Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
À propos de
Régime d’encouragement des options d’achat d’actions 2022
Questions relatives à la première subvention
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Conseiller financier indépendant:
Juin 2002
Table des matières
Chapitre I Déclaration… 3
Chapitre II explication… 5.
Chapitre III hypothèses de base 6 Chapitre IV contenu principal du plan d’incitation 7.
Forme des droits et intérêts à accorder dans le cadre du régime d’encouragement 7.
La source et le type d’actions sous – jacentes liées aux droits et intérêts à accorder dans le cadre du régime d’incitation 7.
Le nombre de droits et d’intérêts à accorder dans le cadre du régime d’incitation et leur proportion dans le total des actions de la société 7.
Portée, liste des objets d’incitation et répartition des droits et intérêts à accorder 7.
La période de validité, la date d’autorisation, la période d’attente, la date d’exercice et la période d’interdiction du régime d’incitation. 18.
Prix d’exercice et méthode de détermination des options d’achat d’actions (12)
Conditions d’octroi et d’exercice des options d’achat d’actions – 13.
Autres éléments du plan d’incitation Chapitre V procédures d’approbation de l’exécution du plan d’incitation Chapitre VI Conditions d’octroi du régime d’encouragement 23.
Conditions particulières d’octroi des options d’achat d’actions 23.
Différences entre le plan d’incitation mis en œuvre et le plan d’incitation adopté par l’Assemblée générale des actionnaires Chapitre VII description des conditions d’octroi du régime d’encouragement 25 ans.
Conditions d’octroi des options d’achat d’actions 25 ans.
Notes du Conseil d’administration sur l’état d’avancement des conditions d’octroi 25 Chapitre VIII avis de vérification du Conseiller financier indépendant 27.
Chapitre I Déclarations
Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. (ci – après appelée « xingong yihe») a été chargée d’agir en tant que conseiller financier indépendant pour Leo Group Co.Ltd(002131) Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est soumis à l’avis du Conseiller financier indépendant conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, sur la base des documents pertinents fournis par Leo Group Co.Ltd(002131)
1. Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Leo Group Co.Ltd(002131) et Leo Group Co.Ltd(002131)
2. The Independent Financial Advisor has carried out due diligence on the matters of the Incentive Plan in accordance with the Principles of objective and impartiality, in an attitude of diligence, prudence and Responsibility to all Shareholders of the Listed Company, and has sufficient reasons to believe that there is no substantive difference between the Professional opinions expressed and the Documents disclosed by the Listed Company. Et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport du Conseiller financier indépendant.
3. Les opinions exprimées par le conseiller financier indépendant sont fondées sur les hypothèses suivantes: il n’y a pas de changement important dans les lois et règlements nationaux en vigueur et il n’y a pas de changement important dans les politiques nationales et l’environnement du marché de l’industrie dans laquelle la société cotée est située; Il n’y a pas de changement important dans l’environnement social et économique de la région où se trouve la société cotée; Leo Group Co.Ltd(002131) et les documents fournis par les parties concernées sont véridiques, exacts et complets; Toutes les parties concernées par le plan d’incitation peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan d’incitation et des accords pertinents de bonne foi; Le plan d’incitation peut être approuvé par les autorités compétentes sans autre obstacle et peut être achevé avec succès; Il n’y a pas de changement important dans les conventions comptables et le système comptable actuellement mis en œuvre dans le cadre du plan d’incitation; Il n’y a pas d’effets négatifs importants dus à d’autres cas de force majeure ou à des facteurs imprévisibles.
4. Il n’y a pas de relation entre le conseiller financier indépendant et la société cotée. Le conseiller financier indépendant publie le rapport du Conseiller financier indépendant sur le plan d’incitation en se fondant entièrement sur les principes d’objectivité et d’impartialité. Entre – temps, le conseiller financier indépendant demande aux investisseurs de lire attentivement le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions Leo Group Co.Ltd(002131) 2022 et d’autres documents publiés par les sociétés cotées concernées.
