Plusieurs sociétés de valeurs mobilières de premier plan ont été collectivement désignées par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières.
Le 10 juin, la c
Parmi eux, 4 sociétés de valeurs mobilières, dont Citic Securities Company Limited(600030) , Haitong Securities Company Limited(600837) , Everbright Securities Company Limited(601788) China International Capital Corporation Limited(601995) Guo Rong Securities a fait l’objet de discussions réglementaires.
En ce qui concerne la cause de l’affaire, les journalistes de la presse ont montré que des mesures réglementaires correspondantes avaient été prises pour Citic Securities Company Limited(600030) , 60095 , Haitong Securities Company Limited(600837) , Everbright Securities Company Limited(601788) Guo Rong Securities, en tant que conseiller financier pour la restructuration des actifs importants, n’a pas fait l’objet d’une vérification prudente.
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Citic Securities Company Limited(600030)
La Commission de réglementation des valeurs mobilières a déclaré qu’elle avait constaté des violations dans trois domaines: premièrement, la création de Citic Securities Company Limited(600030) Overseas Investment Co., Ltd. En 2015 n’a pas été soumise à la Commission de réglementation des valeurs mobilières pour approbation Conformément à l’article 129 de la loi
Deuxièmement, l’ajustement de la structure des fonds propres des filiales étrangères n’a pas été achevé dans les délais prévus, ce qui pose des problèmes tels que la sector – forme de contrôle sous la sector – forme de contrôle, les filiales spécialisées sous les filiales spécialisées, les filiales sous les entités à but spécial (SPV) et Jusqu’à huit niveaux de structure des fonds propres.
Troisièmement, il existe des problèmes dans les filiales étrangères qui exercent des activités non financières telles que la gestion de fonds immobiliers et les filiales de retour qui exercent des activités de conseil et de recherche.
La Commission de réglementation des valeurs mobilières a souligné que les circonstances susmentionnées violaient les règlements pertinents et reflétaient une certaine lacune dans la gestion de la conformité et le contrôle interne du Citic Securities Company Limited(600030) . Conformément aux dispositions pertinentes, il est ordonné au China International Capital Corporation Limited(601995)
China International Capital Corporation Limited(601995)
La c
Deuxièmement, 46 SPV redondants n’ont pas terminé le nettoyage dans le délai prescrit et 22 SPV n’ont pas terminé le nivellement dans le délai prescrit.
Troisièmement, les statuts des filiales étrangères n’ont pas été modifiés conformément aux mesures relatives à l’administration des sociétés de valeurs mobilières et des sociétés de gestion de fonds d’investissement en valeurs mobilières pour la création, l’acquisition et la participation à des établissements d’exploitation à l’étranger (ci – après dénommées « mesures à l’étranger»).
La Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a déclaré que les circonstances susmentionnées violaient les dispositions pertinentes des mesures à l’étranger. Conformément aux dispositions pertinentes des mesures d’outre – mer, il a été décidé de prendre des mesures administratives de surveillance et de gestion pour émettre une lettre d’avertissement pour le China International Capital Corporation Limited(601995) .
Haitong Securities Company Limited(600837)
La Commission de réglementation des valeurs mobilières a noté qu’au cours de l’enquête, il a été constaté que Haitong Securities Company Limited(600837) 9 entités à but spécial, etc.) n’ont pas été créées conformément aux dispositions ou n’ont pas achevé les procédures d’enregistrement.
Deuxièmement, les activités d’affacturage commercial menées par haitong Hengxin International Financial leasing Co., Ltd. Par l’intermédiaire de ses filiales n’ont pas été liquidées, et les activités susmentionnées ne relèvent pas du champ d’activité du « crédit – bail» et ne sont pas conformes aux exigences du champ d’activité pertinent des mesures administratives relatives à la Création, à l’acquisition et à la participation d’institutions d’exploitation à l’étranger par des sociétés de valeurs mobilières et des sociétés de gestion de fonds d’investissement en valeurs mobilières (ci – après dénommées « mesures
Troisièmement, le tri de la structure des fonds propres et la formulation du plan de rectification des organisations opérationnelles à l’étranger n’ont pas été effectués avec soin, ce qui a entraîné d’importantes erreurs et omissions. Par exemple, le plan d’ajustement des niveaux pertinents du groupe financier Hengxin n’a été signalé qu’en août 2021, et la participation indirecte du groupe financier Hengxin à la maintenance et à l’entretien de skyexpress n’a été complétée qu’en septembre 2021.
Quatrièmement, les projets nationaux investis par haitong Kaiyuan International Investment Co., Ltd. Sur ses fonds propres (y compris les investissements directs ou indirects) n’ont pas été liquidés, à l’exception des projets impliqués dans des affaires pénales ou des projets soumis à la demande d’inscription.
