Cecep Guozhen Environmental Protection Technology Co.Ltd(300388)
Système de suivi et d’évaluation des résolutions du Conseil d’administration
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier: la loi sur la normalisation Cecep Guozhen Environmental Protection Technology Co.Ltd(300388)
La structure de gouvernance humaine assure la mise en œuvre et l’exécution efficace des résolutions du Conseil d’administration et améliore le niveau de gouvernance d’entreprise. Ce système est formulé conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, aux normes de gouvernance des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et aux statuts.
Article 2 le système s’applique aux résolutions adoptées par le Conseil d’administration de la société et à la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières.
Les préoccupations, les demandes de renseignements et les questions (ci – après dénommées collectivement « questions réglementaires») de la société par le Conseil d’administration, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières d’Anhui, la Bourse de Shenzhen et d’autres organismes de réglementation.
Chapitre II Organisation et responsabilités
Article 3 le Conseil d’administration dirige et gère uniformément la mise en oeuvre et l’évaluation ultérieure des résolutions et des questions réglementaires.
Le Directeur général est la personne responsable de la mise en œuvre des résolutions du Conseil d’administration. Le Président du Conseil d’administration est chargé d’orienter et de superviser la mise en œuvre des résolutions du Conseil d’administration par le Directeur général. Le Secrétaire du Conseil d’administration aide le Président du Conseil d’administration et le Directeur général à mettre en œuvre les questions susmentionnées.
Article 4 le Bureau du Conseil d’administration est le Département de la gestion quotidienne qui assure le suivi, la mise en oeuvre et la supervision des résolutions du Conseil d’administration.
Les principales responsabilités sont les suivantes:
Mettre en place et améliorer les systèmes pertinents de mise en œuvre des résolutions.
Résolution de la gestion quotidienne du travail de supervision.
Communication d’information avec le service chargé de la résolution.
Organiser des activités de recherche sur la mise en œuvre des résolutions.
Organiser la rétroaction de l’information sur la mise en oeuvre des résolutions aux administrateurs, aux superviseurs et aux cadres supérieurs de la société. Collecte, collecte et archivage des données sur la mise en œuvre de la résolution.
Autres travaux liés à la gestion quotidienne de la mise en œuvre des résolutions.
Article 5 l’unit é chargée de l’exécution des résolutions du Conseil d’administration désigne les unités impliquées dans l’exécution des résolutions, y compris les départements fonctionnels, les filiales, etc.
Article 6 après que le Conseil d’administration a pris une résolution, le Bureau du Conseil d’administration décompose les tâches et précise les tâches, les objectifs spécifiques, l’unit é responsable, le personnel responsable et le délai d’achèvement.
Article 7 après avoir reçu la résolution du Conseil d’administration sur la répartition des tâches, chaque Unit é responsable s’en occupe en temps voulu et avec soin. Deux
En ce qui concerne les questions de supervision pour les départements ou plus, le département responsable des principaux travaux est le Département hôte et les autres départements sont les départements coorganisateurs. Le Département hôte coordonne les travaux d’exécution pertinents et est responsable de la mise en œuvre des questions d’exécution.
Chapitre III contenu et exigences de la gestion
Article 8 après la fin de l’année, le Bureau du Conseil d’administration résume la mise en oeuvre des résolutions du Conseil d’administration et, dans le cadre du rapport spécial annuel sur les travaux du Conseil d’administration, fait rapport en temps opportun aux administrateurs sur les questions importantes. L’organisateur concerné assiste le Bureau du Conseil d’administration dans l’exécution des tâches susmentionnées. Lorsque les administrateurs présentent des demandes de renseignements, l’unit é de gestion concernée donne des explications. Si le Conseil d’administration le juge nécessaire, l’unit é d’exécution concernée procède à une vérification plus approfondie de la situation conformément aux exigences et donne rapidement des informations en retour. Article 9 Le Président et le Conseil des autorités de surveillance sont responsables de l’inspection et de la supervision des résolutions du Conseil d’administration ou autorisent le Bureau du Conseil d’administration.
Organiser la mise en œuvre. Le Bureau du Conseil d’administration est le Service de gestion centralisé chargé de l’inspection et de la supervision des résolutions et des questions réglementaires.
Le Président inspecte et supervise les résolutions. Le Président du Conseil d’administration est responsable au premier chef de la réforme et du développement de l’entreprise, supervise et inspecte l’application des résolutions et se tient au courant de l’application des résolutions du Conseil d’administration. Les problèmes constatés doivent être corrigés en temps voulu.
