Code du titre: Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) titre abrégé: St Guangyi Announcement Code No. 2022 – 047 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356)
Concernant la réception par la société et les parties concernées du Jiangsu Securities Regulatory Bureau
Annonce de la décision sur les sanctions administratives
La société et tous les membres du Conseil d’administration garantissent que le contenu de la divulgation des renseignements est vrai, exact et complet et qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) Le Contrôleur effectif, M. long changming, est soupçonné d’avoir incité la société à commettre des actes illégaux de divulgation d’informations. Conformément à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine, à la loi sur les sanctions administratives de la République populaire de Chine et à d’autres lois et règlements, la c
Le 31 mars 2022, la société et les parties concernées ont reçu l’avis préalable de sanction administrative (szjjzz [2022] No 2) émis par le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Jiangsu de la c
Le 10 juin 2022, la société et les parties concernées ont reçu la décision de sanction administrative [2022] No 5 émise par Jiangsu Securities Regulatory Bureau of China Securities Regulatory Commission. Le contenu principal est annoncé comme suit:
Guangyi Technology, longchangming, Tongyan, Dai Xiaodong, Ren changzhao, Liu Xiangming, Zhou Youmei, Zhou Weidong, Zhu Yunfei, Qian Weimin, ge Zijun, Xu Jing, Wang Hao:
Conformément aux dispositions pertinentes de la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommée la loi sur les valeurs mobilières de 2005) et de la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommée la loi sur les valeurs mobilières), telle que modifiée en 2005, Notre bureau a ouvert une enquête et un procès sur les actes illégaux de divulgation d’informations scientifiques et technologiques de longchangming et Guangyi, et a informé les parties concernées des faits, des raisons et des motifs de la sanction administrative ainsi que des droits des parties concernées conformément à la loi. Guangyi Technology et longchangming n’ont pas présenté de déclaration, de plaidoyer ou d’audience; Liu Xiangming et Zhou Youmei ont fait des déclarations et des plaidoiries; Ying Tongyan, Dai Xiaodong, Ren changzhao, Zhou Weidong, Zhu Yunfei, Qian Weimin, ge Zijun, Xu Jing et Wang Hao
À la demande de, nous avons tenu une audience les 10 et 11 mai 2022 pour entendre les observations et les plaidoiries des Parties susmentionnées et de leurs mandataires. L’affaire a fait l’objet d’une enquête et le procès est terminé.
Il a été établi que vous aviez commis les violations suivantes:
1. Guangyi Technology fails to disclose major Litigation Matters in time as required
Le 15 novembre 2017, la filiale de Guangyi TECHNOLOGY HOLDING Jiangsu Guangyi Guiren Equity Investment Fund Management Co., Ltd. (ci – après appelée « Guangyi guiren»), l’actionnaire de Guangyi TECHNOLOGY HOLDING Jiangsu Guangyi Investment Management Co., Ltd. (ci – après appelée « Guangyi investment») et la dongzheng ronghui Securities Assets Management Co., Ltd. (ci – après appelée « dongzheng ronghui») ont signé un accord de partenariat. Les trois parties conviennent de créer conjointement Nanjing genirei Technology Industry Investment Partnership (Limited Partnership). Guangyi Guiren a versé 3 millions de RMB en tant que commandité, 95 millions de RMB en tant que commanditaire inférieur et 225 millions de RMB en tant que commanditaire prioritaire. Eastern Securities Facility a le droit de recouvrer en priorité tous les apports en capital versés sur les actifs en espèces distribuables de la société de personnes et d’obtenir un rendement préférentiel sur les apports en capital effectivement versés à un taux de rendement annualisé de 7% (intérêt simple). À la même date, Guangyi Investment a signé un accord de rachat avec la facilité de financement de la Chine orientale et a convenu que Guangyi Investment, en tant que partie au rachat, rachèterait toutes les actions de biens prioritaires de la facilité de financement de la Chine orientale conformément au contrat – cadre et à l’Accord de rachat ou s’acquitterait de l’obligation de compenser la différence; Longchangming, le Contrôleur de Guangyi Technology and actual Controller, a signé un accord de garantie avec dongzheng ronghui et a convenu que Guangyi Technology et longchangming