Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) Securities Underwriting sponsor Co., Ltd.
À propos de l’offre publique initiale d’actions de Guangxi Tianshan Electronics Co., Ltd. Et de son inscription au Gem
De
Émission de la lettre de recommandation
Institution de recommandation
Mai 2002
Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) Securities Underwriting sponsor Co., Ltd.
À propos de Guangxi Tianshan Electronics Co., Ltd.
Offre publique initiale et cotation au Gem
Émission de la lettre de recommandation
Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166)
L’établissement de recommandation et les représentants de recommandation concernés ont adopté des mesures administratives pour l’enregistrement des offres publiques initiales d’actions du GEM (à titre expérimental) (ci – après dénommées « mesures d’enregistrement») conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), au Droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine Les normes de diligence raisonnable à l’égard des promoteurs, les lignes directrices sur la divulgation des principales informations financières et de l’information sur les conditions d’exploitation après la date limite de vérification des rapports financiers du prospectus d’offre publique initiale et de la société cotée et d’autres lois et règlements pertinents, ainsi que les règlements pertinents de La c
Section I informations de base sur l’émission de titres
Représentant du promoteur pour la recommandation spécifique
Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166)
Pratique de la recommandation par Sun yongbo, représentant de la recommandation:
Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) En 2009, il a commencé à travailler comme banque d’investissement et a successivement participé à Beijing Sanju Environmental Protection & New Materials Co.Ltd(300072) (Code des valeurs mobilières: Beijing Sanju Environmental Protection & New Materials Co.Ltd(300072) ) (Code des valeurs mobilières: Xuzhou Handler Special Vehicle Co.Ltd(300201) ) China Dive Company Limited(300526) (Code des valeurs mobilières: China Dive Company Limited(300526) ) m & A Project, Jiangzhong Pharmaceutical Co.Ltd(600750) (Code des valeurs mobilières: Jiangzhong Pharmaceutical Co.Ltd(600750) )
Huang Zijun, représentant de la recommandation, pratique des activités de recommandation:
Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) Il a successivement présidé Guangzhou Improve Medical Instruments Co.Ltd(300030) (Code des titres: Guangzhou Improve Medical Instruments Co.Ltd(300030) ) (Code des titres: Shenzhen Changhong Technology Co.Ltd(300151) ) Hongxing Industry (Securities Code: Guangdong Hongxing Industrial Co.Ltd(001209) ) IPO Project, etc., has Rich Investment Banking experience. Co – sponsor of the Securities Issuance Project and other Project Team Members
Coordonnateur du projet
Luo Fei est le Coordonnateur du projet d’émission de titres.
Pratique du parrainage par Luo Fei, co – organisateur du projet:
Luo Fei, Master of Finance, joined Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) Et engagé dans la réforme du système et l’orientation de nombreuses entreprises, avec une solide base financière et une riche expérience de travail bancaire d’investissement.
Autres membres de l’équipe de projet
Les autres membres de l’équipe du projet d’émission de titres sont Liu XIANGWEI, Rao Zhiyan, Huang shengdong, Liu Lei et Yang Jiao. Situation de l’émetteur
Nom de l’émetteur: Guangxi Tianshan Electronics Co., Ltd.
Registered address: wulilong, Tanwei Town, Lingshan County, Qinzhou, Guangxi
Ltd. Date d’établissement: 26 août 2005
Date d’établissement de la société par actions: 15 novembre 2016
Contact: Ye xiaocui
Tel: 0777 – 5186122
Fax: 0777 – 5160768
Activité principale: développement, conception, production et vente d’écrans LCD personnalisés et de modules LCD dans le domaine de l’affichage professionnel
Principaux produits: écran LCD monochrome, module LCD monochrome et module LCD couleur
Type d’émission de titres: offre publique initiale d’actions (actions a) et cotée au Gem
Description des intérêts et des principales transactions commerciales entre l’établissement de recommandation et ses parties liées, l’émetteur et ses parties liées
Il n’y a pas de situation entre l’émetteur et l’institution de recommandation comme suit:
1. La situation dans laquelle l’établissement de recommandation ou ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées importantes détiennent des actions de l’émetteur ou de ses actionnaires contrôlants, des contrôleurs effectifs et des parties liées importantes;
2. Les circonstances dans lesquelles l’émetteur ou ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées importantes détiennent des actions de l’institution de recommandation ou de ses actionnaires contrôlants, des contrôleurs effectifs et des parties liées importantes;
3. Le représentant de la recommandation et son conjoint, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de l’établissement de recommandation ont des droits et des intérêts sur l’émetteur et occupent des postes à l’émetteur;
4. Les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les parties liées importantes de l’établissement de recommandation et les actionnaires contrôlants de l’émetteur, les contrôleurs effectifs et les parties liées importantes fournissent mutuellement des garanties ou des financements;
5. Autres relations d’association et principales transactions commerciales entre l’institution de recommandation et ses parties liées, l’émetteur et ses parties liées.
