Beijing zhonglun Law Firm
À propos de Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779)
Régime d’encouragement à l’achat d’actions restreintes en 2022
Avis juridique
Juin 2002
Beijing Shanghai Shenzhen Guangzhou Wuhan Chengdu Chongqing Qingdao Hangzhou Nanjing Haikou Tokyo Hong Kong Londres New York San Francisco Almaty Beijing Shanghai Shenzhen Guangzhou Wuhan Chengdu Chongqing Qingdao Hangzhou Nanjing Haikou Tokyo Hong Kong Londres New York Los Angeles San Francisco
22 – 31 / F, South Tower, Building 3, Zhengda Center, No. 20, Jinhe East Road, Chaoyang District, Beijing 100020
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Beijing zhonglun Law Firm
À propos de Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779)
Régime d’encouragement à l’achat d’actions restreintes en 2022
Avis juridique
À: Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779)
Beijing zhonglun law firm (hereinafter referred to as the “exchange”) has accepted the entrustment of Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) (hereinafter referred to as the “ Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) Les avocats de la bourse se conforment au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières»), aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées (ci – après dénommées « Mesures administratives») et aux règles de cotation des actions du GEM de la Bourse de Shenzhen (ci – après dénommées « règles de cotation») et à d’autres lois pertinentes. Les documents pertinents fournis par Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779)
Aux fins de la publication de cet avis juridique, les avocats de la bourse ont vérifié et vérifié les documents et les faits pertinents du plan d’incitation conformément aux exigences des lois, règlements, documents normatifs et règles commerciales de la bourse, conformément aux principes de prudence et d’importance.
En ce qui concerne cet avis juridique, nos avocats font la déclaration suivante:
1. In the Course of work, the Lawyer of the Exchange has received the guarantee of Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779)
2. The Lawyers of the Exchange shall give legal Opinion on the basis of the facts that occurred or exist before the date of this Legal opinion and the existing Laws, Regulations, Regulatory documents of the State such as the Company Law and the Securities Law and relevant provisions of the China Securities Regulatory Commission (hereinafter referred to as the c
3. For the fact that this Legal opinion is crucial and cannot be supported by independent Evidence, The Lawyers of this exchange depend on the Certificate issued by relevant government departments, Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779)
4. Conformément à la loi sur les valeurs mobilières, aux mesures de gestion des cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, aux règles de pratique des cabinets d’avocats dans le domaine du droit des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental) et à d’autres dispositions, ainsi qu’aux faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission du présent avis juridique, l’échange et les avocats qui s’occupent de l’affaire se sont acquittés rigoureusement de leurs responsabilités légales, ont suivi les principes de diligence raisonnable et d’honnêteté et de crédit et ont effectué Veiller à ce que les faits identifiés dans le présent avis juridique soient véridiques, exacts et complets, à ce que les observations finales formulées soient légales et exactes et à ce qu’il n’y ait pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes, et assumer les responsabilités juridiques correspondantes.
5. L’avis juridique ne donne qu’un avis juridique sur les questions juridiques en Chine liées au plan d’incitation. L’échange et les avocats ne sont pas qualifiés pour exprimer des avis professionnels sur des questions professionnelles telles que la comptabilité et l’audit. Lorsqu’il s’agit de questions comptables et d’audit, l’avis juridique doit être cité en stricte conformité avec les documents professionnels délivrés par les organismes intermédiaires concernés et les instructions du Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779)
6. The Lawyers of the Exchange agreed to submit this Legal opinion to Shenzhen Stock Exchange (hereinafter referred to as “shenzhen exchange”) with other materials as one of the required documents for this Incentive plan.
7. L’avis juridique n’est utilisé qu’aux fins du plan d’incitation et ne doit être utilisé à aucune autre fin.
Notre avis juridique est le suivant:
Conditions de mise en œuvre du plan d’incitation par l’entreprise
Qualification de l’entité pour la mise en œuvre de l’incitation au capital
Selon la réponse à l’approbation de l’offre publique initiale d’actions Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) Le Code stock est ” Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) “.
La société détient maintenant la licence d’entreprise délivrée par le Bureau des services administratifs d’examen et d’approbation de Qingdao et le code unifié de crédit social est 91370200783724899j.
Après vérification, l’avocat de la bourse estime qu’en tant que société par actions valablement existante cotée à la Bourse de Shenzhen, il n’y a pas de circonstances dans lesquelles la société doit être résiliée conformément aux lois, règlements, documents normatifs ou statuts pertinents.
