurer que la priorité est donnée à la satisfaction des fonds nécessaires au fonctionnement quotidien de la société et à l’émission de plans de retrait réalisables. Et assurer le recouvrement des dépôts de la société. En outre, la société s’engage à ne pas ajouter de nouveaux dépôts à la société de financement. Si nécessaire, la société doit prendre des mesures telles que l’introduction d’une action en justice et la préservation des actifs afin d’éviter les pertes et de protéger efficacement les intérêts de la société et des investisseurs.
Les notes afférentes aux états financiers de la société pour l’exercice 2021 montrent que le solde des autres créances à la fin de la période considérée s’élevait à 1 286 millions de RMB. Parmi les autres créances retirées individuellement, 220 millions de RMB sont dus à Beijing Huaxin Zhijia Technology Co., Ltd. (ci – après dénommée « Beijing huaxin»), 180 millions de RMB sont dus à Inner Mongolia SHUNDA New Energy Industry Co., Ltd. (ci – après dénommée « Inner Mongolia shunda») et 395 millions de RMB sont dus à Tianjin Hongyun Oriental International Trade Co., Ltd. (ci – après dénommée « Tianjin hongyun»). La provision pour créances irrécouvrables a été entièrement constituée. Après enquête sur les informations publiques, Beijing Huaxin et Tianjin Hongyun ont été créés en juin 2017, Inner Mongolia SHUNDA en mars 2018, le capital versé des trois sociétés est de 0 yuan, le nombre d’assurés est de 0, et toutes ont été annulées à l’heure actuelle. Veuillez indiquer s’il existe des relations d’association ou d’autres relations susceptibles d’entraîner une inclinaison des intérêts entre Beijing HuaXin, Inner Mongolia SHUNDA, Tianjin Hongyun et les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs, les actionnaires contrôlants de la société et leurs sociétés affiliées; Le moment et le contexte de la formation des autres créances susmentionnées, le contenu spécifique, s’il existe une substance commerciale, les raisons pour lesquelles elles n’ont pas été recouvrées et si la société a pris des mesures de recouvrement au cours de la période précédente; La raison et le caractère raisonnable des paiements anticipés importants ou d’autres transactions de fonds entre la société et les trois sociétés susmentionnées peu de temps après leur création, et la question de savoir s’il existe une situation de soutien financier externe; Expliquer les raisons pour lesquelles les autres créances de 395 millions de RMB de Tianjin Hongyun n’ont pas été comptabilisées comme les cinq principales créances du solde de clôture dans les états financiers de 2019 et des exercices précédents. Les administrateurs indépendants de votre entreprise sont invités à vérifier les questions ci – dessus et à donner des avis clairs.
Avis des administrateurs indépendants:
Sur la base des informations fournies par la société et de la compréhension des causes des autres créances des trois sociétés susmentionnées, nous pensons que la société a signé les contrats d’achat pertinents et payé les paiements dans le contexte des changements soudains et importants apportés aux politiques industrielles en 2018, et qu’il existe des raisons objectives; Toutefois, ces achats ultérieurs n’ont pas été recouvrés, ce qui reflète également la nécessité de renforcer encore la gestion des fournisseurs. Après avoir demandé à maintes reprises à la société, il n’y a pas eu de relation d’association ou d’autres relations susceptibles d’entraîner une inclinaison des intérêts entre les trois entreprises et les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs, les actionnaires contrôlants de la société et leurs parties liées; Il n’y a pas non plus d’aide financière extérieure. Depuis septembre 2021, en tant qu’administrateur indépendant de la société, nous avons accordé une attention soutenue à d’autres créances de la société et à d’autres questions importantes lors de réunions de communication sur des questions liées à la stratégie de développement de la société et au rapport annuel. Nous avons demandé à la société de suivre de près les conditions d’exploitation de chaque fournisseur, de renforcer encore les mesures de recouvrement et de suivre les progrès de suivi en temps opportun, et de prendre des mesures juridiques pour protéger les intérêts de la société si nécessaire. Nous espérons que le Conseil d’administration et la direction prendront des mesures efficaces pour éliminer l’influence de ces questions sur la société dès que possible afin de protéger au maximum les intérêts de tous les actionnaires.
