Avis indépendants des administrateurs indépendants sur les questions pertinentes de la seizième réunion du dixième Conseil d’administration de la société
Conformément au règlement sur les administrateurs indépendants des sociétés cotées et aux règles de gouvernance des sociétés cotées de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, aux lois, règlements et documents normatifs de la Bourse de Shenzhen, y compris les lignes directrices sur l’autorégulation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal, ainsi qu’aux dispositions pertinentes des statuts et du système de travail des administrateurs indépendants de Jinyuan Ep Co.Ltd(000546) (ci – après dénommé « la société»), En tant qu’administrateur indépendant de la société, sur la base d’un jugement indépendant, nous avons émis les avis indépendants suivants sur les questions pertinentes de la seizième réunion du dixième Conseil d’administration de la société:
Avis indépendants sur Jinyuan Ep Co.Ltd(000546)
La société a l’intention de mettre en œuvre le plan d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes de 2022 (ci – après dénommé « Plan d’incitation»), à notre avis:
1. Il n’y a pas eu de cas où la société a interdit la mise en œuvre du plan d’incitation au capital tel que stipulé dans les mesures de gestion de l’incitation au capital des sociétés cotées (ci – après dénommées « mesures de gestion») et d’autres lois, règlements et documents normatifs, et la société est qualifiée pour mettre en œuvre le plan d’incitation au capital.
2. The Incentive Object determined by the company in this Incentive plan shall be qualified for appointment as stipulated in the Companies Law of the People’s Republic of China (hereinafter referred to as “company law”), the Securities Law of the People’s Republic of China (hereinafter referred to as “securities law”), the statuts and other laws, Regulations and Normative Documents; Il n’y a pas eu de circonstances dans lesquelles la bourse a déterminé qu’il s’agissait d’un candidat inapproprié au cours des 12 derniers mois; Il n’y a pas eu de situation dans laquelle le CCRs et ses bureaux locaux ont déterminé qu’il n’y avait pas de candidat approprié au cours des 12 derniers mois; Il n’y a pas eu de sanctions administratives ou de mesures d’interdiction d’entrée sur le marché prises par la c
3. Le contenu du plan d’incitation est conforme au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et aux autres lois, règlements et documents normatifs pertinents; Les dispositions relatives à l’octroi, à l’exercice et à la levée des restrictions à la vente (y compris le montant de l’octroi, la date d’octroi, le prix d’octroi / d’exercice, la période d’attente / de restriction à la vente, la période d’exercice / de levée des restrictions à la vente, les conditions d’exercice / de levée des restrictions à la vente, etc.) des options d’achat d’actions et des actions restreintes de chaque objet d’incitation ne contreviennent pas aux lois et règlements pertinents et ne portent pas atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires.
4. La société n’a pas de plan ou d’arrangement pour fournir un prêt, une garantie de prêt ou toute autre aide financière à l’objet d’incitation.
5. Les administrateurs associés ont évité le vote sur les propositions pertinentes conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres lois et règlements, aux documents normatifs et aux dispositions pertinentes des statuts.
6. La mise en œuvre du plan d’incitation au capital par la société est propice à l’amélioration de la structure de gouvernance d’entreprise, à l’amélioration du mécanisme d’incitation de la société, au renforcement du sens des responsabilités et de la Mission de l’équipe de gestion de la société et de l’épine dorsale technologique (commerciale) de base pour parvenir à un développement durable et sain de la société, au développement durable de la société et ne nuira pas aux intérêts de la société et de tous les actionnaires. Nous convenons à l’unanimité de Jinyuan Ep Co.Ltd(000546)
Avis indépendants sur Jinyuan Ep Co.Ltd(000546)
L’entreprise a élaboré des mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en oeuvre du plan d’incitation et a mis en place deux niveaux d’évaluation: l’évaluation du rendement au niveau de l’entreprise et l’évaluation du rendement au niveau individuel.
L’évaluation du rendement au niveau de l’entreprise a choisi l’indice des revenus d’exploitation de l’entreprise de lithium, qui peut refléter de façon exhaustive l’état d’exploitation de l’entreprise, l’échelle du marché et la croissance de l’entreprise. Depuis cette année, l’entreprise a défini un plan stratégique axé sur la chaîne industrielle des ressources en lithium et mettant l’accent à la fois sur l’élimination des déchets solides et dangereux et sur le recyclage complet des métaux précieux rares. Dans ce contexte, l’entreprise a mis en place des indicateurs d’évaluation du rendement stimulants en tenant compte des caractéristiques de développement de l’industrie et de la situation réelle de l’entreprise, en prévoyant raisonnablement et en tenant compte de l’objectif de ce plan d’incitation, afin d’améliorer la compétitivité du marché des activités de base. Veiller à ce que la stratégie de développement et les objectifs opérationnels de l’entreprise soient atteints afin d’obtenir des rendements plus efficaces et à long terme pour les actionnaires.