Il n’y a pas de circonstances dans lesquelles la société ne peut pas mettre en œuvre l’incitation au capital conformément à l’article 7 des mesures administratives.
Selon le rapport d’audit de Xin Hui Shui Bao Zi [2022] No zg11393, le rapport d’assurance du contrôle interne de Xin Hui Shui Bao Zi [2022] No zg11395 publié par Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) et les instructions émises par la société, et après vérification par les avocats de la société, La société n’a pas les circonstances suivantes dans lesquelles l’incitation au capital n’est pas autorisée en vertu de l’article 7 des mesures de gestion:
1. Un rapport d’audit dans lequel l’expert – comptable agréé a émis une opinion négative ou n’a pas pu exprimer d’opinion sur le rapport financier et comptable du dernier exercice;
2. Le rapport d’audit sur le contrôle interne des rapports financiers du dernier exercice comptable qui a fait l’objet d’une opinion négative ou qui n’a pas pu exprimer d’opinion de la part d’un expert – comptable agréé;
3. La distribution des bénéfices n’a pas été effectuée conformément aux lois et règlements, aux statuts et aux engagements publics au cours des 36 derniers mois suivant la cotation;
4. L’incitation au capital n’est pas autorisée en vertu des lois et règlements;
5. Autres circonstances déterminées par la c
Après vérification, l’avocat de l’échange estime qu’il n’y a pas de circonstances dans lesquelles l’incitation au capital ne peut être mise en oeuvre en vertu de l’article 7 des mesures administratives de la société et que les conditions de mise en oeuvre de l’incitation au capital énoncées dans les mesures administratives sont remplies.
Contenu du plan d’incitation
Le 13 juin 2022, la septième réunion du troisième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint aux actions (projet) pour 2022 et à son résumé.
Contenu du plan d’incitation (projet)
Après examen du projet de plan d’incitation Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) 2022 pour les actions restreintes (ci – après dénommé « projet de plan d’incitation»), son contenu comprend l’interprétation, l’objet et le principe du plan d’incitation, l’Organisation de gestion du plan d’incitation, la base de détermination et la portée de l’objet d’incitation, le mode d’incitation, la source, la quantité et la distribution des actions restreintes, la période de validité, la date d’octroi, l’arrangement d Prix d’attribution et méthode de détermination des actions restreintes, conditions d’attribution et d’attribution des actions restreintes, méthode et procédure d’ajustement du plan d’incitation aux actions restreintes, traitement comptable des actions restreintes, procédure de mise en œuvre du plan d’incitation, droits et obligations respectifs de la société / de l’objet d’incitation, traitement des changements de la société / de l’objet d’incitation et dispositions complémentaires, etc.
Après vérification, l’avocat de l’échange estime que les questions énoncées dans le plan d’incitation (projet) sont conformes à l’article 9 des mesures administratives.
Contenu spécifique du plan d’incitation
Selon le projet de plan d’incitation, le plan d’incitation est un plan d’incitation limité aux actions, qui se lit comme suit:
1. Objet du plan d’incitation
Selon le plan d’incitation (projet), l’objectif de ce plan d’incitation est « d’améliorer encore le mécanisme d’incitation à long terme de l’entreprise, d’attirer et de retenir d’excellents talents, de mobiliser pleinement l’enthousiasme des administrateurs, des cadres supérieurs et de l’épine dorsale de base de l’entreprise (y compris les filiales contrôlées), de combiner efficacement les intérêts des actionnaires, les intérêts de l’entreprise et les intérêts personnels de l’équipe de base, et d’assurer la réalisation de la stratégie de développement et des objectifs opérationnels de l’entreprise ».
L’avocat de la bourse estime que le plan d’incitation de la société précise l’objectif de mise en oeuvre et est conforme à l’article 9 (i) des mesures administratives.
2. Base de détermination et portée de l’objet d’incitation du plan d’incitation
Selon le plan d’incitation (projet), la base juridique de la détermination de l’objet d’incitation du plan d’incitation est « le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, les mesures administratives, les règles d’inscription et d’autres lois, règlements administratifs, documents normatifs et dispositions pertinentes des Statuts». La base d’emploi de l’objet d’incitation du plan d’incitation est « les administrateurs, les cadres supérieurs et l’épine dorsale de base (à l’exclusion des administrateurs indépendants et des superviseurs de la société) qui occupent des postes dans la société (y compris les filiales contrôlantes). Pour les personnes qui entrent dans le champ d’application de l’objet d’incitation du plan d’incitation, la liste est établie par le Comité de rémunération et d’évaluation de la société et confirmée par le Conseil des autorités de surveillance de la société».