fourniraient conjointement une garantie de responsabilité conjointe irrévocable pour compenser la différence entre l’investissement de Guangyi dans dongzheng ronghui et le rachat à terme. Pour les questions susmentionnées, la société a mis en œuvre les procédures de délibération et de prise de décisions du Conseil d’administration, du Conseil des autorités de surveillance et de l’assemblée générale des actionnaires et a divulgué des informations. Étant donné que Guangyi Investment n’a pas rempli l’obligation de rachat à l’échéance, Eastern Securities and Exchange a intenté une action en justice devant le tribunal populaire municipal de Suzhou (ci – après dénommé « tribunal central de suzhou») Le 15 janvier 2020, demandant à Guangyi Science and Technology, longchangming et d’autres investisseurs Guangyi d’assumer la responsabilité conjointe du remboursement des paiements de rachat d’actions de biens de 213 millions de RMB, des dommages – intérêts liquidés de 549600 RMB, des intérêts sur le principal différé et des honoraires d’avocat Le 4 février 2020, l’affaire a été acceptée par la Cour centrale de Suzhou. Le 19 février 2020, longchangming a représenté Guangyi Investment et Guangyi Technology à la médiation organisée par le Collège central de Suzhou et est parvenu à un accord sur le plan de médiation avec dongzhen ronghui, etc. Le même jour, le Tribunal central de Suzhou a publié une déclaration de médiation civile. Le procès ci – dessus constitue un litige important. Longchangming, alors Président du Conseil d’administration de Guangyi Technology, a assisté à l’audience vidéo en ligne organisée par le Tribunal central de Suzhou le 19 février 2020 au nom de la société. Guangyi Technology doit divulguer des informations sur les questions litigieuses susmentionnées au plus tard le 21 février 2020, mais Guangyi Technology n’a pas divulgué les questions litigieuses importantes susmentionnées avant le 8 avril 2020. Les actes de Guangyi Science and Technology violent les dispositions de l’article 63, de l’article 67, paragraphes 1 et 2, point 10, de la loi sur les valeurs mobilières de 2005, de l’article 78, paragraphe 1, de l’article 80, paragraphes 1 et 2, point 10, de la loi sur les valeurs mobilières, et constituent des actes illégaux visés à l’article 193, paragraphe 1, de la loi sur les valeurs mobilières de 2005 et à l’article 197, paragraphe 1, de la loi sur les valeurs mobilières. Longchangming, alors Président du Conseil d’administration, a participé directement à l’affaire et a été informé des circonstances pertinentes. Il était la personne directement responsable de l’affaire.
Guangyi Technology n’a pas divulgué en temps opportun l’occupation de fonds non opérationnels par des parties liées après le 1er mars 2020, comme l’exige la réglementation.
Guangyi Investment est l’actionnaire contrôlant de Guangyi Technology depuis qu’elle a été cotée en bourse, longchangming est le Contrôleur effectif de Guangyi Technology depuis qu’elle a été cotée en bourse et a été Président de Guangyi Technology depuis qu’elle a été cotée en bourse jusqu’au 16 juin 2021. Conformément au paragraphe 3 de l’article 71 des mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées (ordonnance no 40 de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, ci – après dénommées mesures relatives à la couverture du crédit de 2007), Guangyi Investment et longchangming sont des personnes liées de Guangyi Technology.
Sous l’Organisation et la direction de longchangming, en 2020, Guangyi Technology a passé Jiangsu kesqi Energy Technology Co., Ltd., Shanghai mousheng Asset Management Co., Ltd., Jurong Nanda Real Estate Co., Ltd., Taizhou Jianying Electric Power Technology Co., Ltd., Nanjing pengda Technology Development Co., Ltd. Au nom de la garantie de soumission Pour le projet d’ingénierie, du paiement anticipé pour l’achat d’équipement, du paiement anticipé pour l’achat de matériel d’ingénierie et du paiement courant. Jiangsu Hongxin Trade Development Co., Ltd. Et d’autres intermédiaires ont transféré des fonds sur des comptes bancaires tels que Guangyi Investment, longchangming et ses créanciers, pour un montant total de 339 millions de RMB, dont 276 millions de RMB après le 1er mars.
Les transferts de fonds susmentionnés constituent l’investissement de Guangyi et l’occupation non opérationnelle des fonds de Guangyi Science and Technology par longchangming, qui sont des opérations connexes.
