Beijing deheng Law Firm
À propos de Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) 2022
Avis juridique complémentaire (i)
12F, Block B, Fukai Building, 19 Financial Street, Xicheng District, Beijing
Tel: 010 – 52682888 Fax: 010 – 52682999 Code Postal: 100033
Beijing deheng Law Firm
À propos de Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733)
Émission d’actions a à des objets spécifiques en 2022
Avis juridique complémentaire (i)
Deheng 02f20220126 – 7 à: Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733)
Beijing deheng law firm accepte le mandat de l’émetteur en tant que conseiller juridique spécial pour l’émission d’actions a de l’émetteur à des objets spécifiques en 2022 (ci – après dénommée « émission») conformément à l’accord spécial de conseil juridique signé avec l’émetteur. Conformément aux dispositions du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières, des mesures administratives et d’autres lois, règlements, règles départementales et documents normatifs pertinents, ainsi qu’aux exigences de l’avis juridique sur l’offre publique de valeurs mobilières et du rapport de travail de l’avocat no 12 de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières concernant les règles de préparation de la divulgation d’informations par les sociétés offrant des valeurs mobilières au public, conformément aux normes commerciales reconnues, aux codes d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable de la profession d’avocat, Le 12 avril 2022, le rapport de travail des avocats de Beijing deheng law firm sur l’émission d’actions a à des objets spécifiques en 2022 (ci – après dénommé « Rapport de travail des avocats») et l’avis juridique de Beijing deheng law firm sur l’émission d’actions a à des objets spécifiques en 2022 (ci – après dénommé « Avis juridique») ont été publiés. Le 10 mai 2022, la Bourse de Shanghai a publié une lettre d’enquête sur l’examen des documents de demande d’émission d’actions de Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) L’avocat traitant de l’échange émet par la présente l’avis juridique supplémentaire sur les questions juridiques pertinentes liées à la lettre d’enquête d’examen qui doivent être vérifiées et commentées par l’avocat de l’émetteur, ainsi que sur les changements dans la situation juridique pertinente de l’émetteur et d’autres questions à expliquer entre le 31 décembre 2021 et le 31 mars 2022 (ci – après dénommée « période de rapport supplémentaire»).
Conformément à la loi sur les valeurs mobilières, aux mesures administratives pour les cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, aux règles de pratique pour les cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental) et à d’autres dispositions, ainsi qu’aux faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission du présent avis juridique supplémentaire, l’échange et l’avocat traitant se sont acquittés rigoureusement de leurs fonctions statutaires, ont suivi les principes de diligence raisonnable et d’honnêteté et de crédit et ont effectué une vérification et Veiller à ce que les faits identifiés dans le présent avis juridique complémentaire soient véridiques, exacts et complets, à ce que les observations finales formulées soient légales et exactes et à ce qu’il n’y ait pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes, et assumer les responsabilités juridiques correspondantes. Cet avis juridique complémentaire complète l’avis juridique et le rapport sur le travail des avocats et fait partie intégrante de l’avis juridique et du rapport sur le travail des avocats. Le contenu de l’avis juridique susmentionné et du rapport de travail de l’avocat qui n’ont pas été modifiés ou mis à jour par l’avis juridique supplémentaire reste valable. Les déclarations et abréviations utilisées par les avocats engagés par la bourse dans l’avis juridique et le rapport de travail des avocats s’appliquent à l’avis juridique supplémentaire. Cet avis juridique supplémentaire n’est utilisé qu’aux fins de l’émission d’actions a à des objets spécifiques en 2022 et ne peut être utilisé à aucune autre fin sans l’autorisation écrite de la bourse et de l’avocat traitant. Conformément à la loi sur les valeurs mobilières, aux mesures administratives concernant les cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières et aux règles de pratique des cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental) et à d’autres dispositions pertinentes, et sur la base d’une vérification et d’une vérification complètes des documents pertinents et des faits pertinents fournis par les parties liées à l’émission, les avocats engagés par la bourse donnent les avis juridiques supplémentaires suivants:
Partie I réponse aux commentaires
Question 5.1 de la lettre d’enquête de vérification
Selon les documents d’application, 1) le terrain du projet de construction d’une capacité annuelle de 15 000 tonnes de poudres fonctionnelles électroniques a été acquis, et le projet de construction d’une capacité annuelle de 20 000 tonnes de Boehmite pour le revêtement de batteries au lithium, le projet de construction d’un Centre de recherche et de développement technologiques et le Projet de construction d’un Centre de recherche et de développement technologiques ont été réalisés par l’intermédiaire d’un site de location. Aucun des projets susmentionnés n’a reçu l’approbation de l’EIE.