Le Conseil des autorités de surveillance est responsable de l’inspection et de la supervision spéciales des résolutions, de l’inspection des finances de l’entreprise, de la supervision de la mise en œuvre des principales décisions et des principaux liens de l’entreprise, ainsi que de l’exécution des fonctions du Conseil d’administration et de la direction, mais Il ne participe pas ou n’interfère pas avec les activités de gestion de l’entreprise. En cas de problème, le Conseil d’administration est informé en temps opportun et les questions importantes peuvent être directement signalées à l’Assemblée générale des actionnaires.
Le Bureau du Conseil d’administration assiste à l’inspection et à la supervision des résolutions et est responsable de la gestion quotidienne pertinente. Le Bureau du Conseil d’administration est responsable de la répartition des tâches, du suivi et de la mise en œuvre des résolutions du Conseil d’administration, de la supervision et de la supervision, ainsi que de l’évaluation ultérieure, et assure le suivi et la supervision si nécessaire. Les principales responsabilités comprennent la mise en place de systèmes et de procédures d’inspection et de supervision, la gestion quotidienne, la communication avec le Service d’exécution, l’organisation d’activités d’enquête, la rétroaction des administrateurs, des superviseurs et d’autres cadres supérieurs sur la mise en œuvre des résolutions, la collecte, le résumé, Le classement et d’autres travaux connexes.
Chapitre IV supervision et inspection
Article 10 un suivi continu peut être effectué en fonction des résolutions du Conseil d’administration et du contenu et de la nature des questions de surveillance.
Vérifier avec le mode de suivi spécial.
Article 11 le suivi et l’inspection continus sont axés sur les décisions prises par les services fonctionnels, les succursales et les filiales de la société.
Mise en œuvre à long terme des questions réglementaires. En cas de situation anormale, demander au chef responsable et à la résolution (superviseur)
Le chef du Service d’exécution et le personnel concerné expliquent et expliquent les résultats de l’inspection et de la supervision au Président du Conseil d’administration et au Conseil d’administration de la société sous forme de rapport.
Article 12 l’inspection spéciale de suivi porte principalement sur la question de savoir si les questions spécifiques liées aux résolutions du Conseil d’administration sont mises en œuvre comme prévu et s’il y a des anomalies dans leur mise en œuvre. En cas d’anomalie, les dirigeants responsables, les chefs des services chargés de l’exécution des résolutions (questions réglementaires) et le personnel concerné peuvent être tenus de fournir des explications et des explications et de faire rapport en temps voulu au Président du Conseil d’administration et au Conseil d’administration de la société sous la forme d’un rapport spécial. Le contenu de l’inspection spéciale de suivi comprend:
Les progrès de la construction et les revenus d’exploitation des grands projets d’investissement de la société;
L’achèvement du capital – risque, de l’hypothèque des actifs, des questions de financement, de la cession des actifs et d’autres questions de garantie de la société;
La mise en œuvre du plan de distribution des bénéfices et du plan de recouvrement des pertes de la société;
L’état d’avancement de l’augmentation ou de la diminution du capital social de la société, de l’émission de dettes de la société (ou d’autres titres à caractère obligataire) et de l’exécution du plan de cotation;
Acquisition et fusion d’actifs importants de la société; La mise en œuvre du rachat d’actions de la société ou du plan de fusion, de scission et de dissolution; Création et exploitation de succursales et de filiales;
L’emploi ou le licenciement des cadres supérieurs de la société et l’application de la résolution;
L’emploi ou le remplacement d’un intermédiaire au service de la société;
Autres questions nécessitant une inspection spéciale et une rétroaction de la part du Conseil d’administration.
Article 13 les procédures spécifiques de mise en œuvre, de suivi et d’inspection des résolutions sont les suivantes:
Division des tâches. Après la formation de la résolution du Conseil d’administration, le Bureau du Conseil d’administration assigne une division du travail à la résolution du Conseil d’administration, précise le Département chargé de l’exécution, le délai d’achèvement, la personne responsable, etc., et la soumet au chef responsable et au Directeur général pour signature, et le Département chargé de l’exécution concerné est responsable de la mise en œuvre spécifique.
Résolution de l’entreprise. Le Service d’accueil est divisé en service d’accueil et en service d’aide. Tous les services chargés de l’exécution des travaux s’occupent sérieusement et en temps voulu de la répartition des tâches conformément aux résolutions du Conseil d’administration. En ce qui concerne les questions de supervision impliquant deux ministères ou plus, le Ministère responsable des principaux travaux est le ministère hôte et d’autres ministères sont les ministères coopérants. Le ministère hôte coordonne les travaux d’exécution pertinents et est responsable de la mise en oeuvre des questions d’exécution.