Le fait que Guangyi Technology n’ait pas divulgué en temps opportun l’occupation de fonds non opérationnels par des parties liées après le 1er mars 2020 constitue une violation du paragraphe 1 de l’article 78, du paragraphe 1 de l’article 80 et du paragraphe 2, troisième alinéa, de la loi sur les valeurs mobilières et constitue une violation du paragraphe 1 de l’article 197 de la loi sur les valeurs mobilières. Conformément aux dispositions des paragraphes 1 et 2 de l’article 58 des mesures relatives à la couverture de la lettre de 2007 et de l’article 15 des règles pour la détermination de la responsabilité administrative en cas de divulgation illégale d’informations, long changming, en tant que Président du Conseil d’administration à l’époque, est la personne directement responsable de cette question; En tant que Directeur financier, Tong Yan est une autre personne directement responsable de cette question. En tant que Contrôleur effectif de Guangyi Technology, longchangming a organisé et ordonné la Commission des actes illégaux susmentionnés, qui constituent les actes illégaux visés au paragraphe 1 de l’article 197 de la loi sur les valeurs mobilières. Il y a des omissions importantes dans le rapport semestriel de la science et de la technologie photoniques en 2020
Guangyi Investment et longchangming ont occupé 289 millions de RMB de Guangyi Science and Technology au cours du premier semestre de 2020. Guangyi Science and Technology n’a pas divulgué dans le rapport semestriel de 2020 conformément au point 4 de l’article 38 des normes sur le contenu et le format de la divulgation d’informations par les sociétés offrant des valeurs mobilières au public (révision de 2017).
The above – mentioned Acts violate the provisions of article 78, paragraph 2, and article 79 of the Securities Law and constitute the illegal circumstances referred to in article 197, paragraph 2, of the Securities Law. Conformément aux dispositions des paragraphes 1 et 3 de l’article 58 des mesures relatives à la divulgation de l’information et de l’article 15 des règles pour la détermination de la responsabilité administrative en cas d’actes illégaux de divulgation de l’information de 2007, longchangming, en tant que Président du Conseil d’administration, Tong Yan, en tant que Directeur financier et Dai Xiaodong, en tant que Secrétaire du Conseil d’administration, est la personne directement responsable de la question, tandis que d’autres administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs de l’époque, Ren changzhao, Liu Xiangming, Zhou Youmei, Zhou Weidong, Zhu Yunfei, Qian Weimin, Ge zjun, Xu Jing et Wang Hao ont signé le rapport semestriel de 2020 de la société, mais n’ont pas fait preuve de diligence raisonnable et sont d’autres personnes directement responsables, dans le cas où la société a annoncé l’existence de fonds occupés par Guangyi Investment le 19 mai 2020.
Les faits ci – dessus sont étayés par des éléments de preuve tels que l’annonce scientifique et technologique Guangyi, la description de l’entreprise, les documents de la troisième réunion, les dossiers d’enquête du personnel concerné, les documents industriels et commerciaux, les documents bancaires et les pièces justificatives financières, qui sont suffisants pour confirmer.
Tong Yan présente les déclarations et arguments suivants:
Premièrement, il n’est pas responsable du non – respect des dispositions relatives à la divulgation en temps voulu des questions litigieuses importantes et ne devrait pas être puni.
Deuxièmement, l’avis préalable sur les sanctions administratives (szjjjzz (2022) No 2) (ci – après dénommé « Avis préalable») contient une erreur dans la détermination du montant des fonds non opérationnels occupés par les parties liées.
Troisièmement, l’avis préalable a conclu qu’il y avait des omissions importantes et des erreurs dans le rapport semestriel de Guangyi Technology en 2020. Il est proposé que la société ait divulgué dans la section « discussion et analyse de la situation d’exploitation de la section iv» du rapport semestriel de 2020 que « le risque de liquidité causé par le nantissement élevé d’actions des actionnaires contrôlants de la société a toujours perturbé le développement de la société. Au cours de la période considérée, tous les Fonds occupés par les actionnaires contrôlants ont été restitués. Par la suite, la société améliorera la structure de gouvernance d’entreprise et améliorera l’effet de gouvernance afin d’optimiser la structure de propriété et d’améliorer la qualité de la divulgation de l’information». Il n’a pas été divulgué dans le rapport semestriel sur la « 13e transaction importante entre apparentés », comme l’exige le règlement, et l’acte illégal n’a pas causé de dommages sociaux mineurs et n’a pas porté atteinte aux intérêts des investisseurs.
