Selon le site Web officiel de la Commission de réglementation des valeurs mobilières, le 10 juin, la Commission de réglementation des valeurs mobilières a pris des mesures telles que l’émission d’une lettre d’avertissement pour 60095
Décision sur l’émission d’une lettre d’avertissement pour China International Capital Corporation Limited(601995)
Après enquête, je découvrirai que votre entreprise a les comportements suivants: premièrement, la filiale de retour Tianjin Jiacheng Investment Management Co., Ltd. S’engage dans le projet d’investissement et de développement immobilier pour votre propre usage. Deuxièmement, 46 SPV redondants n’ont pas terminé le nettoyage dans le délai prescrit et 22 SPV n’ont pas terminé le nivellement dans le délai prescrit. Troisièmement, les statuts des filiales étrangères n’ont pas été modifiés conformément aux mesures relatives à l’administration des sociétés de valeurs mobilières et des sociétés de gestion de fonds d’investissement en valeurs mobilières pour la création, l’acquisition et la participation à des établissements d’exploitation à l’étranger (ci – après dénommées « mesures à l’étranger»).
Les circonstances susmentionnées constituent une violation du paragraphe 1 de l’article 12, du paragraphe 1 de l’article 13 et du paragraphe 1 de l’article 37 des mesures d’outre – mer. Conformément à l’article 32 des mesures d’outre – mer, je déciderai de prendre des mesures administratives de surveillance et d’administration pour émettre une lettre d’avertissement à votre entreprise.
Si vous n’êtes pas satisfait des mesures de surveillance et d’administration, vous pouvez déposer une demande de réexamen administratif auprès de la Commission dans les 60 jours suivant la réception de la présente décision ou intenter une action en justice devant le tribunal populaire compétent dans les six mois suivant la réception de la présente décision. Au cours du réexamen et de la procédure, les mesures de surveillance et de gestion susmentionnées ne sont pas suspendues.
Décision de prendre des mesures correctives à l’encontre de Everbright Securities Company Limited(601788)
Après enquête, j’ai constaté que votre entreprise a les comportements suivants: premièrement, les services d’immigration fournis par la filiale étrangère China Sunshine fuzun Immigration Service Co., Ltd. Ne relèvent pas de la catégorie des activités financières pertinentes, et les activités en stock n’ont pas encore été nettoyées. Deuxièmement, les filiales étrangères n’ont pas été exhortées à achever la liquidation des actions (actions de société de personnes) détenues par Op EBS fintech Investment Limited, Northeast Special Steel Group Co., Ltd. Et Qiqihar guohong Investment Center (société en commandite). Troisièmement, l’annulation d’au moins une filiale et d’une entité à but spécial (SPV) n’a pas été achevée dans les délais prévus, et l’ajustement hiérarchique de 11 filiales et de 3 SPV n’a pas permis de réduire efficacement la structure hiérarchique des filiales étrangères.
Les circonstances susmentionnées sont contraires à l’article 11, à l’article 12 et au paragraphe 1 de l’article 37 des mesures administratives relatives à la création, à l’acquisition et à la participation à l’étranger d’établissements d’exploitation par des sociétés de valeurs mobilières et des sociétés de gestion de fonds d’investissement en valeurs mobilières (ci – après dénommées « mesures à l’étranger»). Conformément aux dispositions de l’article 32 des mesures d’outre – mer, il est ordonné à votre entreprise de rectifier et de soumettre un rapport de rectification au Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Shanghai dans un délai de trois mois à compter de la date de réception de la présente décision.
Si vous n’êtes pas satisfait des mesures de surveillance et d’administration, vous pouvez déposer une demande de réexamen administratif auprès de la Commission dans les 60 jours suivant la réception de la présente décision ou intenter une action en justice devant le tribunal populaire compétent dans les six mois suivant la réception de la présente décision. Au cours du réexamen et de la procédure, les mesures de surveillance et de gestion susmentionnées ne sont pas suspendues.