Cinquièmement, les statuts de Haitong International Holdings Co., Ltd. N’ont pas été modifiés conformément aux mesures à l’étranger.
La Commission de réglementation des valeurs mobilières a déclaré que la situation ci – dessus violait les règlements pertinents, ce qui reflète de grandes lacunes dans la gestion de la conformité et le contrôle interne du Haitong Securities Company Limited(600837) Conformément aux dispositions pertinentes, il est ordonné à Haitong Securities Company Limited(600837)
La c
Everbright Securities Company Limited(601788)
La c
Deuxièmement, les filiales étrangères n’ont pas été exhortées à achever la liquidation des actions (actions de société de personnes) détenues par Op EBS fintech Investment Limited, Northeast Special Steel Group Co., Ltd. Et Qiqihar guohong Investment Center (société en commandite).
Troisièmement, l’annulation d’au moins une filiale et d’une entité à but spécial (SPV) n’a pas été achevée dans les délais prévus, et l’ajustement hiérarchique de 11 filiales et de 3 SPV n’a pas permis de réduire efficacement la structure hiérarchique des filiales étrangères.
Le c
La Commission de réglementation des valeurs mobilières a déclaré qu’elle avait constaté que Cinda Securities avait trois comportements: premièrement, elle n’avait pas achevé la mise en place de la sector – forme de contrôle de Hong Kong.
Deuxièmement, Jianxin Guomao (Xiamen) Private Equity Fund Management Co., Ltd., une société par actions de retour, n’a pas terminé la liquidation. Troisièmement, les statuts des filiales étrangères n’ont pas été modifiés conformément aux mesures relatives à l’administration des sociétés de valeurs mobilières et des sociétés de gestion de fonds d’investissement en valeurs mobilières pour la création, l’acquisition et la participation à des établissements d’exploitation à l’étranger (ci – après dénommées « mesures à l’étranger»).
En outre, la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a noté que les mesures à l’étranger prévoyaient un délai de rectification pouvant aller jusqu’à trois ans, mais que les travaux de Cinda Securities progressaient lentement dans le délai de rectification, que la formulation et l’exécution des engagements réglementaires pertinents étaient aléatoires et que la mise en œuvre des dispositions réglementaires pertinentes n’était manifestement pas en place.
La Commission de réglementation des valeurs mobilières a déclaré que la situation ci – dessus reflétait de grandes lacunes dans la gestion de la conformité et le contrôle interne de Cinda Securities. Conformément aux dispositions pertinentes, il est ordonné à Cinda Securities de procéder à des corrections et de présenter un rapport de rectification dans un délai de trois mois à compter de la date de réception de la présente décision.
La c
La Commission de réglementation des valeurs mobilières a déclaré qu’elle avait constaté que Guorong Securities n’avait pas procédé à une vérification prudente des revenus des actifs sous – jacents, des opérations entre apparentés et de la garantie externe de la société cotée au cours de son mandat de conseiller financier pour la restructuration des actifs importants de Shanghai Fuzhou interactive Entertainment Co., Ltd. Et la vente de Shanghai zhongji pile Industry Co., Ltd.
La Commission de réglementation des valeurs mobilières a déclaré qu’elle avait décidé de prendre des mesures administratives pour réglementer les discussions sur les valeurs mobilières de Guofeng conformément aux dispositions pertinentes. Entre – temps, le responsable de la conformité des valeurs mobilières de guolong et le responsable des opérations bancaires d’investissement sont tenus d’accepter une conversation réglementaire le 26 mai 2022 à 10 h 30.
Dans le même temps, Yang Liang, en tant que Directeur des services de conseil financier pour la fusion et la réorganisation de Guorong Securities, a assumé la responsabilité principale des violations susmentionnées. Conformément aux dispositions pertinentes, la Commission de réglementation des valeurs mobilières prend des mesures de surveillance administrative pour émettre une lettre d’avertissement.
En outre, Zuo hongkai, Liu yanchen et Luo Shun, qui ont été jugés inappropriés par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, n’ont pas été autorisés à occuper des postes liés à la fusion et à la réorganisation d’entreprises de conseil financier de sociétés cotées ou à exercer effectivement les fonctions susmentionnées du 7 juin 2022 au 6 septembre 2022.
La Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a souligné que Guofeng Securities devrait prendre des précautions, rechercher et corriger soigneusement les problèmes, mettre en place et appliquer rigoureusement le système de contrôle interne, le flux de travail et les normes d’exploitation des banques d’investissement, être honnête, fiable, diligent et consciencieux, et améliorer efficacement la qualité des activités des banques d’investissement. Dans le même temps, Guofeng Securities doit rendre des comptes au personnel d’affaires, au personnel de contrôle interne et au personnel de gestion responsables en stricte conformité avec le système de responsabilité interne, et soumettre un rapport de responsabilité écrit à la Commission.