L’émetteur est prié de fournir des informations supplémentaires sur l’utilisation des terres pour les projets d’investissement levés conformément à la question 5 des réponses à plusieurs questions sur les activités de refinancement.
L’émetteur doit indiquer: (1) la nature du terrain loué et s’il y a des défauts de propriété; L’état d’avancement de l’approbation du site loué et de l’évaluation environnementale du projet susmentionné, ainsi que la date d’achèvement prévue, sont très incertains. L’institution de recommandation est priée de vérifier et d’émettre des avis clairs conformément à l’article 12 des mesures administratives pour l’enregistrement de l’émission de valeurs mobilières par les sociétés cotées en bourse du Conseil d’administration de la science et de la technologie (pour la mise en œuvre à titre expérimental) et aux questions 5 et 20 Des réponses à plusieurs questions sur les activités de refinancement, et l’avocat de l’émetteur est prié de vérifier et d’émettre des avis clairs.
Objet:
L’avocat chargé de l’affaire a effectué les procédures d’inspection suivantes, y compris, sans s’y limiter, l’inspection du certificat de droit de propriété immobilière (No 0062849) du droit de propriété immobilière de Bengbu City d’Anhui (2021) et du certificat de droit de propriété immobilière (No 11048692) du droit de propriété immobilière de Hefei City d’Anhui (2021); Consultez le contrat de location de maisons signé par l’émetteur et Hefei pinen Intelligent Technology Co., Ltd. Se reporter à l’Accord d’investissement pour le projet de production intelligente de Boehmite pour les nouvelles batteries au lithium d’énergie et à l’accord complémentaire pour le projet de production intelligente de Boehmite pour les nouvelles batteries au lithium d’énergie signé par l’émetteur et le Gouvernement populaire du district de Yuhui de Bengbu; Consulter les documents d’enregistrement de l’émetteur pour ce projet d’investissement; La lettre d’approbation du formulaire d’évaluation de l’impact sur l’environnement du projet de construction de Boehmite pour le revêtement des électrodes de batterie au lithium avec une production annuelle de 20 000 tonnes, la réponse du rapport d’évaluation de l’impact sur l’environnement du projet de construction de 15 000 tonnes de poudres fonctionnelles électroniques avec une production annuelle de Bengbu Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) electronic communication Materials Co., Ltd., la lettre d’approbation du formulaire d’évaluation de l’impact sur l’environnement du projet de construction du Centre de recherche et de développement de nouvelles technologies Approbation du formulaire d’EIE pour le projet de construction du Centre de recherche et de développement technologiques Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) ; Des documents écrits ont été obtenus de Bengbu City Yu Development and Construction Co., Ltd. Et du Bureau de promotion des investissements du Gouvernement populaire du district de Bengbu Yuhui.
Sur la base de la vérification ci – dessus, l’avocat traitant de l’échange donne l’avis juridique suivant:
Divulgation supplémentaire de l’utilisation des terres pour les projets d’investissement levés conformément à la question 5 des réponses à plusieurs questions sur les activités de refinancement
1. Projet de construction de Boehmite pour le revêtement de batteries au lithium avec une production annuelle de 20 000 tonnes
According to the information provided by the ISSUER AND verified by the Lawyer undertaken by the Exchange, the Implementation Site of the 20 000 tonnes Annual Lithium Battery Coating Boehmite construction project is located in the West of qinji Road, South of Gaoxin Road and North of Q18 Road, Bengbu District, China (Anhui) Free Trade Pilot zone, Yuhui District, Bengbu City, Anhui Province.
Certificat d’utilisation des terres du bailleur
Le 10 août 2021, Bengbu City Yu Development and Construction Co., Ltd. A obtenu le certificat de droit de propriété immobilière No 0062849 du droit de propriété immobilière de Bengbu City (2021) en ce qui concerne le droit d’utilisation des terres susmentionné. Le type de droit foncier est le « droit d’utilisation des terres de construction appartenant à l’État», la nature du droit est le « transfert», l’utilisation des terres est le « terrain industriel» et la superficie du terrain est de 6197112 mètres carrés. La durée de vie utile est du 28 mai 2021 au 27 mai 2071.