Quatrièmement, il n’a pas participé à l’occupation de fonds non opérationnels par des parties liées sous l’Organisation et l’instruction de longchangming, et le Contrôleur financier n’assume pas la responsabilité principale des questions divulguées telles que l’occupation de fonds par des parties liées, et il n’est pas responsable du fait que Guangyi Technology n’a pas divulgué en temps opportun les questions d’occupation de fonds non opérationnels par des parties liées qui se sont produites après le 1er mars 2020 et qu’il y a des omissions importantes dans le rapport semestriel de 2020. Il n’existe pas de base factuelle et juridique pour les punir.
En résum é, Tong Yan demande à notre bureau d’alléger les sanctions administratives qui lui sont imposées.
Après examen, notre Bureau estime que:
Premièrement, notre bureau n’a pas identifié Tong Yan comme la personne responsable de Guangyi Technology qui n’a pas divulgué en temps opportun les principales questions litigieuses conformément aux règlements, et n’a pas inclus l’acte illégal lors de l’imposition d’une amende.
Deuxièmement, l’avis préalable a confirmé avec précision le montant des fonds non opérationnels occupés par les parties liées. Tongyan a estimé que l’erreur d’identification du montant était due à l’écart dans sa compréhension de l’occupation des fonds.
Troisièmement, le fait que Guangyi Technology n’ait pas divulgué fidèlement l’occupation des fonds non opérationnels des parties liées dans le rapport semestriel de 2020 constitue une omission importante. Les raisons avancées par Tong Yan ne sont pas valables: premièrement, la société n’a pas divulgué les raisons de l’occupation de fonds non opérationnels par des parties liées conformément aux exigences, le solde d’ouverture, le montant engagé au cours de la période en cours, le solde de clôture et l’impact sur la société des droits du créancier et de la dette, mais a simplement divulgué de façon générale que « le capital occupé par l’actionnaire contrôlant a été entièrement remboursé», ce qui a entraîné une divulgation incomplète. Deuxièmement, le capital occupé par l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif de janvier à juin 2020 n’est pas seulement 120 millions de RMB divulgués au début de la période, mais 169 millions de RMB en plus de cela. Cette partie du capital occupé n’a pas été divulguée dans le rapport semestriel et n’a pas non plus rempli L’obligation temporaire de divulgation de l’information, ce qui a eu un impact significatif sur la décision d’investissement de l’investisseur, mais la société n’a pas divulgué la vérité, ce qui a gravement porté atteinte au droit de l’investisseur de savoir. Il ne s’agit pas d’un acte illégal mineur, mais d’un préjudice social considérable.
En ce qui concerne les informations importantes, la société cotée doit non seulement les divulguer dans le rapport semestriel, mais aussi dans le format prescrit par les lois et règlements et la c
Quatrièmement, Tong Yan est responsable du fait que Guangyi Technology n’a pas divulgué en temps opportun, conformément aux dispositions pertinentes, deux actes illégaux, à savoir l’occupation de fonds non opérationnels par des parties liées après le 1er mars 2020 et l’omission importante dans le rapport semestriel de 2020.
En tant que Directeur financier, Tong Yan est responsable de la gestion financière et financière de l’entreprise, de la préparation et de l’analyse des états financiers et de la surveillance de l’authenticité, de l’intégrité et de la sécurité des actifs scientifiques et technologiques de Guangyi. Sur la base de la répartition des responsabilités, Tongyan a une responsabilité plus importante que les cadres supérieurs ordinaires en matière de prévention de l’occupation des fonds par les parties liées et de divulgation de l’information connexe, et assume une responsabilité plus élevée en matière d’attention. Tongyan devrait s’acquitter pleinement de ses fonctions et de ses responsabilités et protéger les intérêts des sociétés cotées et des actionnaires. La preuve présentée par Tong Yan ne prouve pas qu’elle s’est effectivement acquittée de ses fonctions de contrôleur financier. Selon les éléments de preuve au dossier, elle a adopté une attitude permissive à l’égard de l’occupation possible des fonds par les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs, et elle continue d’adopter une attitude permissive à l’égard de l’occupation possible des fonds par Guangyi Investment le 19 mai 2020.