En cas de retard ou d’ajustement dans la mise en œuvre de la résolution, le service chargé de l’exécution doit en faire rapport par écrit au Bureau du Conseil d’administration dans un délai de deux jours, en envoyer une copie au Directeur général et en faire rapport au Président en temps voulu. Si nécessaire, le Président du Conseil d’administration propose de convoquer le Conseil d’administration et de faire rapport sur la situation pertinente, et d’exécuter les procédures d’approbation des résolutions pertinentes du Conseil d’administration concernant l’ajustement et la modification.
Rétroaction sur les progrès.
Chaque service chargé de l’exécution des travaux établit un rapport détaillé conformément au calendrier prévu dans le plan et le plan ou aux exigences du Président et du Conseil d’administration, qui est soumis au Directeur général après confirmation par le chef responsable, et le Directeur général soumet le rapport pertinent au Conseil d’administration à temps. Si les administrateurs posent des questions sur l’état d’avancement ou les rapports pertinents, le service chargé de l’exécution des travaux aide le Directeur général à fournir des explications et des explications en temps opportun et à fournir d’autres commentaires.
Article 14 le processus spécifique de rétroaction sur les questions réglementaires est le suivant:
Le Conseil d’administration fait rapport au Président du Conseil d’administration et au Directeur général en temps opportun après avoir reçu des demandes de renseignements ou des lettres des autorités de surveillance, et le Directeur général fait rapport aux autorités concernées par les questions de surveillance;
Les services compétents recueillent et trient les documents relatifs aux questions de surveillance dans un délai de deux jours ouvrables (à l’exception des situations d’urgence), établissent un rapport écrit et le soumettent au Bureau du Conseil d’administration après approbation par le chef responsable;
Le Bureau du Conseil d’administration résume et Trie les documents soumis par les ministères concernés conformément aux exigences réglementaires du Ministère de la réglementation. Une fois le rapport de rétroaction établi, il est soumis au Secrétaire du Conseil d’administration et au Président du Conseil d’administration pour examen et approbation. Après approbation, il est soumis au Ministère de La réglementation conformément au processus de divulgation de l’information. Si les autorités de surveillance présentent d’autres demandes de renseignements, les autorités compétentes aident en temps voulu à les expliquer; Si le Bureau du Conseil d’administration le juge nécessaire, les services compétents fournissent en temps voulu les documents correspondants, selon les besoins.
Article 15 les services fonctionnels, les succursales et les filiales de la société désignent des personnes spécialement désignées pour la présentation des données et des conditions de travail pertinentes et pour assurer l’authenticité, l’exactitude et l’actualité du contenu de la présentation. Le chef de chaque département fonctionnel, succursale et filiale concerné est la première personne responsable de la présentation des données et informations pertinentes.
Chapitre V Évaluation et application des résultats
Article 16 le Bureau du Conseil d’administration rend compte au Directeur général de la société de l’état d’avancement de l’exécution des résolutions du Conseil d’administration au cours de l’année de chaque département fonctionnel, succursale et filiale, qui constitue l’une des bases importantes de l’évaluation du rendement au travail au milieu de l’année ou de l’année de chaque département fonctionnel, succursale et filiale par le Directeur général.
Article 17 le Conseil d’administration entend régulièrement le rapport du Directeur général sur la mise en oeuvre des résolutions du Conseil d’administration. En ce qui concerne les résolutions mises en œuvre au cours d’une année donnée, outre les rapports périodiques requis au cours de l’année de décision, le contenu des rapports des années suivantes est également inclus.
Article 18 le Conseil d’administration procède, à la fin de chaque année, à une évaluation globale des résultats de l’application des résolutions du Conseil d’administration de l’année en cours et formule des avis pertinents sur la gestion de l’évaluation post érieure à l’application des résolutions.
Article 19 le Bureau du Conseil d’administration établit et tient à jour des dossiers d’information sur les questions de mise en oeuvre et de surveillance des résolutions. Article 20 l’achèvement des éléments de suivi des résolutions constitue une base importante pour l’évaluation du rendement de chaque département fonctionnel, succursale et filiale. Si l’entreprise subit des pertes ou des effets négatifs en raison d’une mauvaise application intentionnelle ou négligente de la résolution, d’informations en retour inexactes et en temps opportun sur les questions de surveillance, elle fait l’objet d’une enquête en se référant aux systèmes de gestion pertinents de l’entreprise.
Chapitre VI Dispositions complémentaires
Article 21 le présent système entre en vigueur après avoir été formulé et examiné par le Conseil d’administration, et il en va de même pour les modifications. Article 22 le Conseil d’administration de la société est chargé de l’interprétation du système.
Cecep Guozhen Environmental Protection Technology Co.Ltd(300388) Conseil d’administration
10 juin 2002