Conditions du contrat de location
Conformément à l’Accord d’investissement pour le projet de production intelligente de Boehmite pour les nouvelles batteries au lithium d’énergie (ci – après dénommé « Accord d’investissement») conclu entre l’émetteur et le Gouvernement populaire du district de Yuhui, Bengbu, et à l’accord complémentaire pour le projet de production intelligente de Boehmite pour les nouvelles batteries au lithium d’énergie (ci – après dénommé « Accord complémentaire» et collectivement dénommé « Accord d’investissement et accord complémentaire»), Le Gouvernement populaire du district de Yuhui, Bengbu City, ou un tiers désigné par le Gouvernement populaire du district de Yuhui, personnalise l’usine de construction pour l’utilisation de l’entreprise sur le site susmentionné en fonction des besoins de l’entreprise. Le projet de l’entreprise est produit en louant d’abord puis en achetant l’usine. Le prix du loyer est déterminé par les deux parties par voie de consultation en fonction du coût réel de construction de l’usine et du coût de décoration (le cas échéant). La partie a (c’est – à – dire le Gouvernement populaire du district de Yuhui de Bengbu, ci – après dénommé) accordera à la partie B (c’est – à – dire l’émetteur, ci – après dénommé) Le prix le plus favorable dans le cadre de la politique; Le loyer est payé d’abord, puis récompensé, et la partie a verse une subvention de loyer au projet de la partie B. la subvention totale pour les cinq premières années est calculée à partir de l’année où le loyer est payé pour la première fois. Les questions spécifiques de location sont convenues par les deux parties dans un contrat de location distinct. À la date d’émission du présent avis juridique supplémentaire, l’usine du site susmentionné n’avait pas été construite et n’était pas prête à être livrée, de sorte que le contrat de location n’avait pas encore été signé. Conformément à l’Accord d’investissement et à l’accord complémentaire, si la partie B commet l’une des violations suivantes, la partie a a le droit d’enquêter sur la responsabilité de la partie B en cas de violation en fonction du degré de violation par la partie B, y compris l’annulation partielle ou totale des politiques préférentielles accordées à la partie B, la reprise de l’utilisation des terres du projet ou la résiliation de l’Accord: (1) Si la partie B viole la période de construction et l’état d’avancement de la construction convenus dans l’accord, La partie a a le droit de retarder ou de ne pas appliquer la politique préférentielle en matière de récompenses, sauf dans les cas où la partie a retarde la livraison de l’usine ou l’approbation administrative; Si la partie B viole les objectifs de planification des services compétents, la partie a a le droit de retarder ou de ne pas appliquer les politiques préférentielles en matière de récompenses; Si la partie B ne réalise pas le montant total de l’investissement convenu dans l’accord, la partie a peut ne pas appliquer partiellement la politique préférentielle de récompense; Si la partie B n’atteint pas l’échelle de vente convenue dans l’accord, la partie a peut renoncer partiellement à la politique préférentielle de récompense; Si la partie B ne réalise pas la contribution fiscale convenue dans l’accord, la partie a peut partiellement ne pas appliquer les politiques préférentielles pertinentes en matière de récompenses; Si la partie B n’atteint pas la durée d’exploitation convenue dans l’accord, la partie a peut recouvrer les récompenses versées pour attirer des investissements.
Conformément à l’Accord susmentionné et à l’explication fournie par le Bureau de promotion des investissements du Gouvernement populaire du district de Yuhui, Bengbu, l’allocation – logement stipulée dans l’Accord d’investissement et l’accord complémentaire est l’une des nombreuses politiques préférentielles accordées par le Gouvernement du district à la société pour appuyer la construction et le développement du projet. Les politiques préférentielles comprennent également l’incitation à l’investissement en immobilisations, l’incitation à l’usine propre et l’incitation aux talents, qui sont toutes payées sous forme de subventions gouvernementales. Le loyer du site payé par l’émetteur et les politiques préférentielles offertes par le Gouvernement sont indépendants les uns des autres. L’émetteur peut demander une prime de politique préférentielle au Gouvernement de district en fonction des besoins de la construction et de l’exploitation du projet, mais le montant de la prime doit être déterminé par le Gouvernement de district en fonction de l’investissement réel de l’émetteur, des conditions d’exploitation du projet de la société et de la contribution à l’économie locale du district de Yuhui. Si l’émetteur ne satisfait pas aux conditions pertinentes stipulées dans l’Accord d’investissement et l’accord complémentaire, le Gouvernement de district a le droit de ne pas mettre en œuvre, de suspendre ou de recouvrer la prime de politique préférentielle pertinente. Il n’est pas certain que l’émetteur obtienne la prime de loyer susmentionnée.
