Securities Abréviation: Sanwei Holding Group Co.Ltd(603033) Securities Code: Sanwei Holding Group Co.Ltd(603033) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Sanwei Holding Group Co.Ltd(603033)
Plan d’incitation restreint aux actions 2022 (projet)
Rapport du Conseiller financier indépendant
Juin 2022
Table des matières
Table des matières 1. Interprétation 2. Déclaration Hypothèses de base Contenu principal du plan d’incitation au capital 6 (i) Portée et répartition des objets d’incitation 6 (II) La source et le nombre d’actions restreintes accordées… 7 (III) La durée de validité, la date d’octroi et le calendrier pertinent après l’octroi du régime d’incitation… 8 (IV) prix d’attribution des actions restreintes et méthode de détermination du prix d’attribution 10 (v) Conditions d’octroi et de libération des actions restreintes 11 (vi) Autres éléments du plan d’incitation Avis du Conseiller financier indépendant 15 (i) avis de vérification sur la conformité du régime d’encouragement aux politiques et aux règlements… 15 (II) avis de vérification sur la faisabilité de la mise en oeuvre du plan d’incitation par l’entreprise….. 16 (III) avis de vérification sur la portée et la qualification de l’objet d’incitation….. 16 (Ⅳ) avis de vérification sur le montant accordé pour les capitaux propres du régime d’incitation…………………………………………… 17 (v) avis de vérification sur le prix d’attribution de l’incitation 17 (Ⅵ) avis de vérification sur la question de savoir si la société cotée fournit une aide financière sous quelque forme que ce soit à l’objet de l’incitation. 18 (Ⅶ) avis de vérification sur la question de savoir si le régime d’incitation porte atteinte aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires
… 18 (Ⅷ) avis financier sur la mise en œuvre du plan d’incitation par la société 19 (Ⅸ) avis sur l’incidence de la mise en oeuvre du plan d’incitation sur la capacité d’exploitation continue et les capitaux propres des actionnaires de la société cotée… 19 (VIII) avis sur la rationalité du système d’évaluation du rendement et des méthodes d’évaluation du régime d’encouragement 20 (11) Autres… 21 (12) Autres questions à préciser 6. Documents à consulter et méthodes de consultation 23 (i) Documents à consulter… 23 (II) mode de consultation 1. Dans le présent rapport, sauf indication contraire, les abréviations suivantes ont le sens suivant: Sanwei Holding Group Co.Ltd(603033)
Le régime d’incitation fait référence au régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2022
Selon les conditions et le prix stipulés dans le présent plan d’incitation, la société accorde à l’objet d’incitation un certain nombre d’actions de la société avec un certain nombre d’indices d’actions restreintes. Ces actions sont soumises à une période de restriction de la vente pendant une certaine période. La circulation restreinte de la vente ne peut être levée qu’après que les conditions de levée de la restriction de la vente stipulées dans le présent plan d’incitation ont été remplies.
Conformément aux dispositions du présent plan d’incitation, les sociétés (y compris les filiales) qui obtiennent des actions restreintes sont considérées comme des administrateurs (à l’exclusion des administrateurs indépendants), des cadres moyens et supérieurs, des employés clés et d’autres employés qui, de l’avis du Conseil d’administration, devraient être encouragés et qui ont une incidence directe sur le rendement opérationnel et le développement futur de la société.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de négociation.
Le prix d’attribution est le prix de chaque action restreinte que la société accorde à l’objet de l’incitation.
L’option restreinte désigne la période pendant laquelle les actions restreintes accordées à l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation sont interdites de transfert, de garantie et de remboursement de la dette.
L’option de levée des restrictions à la vente désigne la période pendant laquelle les actions restreintes détenues par l’objet de l’incitation peuvent être libérées des restrictions à la vente et cotées en circulation après que les conditions de levée des restrictions à la vente spécifiées dans le plan d’incitation ont été remplies.
Les conditions de levée des restrictions à la vente sont les conditions nécessaires à la levée des restrictions à la vente des actions restreintes acquises par l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les statuts désignent les statuts du Sanwei Holding Group Co.Ltd(603033)
C
Bourse de Shanghai
RMB signifie RMB
S’il y a des différences dans la somme des totaux partiels et des totaux directs dans le présent rapport du Conseiller financier indépendant, ces différences résultent de l’arrondissement.
II. Déclarations
Le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Sanwei Holding Group Co.Ltd(603033) Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si le régime d’incitation est juste et raisonnable pour les actionnaires de Sanwei Holding Group Co.Ltd(603033)
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le présent rapport et de fournir des explications ou des explications à ce sujet.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations relatives au plan d’incitation divulguées publiquement par la société cotée.
Le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions couvertes par le plan d’incitation et a examiné attentivement les documents pertinents conformément aux principes d’objectivité et d’impartialité, avec diligence, prudence et diligence à l’égard de tous les actionnaires de la société cotée. La portée de l’enquête comprend les statuts de la société cotée, les mesures de gestion de la rémunération, les résolutions antérieures du Conseil d’administration, les résolutions du Conseil des autorités de surveillance, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires, les rapports financiers de la société au cours des trois dernières années et de la dernière période. Le plan de production et d’exploitation de la société a été communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société cotée, sur la base duquel le rapport a été publié et responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le rapport du Conseiller financier indépendant est établi conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par la société cotée.