Décision de prendre des mesures correctives à l’encontre de Citic Securities Company Limited(600030)
Après enquête, je constate que votre société a les comportements suivants: premièrement, la création de Citic Securities Company Limited(600030) Overseas Investment Co., Ltd. En 2015 n’a pas été soumise à notre approbation conformément à l’article 129 de la loi sur les valeurs mobilières à ce moment – là. Deuxièmement, l’ajustement de la structure des fonds propres des filiales étrangères n’a pas été achevé dans les délais prévus, ce qui pose des problèmes tels que la sector – forme de contrôle sous la sector – forme de contrôle, les filiales spécialisées sous les filiales spécialisées, les filiales sous les entités à but spécial (SPV) et Jusqu’à huit niveaux de structure des fonds propres. Troisièmement, il existe des problèmes dans les filiales étrangères qui exercent des activités non financières telles que la gestion de fonds immobiliers et les filiales de retour qui exercent des activités de conseil et de recherche.
Les circonstances susmentionnées violent les dispositions des articles 11, 12, 13, paragraphe 1, 27 et 37, paragraphe 1, des mesures administratives pour la création, l’acquisition et la participation d’établissements d’exploitation à l’étranger par des sociétés de valeurs mobilières et des sociétés de gestion de fonds d’investissement en valeurs mobilières (ci – après dénommées « mesures à l’étranger») et reflètent certaines lacunes dans la gestion de la conformité et le contrôle interne de votre société. Conformément à l’article 70 du Règlement sur la surveillance et l’administration des sociétés de valeurs mobilières et à l’article 32 des mesures à l’étranger, il est ordonné à votre société de corriger la situation et de soumettre un rapport de rectification au Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Shenzhen dans les trois mois suivant la réception de la présente décision.
Si vous n’êtes pas satisfait des mesures de surveillance et d’administration, vous pouvez déposer une demande de réexamen administratif auprès de la Commission dans les 60 jours suivant la réception de la présente décision ou intenter une action en justice devant le tribunal populaire compétent dans les six mois suivant la réception de la présente décision. Au cours du réexamen et de la procédure, les mesures de surveillance et de gestion susmentionnées ne sont pas suspendues.
Décision sur les mesures correctives ordonnées à Xinda Securities Co., Ltd.
Après enquête, je constate que votre entreprise a les comportements suivants: premièrement, la sector – forme holding de Hong Kong n’a pas été établie. Deuxièmement, Jianxin Guomao (Xiamen) Private Equity Fund Management Co., Ltd., une société par actions de retour, n’a pas terminé la liquidation. Troisièmement, les statuts des filiales étrangères n’ont pas été modifiés conformément aux mesures relatives à l’administration des sociétés de valeurs mobilières et des sociétés de gestion de fonds d’investissement en valeurs mobilières pour la création, l’acquisition et la participation à des établissements d’exploitation à l’étranger (ci – après dénommées « mesures à l’étranger»). En outre, les mesures à l’étranger prévoient un délai de rectification allant jusqu’à trois ans, mais votre entreprise progresse lentement dans le délai de rectification, fait et met en œuvre les engagements réglementaires pertinents de manière aléatoire et ne met pas en œuvre les dispositions réglementaires pertinentes de manière adéquate.
Les circonstances ci – dessus contreviennent à l’article 8, paragraphe 2, à l’article 13, paragraphe 1, à l’article 27 et à l’article 37, paragraphe 1, des mesures d’outre – mer, ce qui reflète de grandes lacunes dans la gestion de la conformité et le contrôle interne de votre entreprise. Conformément à l’article 70 du Règlement sur la surveillance et l’administration des sociétés de valeurs mobilières et à l’article 32 des mesures à l’étranger, il est ordonné à votre société de corriger la situation et de soumettre un rapport de rectification au Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Beijing dans les trois mois suivant la réception de la présente décision.
Si vous n’êtes pas satisfait des mesures de surveillance et d’administration, vous pouvez déposer une demande de réexamen administratif auprès de la Commission dans les 60 jours suivant la réception de la présente décision ou intenter une action en justice devant le tribunal populaire compétent dans les six mois suivant la réception de la présente décision. Au cours du réexamen et de la procédure, les mesures de surveillance et de gestion susmentionnées ne sont pas suspendues.