Le 16 mai 2022, Bengbu City Yu Development & Construction Co., Ltd. A publié les instructions relatives à la location d’ateliers pour le projet Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) . Engagement: « l’usine impliquée dans le projet d’investissement susmentionné a terminé le recouvrement de la structure et est en construction pour la décoration des murs extérieurs. Selon le calendrier de construction et le calendrier, le délai d’achèvement prévu est d’août 2022. Nous nous engageons à signer un contrat de location officiel avec Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) ou son tiers désigné (ci – après appelé le « locataire») en temps opportun après l’achèvement de l’usine susmentionnée. Il n’y a pas de violation de la loi lorsque nous louons le terrain et l’usine au locataire. Dans le cas des lois et règlements, la durée du bail n’est pas inférieure à cinq ans. Nous coopérerons activement avec le locataire en fonction de l’état d’avancement des projets d’investissement susmentionnés afin d’assurer la mise en œuvre harmonieuse des projets d’investissement.
En résum é, le bailleur du site pertinent du projet de construction de boehmstone avec une production annuelle de 20 000 tonnes de batteries au lithium de l’émetteur a obtenu un certificat de droit d’utilisation des terres légal. Il n’y a pas de violation des lois, règlements, accords signés ou engagements pris par l’émetteur pour louer des terres à l’émetteur. L’utilisation réelle des terres louées par l’émetteur est conforme au type d’enregistrement du certificat de droit d’utilisation des terres et à l’utilisation prévue. Il n’y a pas de cas où des terres acquises par transfert sont louées à l’émetteur. 2. Projet de construction du Centre de recherche et de développement technologiques
Selon les informations fournies par l’émetteur et vérifiées par l’avocat chargé par la bourse, le site de mise en œuvre du projet de construction du Centre de recherche et de développement technologiques est situé dans le district de Yuhui, Bengbu City, Province d’anhui, et dans la zone de haute technologie de Hefei City, où le premier est situé sur Le même site que le site du projet de construction de Boehmite pour le revêtement de batteries au lithium avec une production annuelle de 20 000 tonnes. Pour plus de détails sur les conditions de location et de location des terres, voir (i) la divulgation supplémentaire des conditions d’utilisation des terres pour les projets d’investissement levés conformément à la question 5 des réponses à plusieurs questions sur les activités de refinancement 1. Projet de construction de Boehmite avec une production annuelle de 20 000 tonnes de batteries au lithium; Ce dernier est situé dans le bâtiment 6, no 469, huatuo Lane, Hi – tech District, Hefei, Anhui (ci – après dénommé « site du Centre de recherche et de développement hefei»), comme suit:
Certificat d’utilisation des terres du bailleur
Le certificat de droit d’utilisation des terres correspondant au site du Centre de recherche et de développement Hefei est le suivant: le propriétaire, Hefei pinen Intelligent Technology Co., Ltd., a obtenu le « certificat de droit de propriété immobilière (Anhui (2021) Hefei Real Estate Property Right No 11048692) » pour le site du Centre de recherche et de développement Hefei le 9 février 2021. Le type de droit foncier est le « droit d’utilisation des terres de construction appartenant à l’État», la nature du droit est la « cession» et l’utilisation des terres est « industrielle». La superficie du terrain est de 27 501,83 mètres carrés, la surface de construction de la maison est de 5 699,83 mètres carrés, l’utilisation est “industrielle”, la durée de vie est du 30 novembre 2014 au 29 novembre 2064.
Conditions du contrat de location
Le 1er mars 2022, l’émetteur et Hefei pinen Intelligent Technology Co., Ltd. Ont signé un contrat de location de maisons pour le parc industriel pinen science et technologie. Il a été convenu que l’émetteur louerait le bâtiment de production No 6, no 469, huatuo Lane, Hi – tech Zone, Hefei City, Anhui Province à des fins de R & D de bureau et de production. La durée du bail est du 1er mars 2022 au 28 février 2027 et la superficie du bail est de 569983 mètres carrés. Le loyer est de 30 RMB par mètre carré (taxes comprises) par mois. Le prix unitaire du loyer est inchangé au cours des trois premières années de location et augmenté de 5% sur la base du loyer initial au cours des deux dernières années; Après l’expiration du contrat, l’émetteur bénéficie d’un droit de location préférentiel dans les mêmes conditions et se poursuit sur la base du loyer du mois en cours à la date d’expiration du contrat précédent, majoré de 5% tous les deux ans.
