Shenzhen value Online Information Technology Co., Ltd.
À propos de
Hunan lingpai dazhi Technology Co., Ltd.
Régime d’encouragement restreint aux actions 2021
Questions relatives à l’octroi de la réserve
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Juin 2002
Table des matières
Chapitre 1 explication… (1)
Chapitre II Déclaration… 3
Chapitre III hypothèses de base Chapitre IV Procédures d’approbation du plan d’incitation 5 Chapitre V Conditions de réservation et d’octroi du régime d’incitation……………………………………………. 7. Détails de l’octroi de la réserve d’actions restreintes 7. Explication des différences entre l’octroi et le plan d’incitation au capital approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires
… 8 Chapitre VI description des conditions d’octroi du régime d’encouragement……………………………………………… Conditions d’octroi des actions restreintes 2. Notes du Conseil d’administration sur le respect des conditions d’octroi Chapitre VII avis de vérification du Conseiller financier indépendant (11)
Chapitre 1 Interprétation
Aux fins du présent rapport, sauf indication contraire, les abréviations suivantes ont la signification suivante:
Éléments d’interprétation contenu de l’interprétation
Dazhi Technology, the company, the Listed Company, the public reference Hunan lingpai dazhi Technology Co., Ltd., anciennement connu sous le nom de Guangdong stazhi Environmental Protection Technology Co., Ltd.
Ce plan d’incitation, ce plan et ce plan d’incitation se réfèrent au plan d’incitation à l’achat d’actions (projet) de Guangdong Dazhi Environmental Protection Technology Incorporated Company(300530) 2021
The Independent Financial Advisor report of Shenzhen value Online Information Technology Co., Ltd. On the relevant matters of reservation and Grant of the 2021 restricted stock Incentive Plan of huben and this Independent Financial Advisor Reporting Guide
Independent Financial Advisor, Value Online refers to Shenzhen value Online Information Technology Co., Ltd.
Les objets d’incitation qui remplissent les conditions d’octroi du régime d’incitation sont les actions de la société acquises et enregistrées en plusieurs étapes après avoir satisfait aux conditions d’attribution correspondantes.
Conformément aux dispositions du plan d’incitation, l’objet de l’incitation de l’entreprise à acquérir des actions restreintes se réfère aux administrateurs, aux cadres supérieurs, au personnel de gestion de base et au personnel technique de base (d’affaires) de la société (y compris les succursales et les filiales contrôlantes), qui sont le personnel de base de l’équipe d’affaires de la nouvelle batterie d’énergie de la société.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de négociation.
Le prix d’attribution désigne le prix déterminé par la société pour l’attribution d’actions restreintes à l’objet d’incitation et pour l’acquisition d’actions de la société par l’objet d’incitation.
La période de validité est la période commençant à la date de la première attribution des actions restreintes et se terminant à la date d’expiration de l’attribution ou de l’annulation de toutes les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation.
L’attribution fait référence au comportement d’une société cotée d’enregistrer des actions dans le compte de l’objet d’incitation une fois que l’objet d’incitation restreint satisfait aux conditions de bénéfice.
La date d’attribution est la date à laquelle l’enregistrement des actions attribuées est terminé après que l’objet de l’incitation à l’achat d’actions restreintes a satisfait aux conditions d’avantages et doit être la date de négociation.
Les conditions d’attribution se rapportent aux conditions d’avantages établies dans le cadre du régime d’incitation et que l’objet de l’incitation doit satisfaire pour obtenir des actions d’incitation.
C
Bourse de Shenzhen
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les règles d’inscription se réfèrent aux règles d’inscription des actions Gem à la Bourse de Shenzhen.
The Self – Regulation Guidance No. 1 refers to the Self – Regulation Guidance No. 1 of the Gem Listed Companies of Shenzhen Stock Exchange – Business Handling
Les statuts se réfèrent aux Statuts de Hunan lingpai dazhi Technology Co., Ltd.
RMB / 10000 signifie RMB / 10000
Note: 1. Les données financières et les indicateurs financiers mentionnés dans le présent rapport du Conseiller financier indépendant se réfèrent aux données financières des états financiers consolidés et aux indicateurs financiers calculés à partir de ces données financières, sauf indication contraire.
2. La différence entre la somme des totaux partiels et des décimales indiquées dans le présent rapport est due à l’arrondissement.
Chapitre II Déclarations
Value Online a été chargée d’agir en tant que conseiller financier indépendant pour le Programme d’incitation à l’achat d’actions restreintes de dazhi Technology en 2021 et de publier ce rapport. Le rapport du Conseiller financier indépendant est publié conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives, aux règles d’inscription à la cote, aux lignes directrices sur l’autoréglementation no 1 et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, sur la base des documents pertinents fournis par dazhi Technology, afin de fournir des conseils financiers indépendants à tous les actionnaires de dazhi Technology et à toutes les parties concernées.
1. Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis ou divulgués publiquement par dazhi Technology. Dazhi Technology a assuré le conseiller financier indépendant que les renseignements fournis par dazhi Technology au sujet du plan d’incitation et de sa divulgation publique sont véridiques, exacts et complets et qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
2. Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la faisabilité du plan d’incitation, la question de savoir s’il est favorable au développement durable de la société, le caractère raisonnable de la base et de la méthode de tarification pertinentes, s’il porte atteinte aux intérêts de la société et s’il a une incidence sur Les intérêts des actionnaires, etc., et ne constitue pas une proposition d’investissement pour dazhi Technology. Le conseiller financier indépendant n’assume aucune responsabilité pour les risques qui peuvent découler de toute décision d’investissement prise par les investisseurs conformément au présent rapport.