Iii. Hypothèses de base
Le présent rapport, publié par le conseiller financier indépendant, repose sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns; Les documents pertinents délivrés par la société cotée au plan d’incitation sont véridiques et fiables;
Il n’y a pas d’autres obstacles au plan d’incitation et tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et finalement achevés dans les délais prévus;
Les parties concernées par le plan d’incitation peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Contenu principal du plan d’incitation au capital
Ce plan d’incitation est préparé par le Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société cotée. Selon l’environnement politique actuel de la Chine et la situation réelle de Sanwei Holding Group Co.Ltd(603033) Ce rapport du Conseiller financier indépendant donnera une opinion professionnelle sur ce programme d’encouragement. Portée et répartition des objets d’incitation
Au total, 195 personnes seront encouragées pour la première fois dans le cadre de ce plan d’incitation, y compris les administrateurs (y compris les filiales), les cadres moyens et supérieurs et les employés clés de la société, ainsi que d’autres employés qui, de l’avis du Conseil d’administration, devraient être encouragés et qui ont une incidence directe sur le rendement opérationnel et le développement futur de la société.
Parmi les objets d’incitation susmentionnés, les administrateurs et les cadres supérieurs doivent être élus par l’Assemblée générale des actionnaires ou nommés par le Conseil d’administration de la société. Tous les objets d’incitation doivent occuper un emploi et signer un contrat de travail, un accord de travail ou un contrat de travail au moment de l’attribution du plan d’incitation et dans la période d’évaluation de l’entreprise ou de la filiale de l’entreprise.
Les objets d’incitation visés par le plan d’incitation ne comprennent pas les administrateurs indépendants, les superviseurs, les actionnaires ou les contrôleurs effectifs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société et leurs conjoints, parents et enfants.
L’objet d’incitation de la partie réservée à l’octroi sera déterminé dans les 12 mois suivant l’approbation du plan par l’Assemblée générale des actionnaires. Après que le Conseil d’administration l’aura proposé, que les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance auront émis des avis clairs, que les avocats auront émis des avis professionnels et émis des avis juridiques, la société divulguera en temps opportun et avec exactitude les informations pertinentes de l’objet d’incitation actuel sur le site Web désigné, au besoin. Si l’objet de l’incitation n’est pas précisé depuis plus de 12 mois, les capitaux propres réservés deviennent invalides. Les critères de détermination des objets d’incitation réservés se réfèrent à ceux qui ont été accordés pour la première fois.
L’objet d’incitation n’est pas soumis aux conditions suivantes:
A été jugé inapproprié par la bourse au cours des 12 derniers mois;
Les candidats jugés inappropriés par la c
La c
Ne pas être administrateur ou cadre supérieur de la société conformément au droit des sociétés;
Ne pas participer à l’incitation au capital de la société cotée conformément aux lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
La répartition des actions restreintes accordées par le régime d’incitation entre les différents objets d’incitation est la suivante:
Nom de l’ordre proportion des actions restreintes accordées par rapport au nombre total de billets (10 000 actions) émis à la date d’annonce du régime
1. Ye Jun Director and Deputy General 15 0.94% 0.03%
Manager
2 Zhao XiangYi directeur 10 0,63% 0,02%
3 Li Xiaolin Directeur général adjoint 15 0,94% 0,03%
4 Gu chenhui contrôleur financier 15 0,94% 0,03%
5 Dai Tao Secrétaire du Conseil d’administration 15 0,94% 0,03%
190 membres de l’épine dorsale centrale 1 376 86,22% 2,31%
Réservé 150 9,40% 0,25%
Total (195 personnes) 1 596100,00% 2,67%
Note: 1. Les actions de la société attribuées à l’un des objets d’incitation susmentionnés par l’intermédiaire de tous les régimes d’incitation au capital efficaces ne doivent pas dépasser 1% du capital total de la société à la date de l’annonce du projet de régime d’incitation et de son résumé. Le nombre total d’actions sous – jacentes impliquées dans tous les plans d’incitation efficaces de la société ne doit pas dépasser 10% du capital social total de la société au moment de la présentation du plan d’incitation au capital à l’Assemblée générale des actionnaires. La partie réservée ne dépasse pas 20% du montant des capitaux propres à accorder dans le cadre de ce régime d’encouragement.
2. L’objet du régime d’incitation ne comprend pas les administrateurs indépendants, les superviseurs, les actionnaires ou les contrôleurs effectifs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société, ainsi que leurs conjoints, parents et enfants.
3. L’objet d’incitation de la partie réservée est déterminé dans les 12 mois suivant l’examen et l’approbation du plan par l’assemblée générale des actionnaires. Après que le Conseil d’administration a présenté le plan, que les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance ont émis des avis clairs, que les avocats ont émis des avis professionnels et émis des avis juridiques, la société divulgue en temps opportun et avec exactitude les informations pertinentes de l’objet d’incitation sur le site Web désigné, au besoin. Ii) origine et nombre d’actions restreintes accordées
1. Source des actions
La source des actions sous – jacentes visées par le plan d’incitation est les actions ordinaires de RMB a émises par la société à l’objet de l’incitation.
2. Le nombre d’actions restreintes que le régime d’incitation prévoit d’accorder à l’objet d’incitation est de 15,66 millions d’actions, soit environ 2,67% du total des actions de 59 665,96 actions de la société au moment de l’annonce du projet de régime d’incitation. Parmi eux, 14 460000 actions ont été accordées pour la première fois, soit 2,42% du total des actions de 59 665,96 actions au moment de l’annonce du projet de plan d’incitation et 90,60% du total des actions accordées; 1,5 million d’actions sont réservées, soit 0,25% du total des actions de 59 665,96 actions au moment de l’annonce du projet de plan d’incitation, et la partie réservée représente 9,40% du total des actions accordées.
Le nombre total d’actions sous – jacentes impliquées dans le plan d’incitation au capital de la société pendant toute la période de validité ne dépasse pas 10% du total du capital social de la société au moment de l’annonce du projet de plan d’incitation. L’un ou l’autre des objets d’incitation du régime d’incitation passe par le calcul de l’incitation au capital pendant toute la durée de validité.