Les notes relatives à l’état des flux de trésorerie de la compagnie pour l’exercice 2021 montrent que les paiements en espèces effectués par la compagnie au cours de la période visée par le rapport pour d’autres activités d’exploitation se sont élevés à 215 millions de RMB. Veuillez indiquer le nom de l’objet du paiement par procuration mentionné ci – dessus et s’il existe une relation d’association ou d’autres relations qui peuvent entraîner une inclinaison des intérêts avec les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs, les actionnaires contrôlants de la société et leurs sociétés affiliées; Le moment précis du paiement par procuration, la raison ou le contexte du paiement par procuration, les détails du montant du paiement, s’il a une substance commerciale, s’il constitue une situation d’aide financière externe et s’il implique une divulgation.
Les administrateurs indépendants de votre entreprise sont invités à vérifier les questions ci – dessus et à donner des avis clairs.
Avis des administrateurs indépendants:
Après vérification des documents pertinents sur les questions de paiement ci – dessus fournis par la société, les explications de la société sur les questions de paiement sont raisonnables et il n’y a pas de relation d’association entre l’objet de paiement moderne et les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs, les actionnaires contrôlants de la société et leurs parties liées ou d’autres relations qui peuvent entraîner une inclinaison des intérêts; Il n’y a pas d’aide financière extérieure. Depuis qu’il a été administrateur indépendant de la société en septembre 2021, nous avons continué de prêter attention à des questions importantes telles que le paiement de fonds importants de la société lors de plusieurs réunions de communication sur des questions liées à la stratégie de développement de la société et au rapport annuel. Nous demandons à la société de mettre en œuvre strictement le système de contrôle interne pertinent, de veiller à ce que toutes les transactions soient avantageuses pour la société, raisonnables et nécessaires, et de respecter les principes du volontariat, de l’équité, de l’objectivité et de l’honnêteté. Et protéger efficacement les intérêts des entreprises et des investisseurs.
Selon le rapport annuel 2021 de la société, sur les 13 administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs de la société à la fin de la période considérée, les 12 autres sont tous de nouveaux employés en 2021, à l’exception du superviseur Wang Zhibo et du Directeur général adjoint et Secrétaire du Conseil d’administration Wang Zhengjun. En outre, les postes de Président du Conseil d’administration, de Directeur général et de directeur financier de votre entreprise ont été modifiés deux fois en 2020 et 2021, tous deux avant leur expiration.
Veuillez expliquer les raisons des changements importants apportés aux administrateurs, aux superviseurs et aux cadres supérieurs au cours de la période visée par le rapport et indiquer s’il y a eu des effets négatifs sur le fonctionnement, la structure de gouvernance, le contrôle interne, la production et l’exploitation du Conseil d’administration et de la direction de votre entreprise; La raison pour laquelle le poste de Président du Conseil d’administration, de Directeur général et de directeur financier de l’entreprise a changé au cours des deux années consécutives, s’il y a un différend ou un désaccord avec votre entreprise avant le départ du personnel concerné, s’il y a des questions non divulguées dans votre entreprise et s’Il y a un risque important de non – divulgation dans le contrôle interne, la gestion financière ou d’autres aspects de votre entreprise.
Les administrateurs indépendants de votre entreprise sont invités à vérifier les questions ci – dessus et à donner des avis clairs.
Avis des administrateurs indépendants:
Après vérification des changements apportés au Président du Conseil d’administration, au Directeur général et au Contrôleur financier au cours des deux dernières années, le personnel concerné a démissionné de son poste pour des raisons d’ajustement du travail ou pour des raisons personnelles, les raisons de sa démission étant conformes à la situation réelle, et il n’y a pas eu de différend ou de désaccord avec l’entreprise avant de quitter son poste; En 2021, en raison de l’expiration et du remplacement du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance, il y a eu de nombreux changements dans le personnel de direction et de surveillance. Le successeur ou le nouveau personnel a les qualifications correspondantes et la procédure de nomination est légale. Le changement de poste susmentionné n’affecte pas le fonctionnement normal du Conseil d’administration de la société, n’affecte pas le fonctionnement et la gestion de la société et n’a pas d’impact négatif important sur le développement de la société.
Administrateurs indépendants: Wang Xiaodong, Liu Zhiqin et Wang Sangui 10 juin 2002