Procédures d’audit interne et avis d’audit interne des organismes de recommandation
Procédure de vérification interne
1. Le 29 janvier 2021, le Comité d’évaluation de la qualité du projet de la Banque d’investissement de la société (ci – après dénommé « Comité d’évaluation de la qualité») a tenu une réunion pour examiner et approuver la demande d’approbation du projet d’introduction en bourse électronique de Tianshan; Le 21 février 2021, la demande d’approbation du projet a été approuvée par les chefs d’entreprise et de contrôle de la qualité et la procédure d’approbation du projet a été achevée.
2. Du 8 mars 2021 au 12 mars 2021, le Département du contrôle de la qualité a envoyé des vérificateurs pour effectuer une vérification sur place du projet d’introduction en bourse électronique de Tianshan.
3. Le 9 avril 2021, l’équipe de projet soumettra les documents de demande achevés au Département du contrôle de la qualité pour examen. Les examinateurs du Département du contrôle de la qualité examinent les documents de demande conformément aux dispositions pertinentes de la c
4. Le 14 avril 2021, le Département de la gestion des risques a mis en œuvre la procédure d’audit du projet.
5. Le 15 avril 2021, la Commission du noyau a tenu une réunion à laquelle ont participé sept membres du noyau. La réunion a voté pour la recommandation et a émis des avis de base.
6. L’équipe de projet a complété, modifié et amélioré les documents de demande conformément aux avis du noyau et a été confirmée par le Directeur du noyau.
7. Le 16 mai 2021, Guangxi Tianshan Electronics Co., Ltd. A fait une offre publique initiale d’actions et, après avoir examiné les documents de demande d’inscription au Gem par le Département du contrôle de la qualité et l’organisme de contrôle interne, a accepté que l’équipe de projet fasse rapport à la Bourse de Shenzhen après avoir modifié et amélioré les documents de demande.
8. Le 21 octobre 2021, Guangxi Tianshan Electronics Co., Ltd. A fait une offre publique initiale d’actions et a répondu aux demandes de renseignements pertinentes lors de la première ronde d’inscription au GEM. Après avoir été examiné par le Département du contrôle de la qualité et l’organisation du noyau, il a été convenu que l’équipe de projet ferait rapport à la Bourse de Shenzhen après avoir modifié et amélioré les documents de demande.
9. Le 30 décembre 2021, Guangxi Tianshan Electronics Co., Ltd. A fait une offre publique initiale d’actions et a répondu à la deuxième série de demandes de renseignements sur l’inscription au GEM. Les documents de demande pertinents ont été examinés par le Département du contrôle de la qualité et l’organisation du noyau, et il a été convenu que l’équipe de projet ferait rapport à la Bourse de Shenzhen après avoir modifié et amélioré les documents de demande.
10. Le 14 mars 2022, Guangxi Tianshan Electronics Co., Ltd. A fait une offre publique initiale d’actions et a répondu aux demandes de renseignements pertinentes de la troisième série de demandes de renseignements sur l’inscription au GEM. Après avoir été examiné par le Département du contrôle de la qualité et l’organisation du noyau, il a été convenu que l’équipe de projet ferait rapport à la Bourse de Shenzhen après avoir modifié et amélioré les documents de demande.
11. Le 13 avril 2022, Guangxi Tianshan Electronics Co., Ltd. A fait une offre publique initiale d’actions et a répondu à la lettre de mise en œuvre de l’avis du Centre d’examen de la cotation au gem en répondant aux documents de demande pertinents après avoir été examinés par le Département du contrôle de la qualité et l’organisation du noyau, et a accepté que l’équipe de projet fasse rapport à la Bourse de Shenzhen après avoir modifié et amélioré les documents de demande.
12. Le 12 mai 2022, Guangxi Tianshan Electronics Co., Ltd. A fait une offre publique initiale d’actions et a répondu à la lettre de mise en œuvre des avis de délibération du Comité de cotation cotée au GEM. Après avoir examiné les documents de demande pertinents, le Département du contrôle de la qualité et l’organisation du noyau ont accepté que l’équipe de projet fasse rapport à la Bourse de Shenzhen après avoir modifié et amélioré les documents de demande.
Observations finales du noyau
Une fois que l’organisme d’audit interne a approuvé la mise en œuvre par l’équipe de projet des avis d’audit interne et la modification et l’amélioration des documents de demande après examen, il soumet les documents de demande d’émission à la Bourse de Shenzhen.