Décision de prendre des mesures correctives à l’encontre de Haitong Securities Company Limited(600837)
Au cours de l’enquête, j’ai constaté que votre entreprise a les comportements suivants: premièrement, au moins 12 institutions subordonnées à la filiale étrangère haitong Hengxin Financial Group Co., Ltd. (ci – après dénommée « Groupe financier hengxin») (y compris 3 filiales, dont haitong Hengxin Asset Management Co., Ltd., haitong Hengxin commercial Factoring Co., Ltd., haitong Hengxin Small and micro finance leasing (Shanghai) Co., Ltd. 9 entités à but spécial, etc.) n’ont pas été créées conformément aux dispositions ou n’ont pas achevé les procédures d’enregistrement. Deuxièmement, les activités d’affacturage commercial menées par haitong Hengxin International Financial leasing Co., Ltd. Par l’intermédiaire de ses filiales n’ont pas été liquidées, et les activités susmentionnées ne relèvent pas du champ d’activité du « crédit – bail» et ne sont pas conformes aux exigences du champ d’activité pertinent des mesures administratives relatives à la Création, à l’acquisition et à la participation d’institutions commerciales à l’étranger par des sociétés de valeurs mobilières et des sociétés de gestion de fonds d’investissement en valeurs mobilières (ci – après dénommées « mesures à l’ Troisièmement, le tri de la structure des fonds propres et la formulation du plan de rectification des organisations opérationnelles à l’étranger n’ont pas été effectués avec soin, ce qui a entraîné d’importantes erreurs et omissions. Par exemple, le plan d’ajustement des niveaux pertinents du groupe financier Hengxin n’a été signalé qu’en août 2021, et la participation indirecte du groupe financier Hengxin à la maintenance et à l’entretien de skyexpress n’a été complétée qu’en septembre 2021.
Quatrièmement, les projets nationaux investis par haitong Kaiyuan International Investment Co., Ltd. Sur ses fonds propres (y compris les investissements directs ou indirects) n’ont pas été liquidés, à l’exception des projets impliqués dans des affaires pénales ou des projets soumis à la demande d’inscription. Cinquièmement, les statuts de Haitong International Holdings Co., Ltd. N’ont pas été modifiés conformément aux mesures à l’étranger.
Les circonstances ci – dessus violent le paragraphe 3 de l’article 12, le paragraphe 1 de l’article 13, l’article 27 et l’article 37 des mesures d’outre – mer, ce qui reflète les défauts majeurs de la gestion de la conformité et du contrôle interne de votre entreprise. Conformément à l’article 70 du Règlement sur la surveillance et l’administration des sociétés de valeurs mobilières et à l’article 32 des mesures à l’étranger, il est ordonné à votre société de corriger la situation et de soumettre un rapport de rectification au Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Shanghai dans les trois mois suivant la réception de la présente décision.
Si vous n’êtes pas satisfait des mesures de surveillance et d’administration, vous pouvez déposer une demande de réexamen administratif auprès de la Commission dans les 60 jours suivant la réception de la présente décision ou intenter une action en justice devant le tribunal populaire compétent dans les six mois suivant la réception de la présente décision. Au cours du réexamen et de la procédure, les mesures de surveillance et de gestion susmentionnées ne sont pas suspendues.
Décision sur l’adoption de mesures de surveillance et de conversation à l’égard de Guorong Securities Co., Ltd.
Après enquête, je constate que votre société n’a pas effectué de vérification prudente des revenus des actifs sous – jacents, des opérations connexes et de la garantie externe de la société cotée lors de la vente des actifs importants de Shanghai Zhongjie pile Industry Co., Ltd. En tant que conseiller financier de Shanghai Fuzhou interactive Entertainment Co., Ltd.
Les actes susmentionnés violent les dispositions de l’article 6 des mesures administratives pour la réorganisation des actifs matériels des sociétés cotées (ordonnance No 127 de la c
Votre entreprise devrait prendre des précautions, rechercher et corriger soigneusement les problèmes, établir, perfectionner et appliquer strictement le système de contrôle interne, le flux de travail et les spécifications d’exploitation de la Banque d’investissement, être honnête, fiable, diligent et consciencieux, et améliorer la qualité de l’entreprise de la Banque d’investissement. Votre entreprise doit rendre compte au personnel d’affaires, au personnel de contrôle interne et au personnel de gestion responsables en stricte conformité avec le système de responsabilité interne, et nous soumettre un rapport de responsabilité écrit.
Si vous n’êtes pas satisfait des mesures de surveillance et d’administration, vous pouvez déposer une demande de réexamen administratif auprès de la Commission dans les 60 jours suivant la réception de la présente décision ou intenter une action en justice devant le tribunal populaire compétent dans les six mois suivant la réception de la présente décision. Au cours du réexamen et de la procédure, les mesures de surveillance et de gestion susmentionnées ne sont pas suspendues.