En plus de l’évaluation du rendement au niveau de l’entreprise, l’entreprise a également mis en place un système d’évaluation du rendement strict pour les particuliers, qui peut faire une évaluation complète précise et complète du rendement au travail de l’objet d’incitation. L’entreprise déterminera si les personnes visées par l’incitation remplissent les conditions d’exercice en fonction des résultats de l’évaluation du rendement de l’année précédente.
En résum é, nous croyons que le système d’évaluation du plan d’incitation est complet, complet et opérationnel, que l’établissement de l’indice d’évaluation est scientifique et raisonnable, et qu’il a un effet restrictif sur l’objet d’incitation, ce qui peut atteindre l’objectif du plan d’incitation.
Avis indépendants sur la proposition relative à l’émission Jinyuan Ep Co.Ltd(000546)
1. Avant la réunion du Conseil d’administration, nous avons examiné les documents pertinents concernant l’émission d’actions et le paiement en espèces de la société pour l’achat d’actifs et les opérations connexes (ci – après dénommées « opérations») et avons convenu de soumettre les questions pertinentes de cette opération au Conseil d’administration pour examen.
2. On ne s’attend pas à ce que cette transaction de la société constitue une réorganisation importante des actifs, une réorganisation et une cotation en bourse et une transaction connexe. Cette transaction a mis en œuvre les procédures de prise de décisions internes nécessaires à ce stade, sans préjudice des intérêts de la société, des actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires.
3. Le contrat d’achat d’actifs pour l’émission d’actions et le paiement en espèces de Jinyuan Ep Co.Ltd(000546)
4. Le prix de transaction des actifs faisant l’objet de la transaction sera fondé sur la valeur d’évaluation spécifiée dans le rapport d’évaluation des actifs publié par l’institution d’évaluation des actifs conformément à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine et sera déterminé par les parties à la transaction par voie de négociation. Le principe de tarification du prix de transaction est conforme aux dispositions des lois et règlements pertinents, tels que les mesures administratives pour la restructuration des actifs importants des sociétés cotées, les mesures administratives pour l’émission de titres des sociétés cotées, etc. cette transaction est ouverte, équitable et raisonnable, sans préjudice des intérêts de la société et de Tous les actionnaires, en particulier les petits et moyens investisseurs.
5. La société s’est acquittée de l’obligation de divulgation de l’information conformément aux dispositions pertinentes et les procédures appliquées sont conformes aux lois, règlements et documents normatifs pertinents; Le plan de transaction et les accords de transaction pertinents signés par les parties à la transaction sont conformes aux lois, règlements administratifs, règles départementales et documents normatifs pertinents, et le plan est raisonnable et réalisable.
6. L’opération ne peut être achevée qu’après que plusieurs conditions ont été remplies. Il n’est pas certain qu’elle puisse être approuvée ou approuvée et que le temps nécessaire pour obtenir l’approbation ou l’approbation pertinente soit disponible. La société a présenté des risques importants dans le plan d’émission d’actions et de paiement en espèces pour l’achat d’actifs et les opérations connexes.
7. Les travaux de vérification et d’évaluation liés à cette transaction n’ont pas été achevés. Nous convenons que l’Assemblée générale des actionnaires ne sera pas convoquée tant que le Conseil d’administration n’aura pas examiné les questions pertinentes liées à cette transaction. Une fois les travaux d’audit et d’évaluation terminés, la société convoquera à nouveau le Conseil d’administration pour examiner les questions liées à cette transaction, et nous émettrons à nouveau des avis indépendants sur les questions liées à cette transaction.
8. Les procédures de sélection des intermédiaires pour cette transaction sont conformes, et les intermédiaires proposés ont les qualifications professionnelles pertinentes; Il n’y a pas d’intérêts ou de conflits d’intérêts actuels et / ou prévus entre ces institutions et la société, les contreparties et la société cible, et ces institutions sont pleinement indépendantes.
En résum é, les procédures et les méthodes de convocation, de convocation et de vote de l’Assemblée du Conseil d’administration sont conformes au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et à d’autres lois et règlements pertinents, aux documents normatifs et aux Statuts de la société, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier des petits et moyens investisseurs. Nous sommes d’accord avec la proposition relative à cette transaction à la 16e réunion du 10e Conseil d’administration de la société.
Administrateurs indépendants: Yu Leping, He pinjing et Wang Xiaoye 10 juin 2022