Ce plan d’incitation est accordé pour la première fois à 65 personnes, y compris les administrateurs, les cadres supérieurs et l’épine dorsale de base (à l’exclusion des administrateurs indépendants et des superviseurs) de la société (y compris les filiales contrôlantes). L’objet de l’incitation doit avoir une relation d’emploi ou de travail avec l’entreprise ou ses filiales pendant la durée de validité du régime d’incitation. Les objectifs du plan d’incitation ne comprennent pas les administrateurs indépendants et les superviseurs de la société. Les incitations susmentionnées ne s’appliquent pas aux actionnaires ou aux contrôleurs effectifs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société, ni à leurs conjoints, parents, enfants et employés étrangers. L’objet d’incitation de la partie réservée à l’octroi est déterminé dans les 12 mois suivant l’examen et l’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires. Après que le Conseil d’administration l’a proposé, que les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance ont émis des avis clairs, que les avocats ont émis des avis professionnels et émis des avis juridiques, la société divulgue en temps opportun les informations pertinentes sur l’objet d’incitation sur le site Web désigné. Si l’objet de l’incitation n’est pas précisé depuis plus de 12 mois, les capitaux propres réservés deviennent invalides. La norme de détermination de l’objet d’incitation réservé est déterminée par référence à la norme accordée pour la première fois.
Conformément à la résolution de la septième réunion du troisième Conseil d’administration de la société, à la résolution de la septième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance de la société, aux instructions émises par la société et vérifiées par les avocats de la bourse, l’objet de l’incitation est conforme aux dispositions de l’article 8 des Mesures de gestion, et il n’y a pas les circonstances suivantes qui ne peuvent pas devenir l’objet de l’incitation:
Les candidats jugés inappropriés par la bourse au cours des 12 derniers mois;
Les candidats jugés inappropriés par la c
Iii) la c
Les personnes qui n’ont pas le statut d’administrateur ou de cadre supérieur de la société en vertu du droit des sociétés;
Ne pas participer à l’incitation au capital de la société cotée conformément aux lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
L’avocat de la bourse a soutenu que le plan d’incitation a précisé la base et la portée de la détermination de l’objet de l’incitation et qu’il est conforme aux dispositions des articles 8 et 9 (II) des mesures administratives et de l’article 8.4.2 des règles d’inscription.
3. Mode d’incitation, source et quantité d’actions restreintes
Selon le plan d’incitation (projet), le mode d’incitation adopté dans le plan d’incitation est le deuxième type d’actions restreintes, et la source des actions sous – jacentes concernées est l’émission directionnelle par la société d’actions ordinaires d’actions a de la société à l’objet d’incitation. Le régime d’incitation prévoit d’accorder à l’objet de l’incitation un maximum de 2,4 millions d’actions restreintes, ce qui représente environ 2,40% du capital social total de la société avant l’annonce du projet de régime d’incitation. Parmi eux, 2 050000 actions restreintes ont été accordées pour la première fois, soit 2,05% du total des actions de la société au moment de l’annonce du régime d’incitation, soit 10 00004149 actions, soit 85,42% du total des actions accordées; 350000 actions restreintes réservées, Représentant 0,35% du total des actions de la société au moment de l’annonce du régime d’incitation, soit 10 00004149 actions, et la partie réservée représente 14,58% du total des capitaux propres accordés. Le nombre total d’actions couvertes par tous les régimes d’incitation au capital de la société au cours de la période de validité ne dépasse pas au total 20,00% du capital social total de la société. Les actions de la société acquises par l’un des objets d’incitation dans le cadre du régime d’incitation au capital au cours de la période de validité ne dépassent pas 1,00% du capital total de la société au moment de l’annonce du régime d’incitation.
L’avocat de la bourse estime que le régime d’incitation précise le type, la source, le nombre et le pourcentage d’actions restreintes par rapport au capital social total de la société et qu’il est conforme à l’article 9 (III) des mesures administratives; Le nombre total d’actions sous – jacentes impliquées dans le plan d’incitation au capital de la société pendant toute la période de validité ne dépasse pas 20% du total du capital social de la société.