Processus principal de complément des données financières
Le 29 septembre 2021, l’équipe de projet soumettra les documents supplémentaires du rapport semestriel de l’émetteur en 2021 au Département du contrôle de la qualité et à l’Organisation du noyau pour examen. Après examen et approbation par le Département du contrôle de la qualité et l’organisme d’audit interne, il est convenu que l’équipe de projet ferait rapport à la Bourse de Shenzhen après avoir modifié et amélioré les documents de demande.
Le 14 mars 2022, l’équipe de projet soumettra les documents supplémentaires du rapport annuel 2021 de l’émetteur au Département du contrôle de la qualité et à l’Organisation du noyau pour examen. Après examen et approbation par le Département du contrôle de la qualité et l’organisme d’audit interne, il est convenu que l’équipe de projet ferait rapport à la Bourse de Shenzhen après avoir modifié et amélioré les documents de demande.
Section II engagements des organismes de recommandation
1. The sponsoring institution has conducted due diligence and careful Verification of the issuer, ITS CONTROLLING SHAREHOLDERS and actual Controllers in accordance with the Laws, administrative Regulations and the provisions of the c
L’institution de recommandation prend des engagements sur les questions suivantes:
Il y a de bonnes raisons de croire que l’émetteur se conforme aux lois et règlements et aux dispositions pertinentes de la c
Il y a de bonnes raisons de croire qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans les documents de demande et les documents de divulgation de l’émetteur;
Il y a de bonnes raisons de croire que les opinions exprimées par l’émetteur et ses administrateurs dans les documents de demande et les documents d’information sont fondées sur des motifs raisonnables;
Il y a de bonnes raisons de croire qu’il n’y a pas de différence substantielle entre les documents de demande et les informations communiquées et les avis émis par les organismes de services de valeurs mobilières;
S’assurer que le représentant désigné du promoteur et le personnel compétent de l’établissement de recommandation ont fait preuve de diligence raisonnable et ont effectué une diligence raisonnable et une vérification prudente des documents de demande et des documents d’information de l’émetteur;
Veiller à ce qu’il n’y ait pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans la lettre de recommandation ou d’autres documents relatifs à l’exercice des fonctions de recommandation;
Veiller à ce que les services professionnels fournis à l’émetteur et les avis professionnels émis soient conformes aux lois, aux règlements administratifs, aux dispositions de la c
Accepter volontairement les mesures de surveillance prises par la c
Si les pertes subies par les investisseurs sont causées par de faux enregistrements, des déclarations trompeuses ou des omissions importantes dans les documents produits ou délivrés par l’émetteur lors de l’offre publique initiale, les pertes subies par les investisseurs sont indemnisées conformément à la loi.
Section III Recommandations relatives à l’émission de titres
I. conclusions recommandées
Après une diligence raisonnable complète et une vérification prudente, l’établissement de recommandation estime que l’émetteur a de bonnes raisons de présenter une demande, que le plan d’émission est raisonnable, que l’investissement des fonds collectés est réalisable et que la société a de bonnes perspectives de développement et qu’elle satisfait aux conditions d’émission et de cotation stipulées dans le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, les mesures d’enregistrement et d’autres documents réglementaires. À cette fin, le promoteur accepte de recommander l’introduction en bourse de Guangxi Tianshan Electronics Co., Ltd. Et son inscription au GEM. Le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, les mesures d’enregistrement et les procédures de prise de décisions prescrites par la c
Après vérification, l’émetteur s’est conformé aux procédures de prise de décisions prescrites par le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, les mesures d’enregistrement et la c
Le 15 mars 2021, l’émetteur a tenu la troisième réunion du deuxième Conseil d’administration et a examiné et adopté la proposition relative à l’offre publique initiale d’actions ordinaires RMB (actions a) et à l’inscription de la société sur GEM. Le 15 mars 2022, l’émetteur a tenu la huitième réunion du deuxième Conseil d’administration et a examiné et adopté la proposition visant à prolonger la période de validité de la résolution de l’assemblée générale des actionnaires sur l’offre publique initiale d’actions ordinaires RMB (actions a) de la société et l’inscription au GEM, etc., en ce qui concerne cette offre et cette inscription.
Le 31 mars 2021, l’émetteur a tenu la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021 et a examiné et adopté la proposition relative à l’offre publique initiale d’actions ordinaires RMB (actions a) de la société et à l’inscription sur le GEM. Le 30 mars 2022, l’émetteur a tenu la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2022 et a examiné et adopté la proposition visant à prolonger la période de validité de la résolution de l’assemblée générale des actionnaires sur l’offre publique initiale d’actions ordinaires RMB (actions a) de la société et la cotation au GEM, etc., en ce qui concerne cette offre et cette cotation. Notes relatives à l’émission de titres répondant aux conditions d’émission stipulées dans la loi sur les valeurs mobilières