3. The Independent Financial Advisor does not entrust and authorize any other institution or individual to provide information not included in the Independent Financial Advisor Report and to make any Explanation or Explanation to the report.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société de lire attentivement le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes (projet) de Guangdong Dazhi Environmental Protection Technology Incorporated Company(300530) 2021 publié par la société et d’autres informations pertinentes sur le plan d’incitation.
Le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions couvertes par le plan d’incitation et a communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société, conformément aux principes d’objectivité et d’impartialité, avec diligence, prudence et diligence envers tous les actionnaires de la société. Sur cette base, le présent rapport du Conseiller financier indépendant est publié et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Chapitre III hypothèses de base
Les opinions exprimées dans le présent rapport sont fondées sur les hypothèses suivantes:
1. Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans l’État, ni dans les politiques nationales et l’environnement du marché de l’industrie dans laquelle l’entreprise est située, ni dans l’environnement social et économique de la région dans laquelle l’entreprise est située.
2. Les documents et informations fournis et divulgués par dazhi Technology et les parties concernées sont véridiques, exacts et complets. Il n’y a pas d’autres obstacles à ce programme d’encouragement, et tous les accords concernés peuvent être approuvés efficacement et, en fin de compte, peuvent être achevés comme prévu.
4. Les parties concernées par la mise en œuvre du plan d’incitation peuvent respecter le principe de bonne foi et s’acquitter pleinement de toutes leurs obligations conformément au plan du plan d’incitation au capital et aux modalités des accords pertinents.
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres cas de force majeure ou de facteurs imprévisibles.
Chapitre IV Procédures d’approbation du plan d’incitation
Le 7 juin 2021, la compagnie a tenu la 20e réunion du 4e Conseil d’administration et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes (projet) pour 2021 et son résumé, ainsi que la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes pour 2021. En ce qui concerne la proposition visant à demander à l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions pertinentes du plan d’incitation restreint aux actions de la société pour 2021, les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur la proposition pertinente du plan d’incitation.
Le 7 juin 2021, la société a tenu la dix – septième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes (projet) pour 2021 et son résumé, ainsi que la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes pour 2021. Proposition relative à la vérification de la liste des bénéficiaires de l’incitation pour la première fois accordée dans le cadre du régime d’incitation restreint à l’achat d’actions en 2021.
Le 11 juin 2021, la société a publié le rapport d’auto – inspection sur l’achat et la vente d’actions de la société par des initiés à l’information privilégiée sur le plan d’incitation restreint aux actions de 2021. Du 8 juin 2021 au 18 juin 2021, la compagnie a publié le nom et le poste de l’objet d’incitation accordé pour la première fois dans le cadre de ce plan d’incitation au sein de la compagnie. Au cours de la période de publication, la compagnie n’a reçu aucune objection à la liste des objets d’incitation accordés pour la première fois dans le cadre de ce plan d’incitation. Le 19 juin 2021, la société a publié les avis de vérification du Conseil des autorités de surveillance sur la liste des cibles d’incitation accordées pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation restreint aux actions de la société pour 2021 et les notes d’information sur la publicité.
Le 23 juin 2021, la compagnie a tenu la troisième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021 et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes (projet) pour 2021 et son résumé, ainsi que la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes pour 2021. Proposition visant à demander à l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives au plan d’incitation restreint aux actions de la société pour 2021.
5. Le 23 juin 2021, la compagnie a tenu la 21e réunion du 4e Conseil d’administration et la 18e réunion du 4e Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition sur l’octroi initial d’actions restreintes aux objets d’incitation. Les administrateurs indépendants de la compagnie ont émis des avis indépendants sur les questions susmentionnées et le Conseil des autorités de surveillance a vérifié la liste des objets d’incitation pour l’octroi initial d’actions restreintes.
6. Le 30 mars 2022, la société a tenu la quatrième réunion du cinquième Conseil d’administration et la troisième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition relative à l’annulation de certaines actions restreintes accordées qui n’ont pas encore été attribuées. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur les questions susmentionnées et les avocats ont émis des avis juridiques correspondants.
7. Le 10 juin 2022, la société a tenu la sixième réunion du cinquième Conseil d’administration et la quatrième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance respectivement pour examiner et adopter la proposition relative à l’octroi d’actions restreintes réservées aux objets d’incitation. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur les questions susmentionnées et le Conseil des autorités de surveillance a vérifié la liste des objets d’incitation réservés à l’octroi d’actions restreintes.
Chapitre V Conditions de réservation et d’octroi du régime d’incitation
Conditions particulières d’octroi de la réserve d’actions restreintes
Date d’octroi: 10 juin 2022;
Ii) Nombre d’actions accordées: 469200;
Prix d’attribution: 18,61 yuan / action;
Source des actions: la société émet des actions ordinaires d’actions a de la société à l’objet d’incitation;
Nombre de bénéficiaires: 12. La répartition détaillée est indiquée dans le tableau ci – dessous:
Les actions restreintes accordées représentent la part du régime à accorder