5. The Independent Financial Advisor does not entrust and authorize any other institution or individual to provide information not included in the Independent Financial Advisor Report and to make any Explanation or Explanation to the report.
6. Le conseiller financier indépendant attire l’attention des investisseurs sur le fait que le rapport ne donne que des avis professionnels sur la faisabilité du plan d’incitation, s’il est favorable au développement durable de la société cotée, s’il porte atteinte aux intérêts de la société cotée et s’il a une incidence sur les intérêts des actionnaires, ne constitue pas une Proposition d’investissement pour Leo Group Co.Ltd(002131)
Chapitre II interprétation
Dans le présent rapport du Conseiller financier indépendant, sauf indication contraire du contexte, les termes suivants ont la signification suivante:
Éléments d’interprétation contenu de l’interprétation
Leo Group Co.Ltd(002131)
Plan d’incitation au capital et plan d’incitation à l’option d’achat d’actions désigne Leo Group Co.Ltd(002131) 2022 Plan d’incitation à l’option d’achat d’actions.
Plan, Plan d’incitation, plan
Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. Rapport du Conseiller financier indépendant sur les questions relatives à l’octroi initial du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société en 2022
Independent Financial Advisor, xingong Yihe refers to Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
L’option d’achat d’actions désigne le droit accordé par la société à l’objet d’incitation d’acheter un certain nombre d’actions de la société à des conditions prédéterminées au cours d’une période future déterminée.
L’objet de l’incitation désigne le personnel de base de la société (y compris les filiales) qui a obtenu l’option d’achat d’actions conformément aux dispositions du plan d’incitation.
La date d’autorisation est la date à laquelle la société accorde une option d’achat d’actions à l’objet de l’incitation. La date d’autorisation doit être la date de négociation.
On entend par option d’achat d’actions la période commençant à la date d’autorisation de l’option d’achat d’actions et se terminant à la date d’exercice ou d’annulation de toutes les options d’achat d’actions.
L’option d’attente est la période comprise entre la date d’enregistrement de l’autorisation d’option d’achat d’actions et la date d’exercice de l’option d’achat d’actions.
La date d’exercice se réfère à la date à laquelle l’objet de l’incitation peut commencer à exercer l’exercice. La date d’exercice doit être la date de transaction.
Le prix d’exercice désigne le prix déterminé par la société lors de l’octroi d’une option d’achat d’actions à l’objet d’incitation et le prix d’achat d’actions de la société cotée par l’objet d’incitation.
Les conditions d’exercice désignent les conditions qui doivent être remplies par l’objet de l’incitation pour exercer une option d’achat d’actions en vertu du régime.
Le Comité de rémunération et d’évaluation fait référence au Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société.
C
Bourse de Shenzhen
Registration and Clearing company refers to Shenzhen Branch of China Securities depository and Clearing Co., Ltd.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Le Guide de surveillance de l’autoréglementation fait référence au Guide de surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – gestion des affaires.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les statuts se réfèrent aux Statuts de Leo Group Co.Ltd(002131)
Les mesures de gestion de l’évaluation de la société se réfèrent aux mesures de gestion de l’évaluation pour la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions en 2022.
RMB / RMB 10000 / RMB signifie RMB / RMB 10000 / RMB, unit é de monnaie légale de la République populaire de Chine
Chapitre III hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant repose sur les hypothèses de base suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les données et informations fournies et divulguées publiquement par Leo Group Co.Ltd(002131) sont vraies, exactes et complètes;
Il n’y a pas d’autres obstacles au plan d’incitation au capital, et tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et finalement achevés comme prévu;
Les parties concernées par la mise en œuvre du plan d’incitation au capital peuvent respecter le principe de bonne foi et s’acquitter pleinement de toutes leurs obligations conformément au plan du plan d’incitation au capital et aux dispositions des accords pertinents;
Il n’y a pas d’autres effets négatifs importants causés par un cas de force majeure.
Chapitre IV contenu principal du plan d’incitation
Leo Group Co.Ltd(002131)
Forme des droits et intérêts à accorder dans le cadre du régime d’incitation
Le régime d’incitation prend la forme d’une option d’achat d’actions.
Sources et types d’actions visées par les droits et intérêts à accorder dans le cadre du régime d’incitation
La source des actions sous – jacentes visées par le plan d’incitation est les actions ordinaires de RMB a émises par la société à l’objet de l’incitation.
Nombre de droits et d’intérêts à accorder dans le cadre du régime d’incitation et proportion du total des actions de la société
Le nombre d’options d’achat d’actions à accorder à l’objet d’incitation dans le cadre de ce plan d’incitation est de 165550 000, soit 2,45% du capital social total de la société à la date d’annonce du projet de plan d’incitation, soit 6754804 205000 actions. Parmi eux, 132440 000 options d’achat d’actions ont été accordées pour la première fois, ce qui représente environ 1,96% du capital social total de la société à la date de publication du projet de plan d’incitation, soit 6754804205 millions d’actions, et 80,00% du total des options d’achat d’actions proposées dans le Plan d’incitation; 33,11 millions d’options d’achat d’actions sont réservées à l’octroi, ce qui représente environ 0,49% du capital social total de la société à la date de publication du projet de plan d’incitation, soit 6754804205 millions d’actions, et 20,00% du total des options d’achat d’actions à accorder dans le cadre du plan d’incitation.
Chaque option d’achat d’actions accordée en vertu du régime a le droit, sous réserve des conditions d’entrée en vigueur et des modalités d’entrée en vigueur, d’acheter des actions d’actions ordinaires de RMB a d’une société de capital – actions au prix d’exercice pendant la période d’exercice.
À la date d’annonce du projet de plan d’incitation, le nombre total d’actions sous – jacentes couvertes par le plan d’incitation au capital pendant la période de validité de la société ne dépasse pas au total 10,00% du capital social total de la société. Le nombre total d’actions de la société accordées à l’un des objets d’incitation dans le cadre du régime d’incitation au capital pendant toute la durée de validité du régime d’incitation au capital ne dépasse pas 1,00% du capital total de la société.
Portée, liste des objets d’incitation et répartition des droits et intérêts à accorder
Portée de l’objet d’excitation
Au total, 637 personnes sont visées par le plan d’incitation, qui est le personnel clé de l’entreprise et de ses filiales.
Les objets d’incitation susmentionnés ne comprennent pas les administrateurs indépendants, les superviseurs, les actionnaires ou les contrôleurs effectifs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société, ainsi que leurs conjoints, parents et enfants. Tous les objets d’incitation doivent signer un contrat de travail ou un contrat de travail avec l’entreprise ou une filiale de l’entreprise au cours de la période d’évaluation du plan d’incitation.
L’objet de l’octroi des droits et intérêts réservés est précisé dans les 12 mois suivant l’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires. Après que le Conseil d’administration l’a proposé, que les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance ont émis des avis clairs, que les avocats ont émis des avis professionnels et émis des avis juridiques, la société divulgue en temps opportun les informations pertinentes sur l’objet de l’incitation sur le site Web désigné. Si l’objet de l’incitation n’est pas précisé depuis plus de 12 mois, les capitaux propres réservés deviennent invalides. La norme de détermination de l’objet d’incitation réservé est déterminée par référence à la norme accordée pour la première fois.
Liste des objets d’incitation et répartition des droits et intérêts à accorder
Proportion du nombre d’options d’achat d’actions accordées dans le cadre de ce régime d’incitation par rapport au nombre d’options d’achat d’actions (10 000) à la date d’annonce du régime d’incitation proportion du total des capitaux propres
Personnel de base 13 244,00 80,00% 1,96%
(637 au total)
Réservé 331100 20,00% 0,49%
Total 16,55
