Formulaire d’auto – vérification du plan d’incitation au capital des sociétés cotées au Gem
Nom abrégé de la société: Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) Code d’actions: Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779)
Titre abrégé: Huicheng convertible bond Code: 123118
Existe – t – il?
Numéro de série (Oui / non / Non applicable)
Exigences de conformité des sociétés cotées
1. Si le rapport financier et comptable du dernier exercice financier a fait l’objet d’une opinion négative de la part d’un expert – comptable agréé ou s’il est impossible de le faire
Rapports d & apos; audit exprimant une opinion
2. Le contrôle interne des états financiers du dernier exercice financier a fait l’objet d’une opinion négative de la part de l’expert – comptable agréé ou n’a pu être vérifié.
Rapports d & apos; audit exprimant une opinion
3. Non – respect des lois, règlements, statuts et engagements publics au cours des 36 derniers mois après l’inscription
Répartition des bénéfices
4 existe – t – il d’autres circonstances qui ne conviennent pas à la mise en oeuvre de l’incitation au capital non
5. Existe – t – il un système d’évaluation du rendement et des méthodes d’évaluation?
6 si des prêts et toute autre forme d’aide financière sont accordés aux bénéficiaires de l’incitation non
Exigences de conformité des objets d’incitation,
Y compris les actionnaires ou les contrôleurs effectifs détenant individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société cotée
7 et son conjoint, les enfants de ses parents et les employés étrangers, si oui, indique – t – il que les personnes susmentionnées deviennent des incitatifs Oui Non
Nécessité et rationalité de l’image
8 y compris les administrateurs indépendants et les superviseurs non
9 si elle a été jugée inappropriée par la bourse au cours des 12 derniers mois non
10 les candidats jugés inappropriés par la c
Sanctions administratives imposées par la c
11 ou adopter l’interdiction du marché
Mesures d’accès
12 y a – t – il des circonstances dans lesquelles les administrateurs et les cadres supérieurs de la société ne sont pas autorisés en vertu du droit des sociétés?
13 existe – t – il d’autres circonstances qui ne conviennent pas à l’objet de l’incitation?
14 la liste des incitations a – t – elle été vérifiée par le Conseil des autorités de surveillance?
Exigences relatives à la conformité des régimes d’encouragement
Si le nombre total cumulé d’actions sous – jacentes impliquées dans tous les plans d’incitation au capital de la société cotée au cours de la période de validité
15 dépasse le total du capital social de la société non
20% du montant
16 si les actions attribuées cumulativement à un seul objet d’incitation dépassent 1% du capital social total de la société non
17 si la proportion des capitaux propres réservés de l’objet d’incitation ne dépasse pas le montant des capitaux propres à accorder dans le cadre du régime d’incitation au capital:
20%
L’objet de l’incitation est les administrateurs, les cadres supérieurs, les actionnaires détenant individuellement ou collectivement plus de 5% des actions ou le contrôle effectif.
Si le projet de plan d’incitation à l’achat d’actions a été énuméré pour les 18 employés et leurs conjoints, parents, enfants et employés étrangers
Indiquer son nom, son titre et la quantité qui lui a été attribuée
19 la durée de validité du régime d’encouragement au capital – actions est – elle inférieure ou égale à 10 ans à compter de la date d’autorisation oui
20 le projet de plan d’incitation au capital est – il préparé par le Comité de rémunération et d’évaluation?
20 le projet de plan d’incitation au capital est – il préparé par le Comité de rémunération et d’évaluation?
Exigences relatives à l’intégrité de la divulgation des régimes d’incitation au capital
21 si les éléments précisés dans le plan d’incitation au capital sont complets oui
Indiquer, article par article, s’il existe une société cotée qui ne:
L’incitation au capital peut être mise en œuvre et l’objet de l’incitation ne peut pas participer à l’incitation au capital; Description le régime d’incitation au capital est:
La question de savoir si la mise en œuvre du plan entraînera la non – conformité de la répartition des capitaux propres des sociétés cotées aux conditions d’inscription
L’objet, la base de détermination et la portée du plan d’incitation au capital sont les suivants:
Le nombre d’actions à accorder dans le cadre du plan d’incitation au capital et leur proportion par rapport au capital total de la société cotée; Si
Dans le cas d’une mise en œuvre fractionnée, le montant des capitaux propres à accorder à chaque fois et la proportion par rapport au capital social total de la société cotée; Paramètres
En ce qui concerne les capitaux propres réservés, le nombre de capitaux propres à réserver et la proportion de ces capitaux propres dans le total des capitaux propres du régime d’incitation au capital; Tous
Si le nombre total cumulé d’actions sous – jacentes couvertes par le régime d’incitation au capital au cours de la période de validité dépasse le capital social de la société
20% du total et description de la méthode de calcul
À l’exception de la partie réservée, si l’objet de l’incitation est les administrateurs et les cadres supérieurs de la société, elle doit être divulguée.
Son nom, son titre, le nombre de droits et d’intérêts qui peuvent être accordés et sa part dans le montant total des droits et intérêts qui doivent être accordés dans le cadre du régime d’incitation au capital.
Proportion; Le nombre et la proportion d’actions pouvant être accordées à d’autres objets d’incitation (individuellement ou par catégorie appropriée) sont les suivants:
La proportion du montant total des capitaux propres à accorder dans le cadre du régime d’incitation au droit; Et un seul objet d’incitation à travers
Si le total des actions de la société accordées dans le cadre du régime d’incitation au capital dépasse 1% du total des actions de la société
La durée de validité, la date d’autorisation ou la méthode de détermination de la date d’autorisation du régime d’incitation au capital et le droit réalisable sont les suivants:
Jour, période de verrouillage, etc.
Le prix d’attribution des actions restreintes, le prix d’exercice des options d’achat d’actions et la méthode de détermination.
Non utilisé
Déterminer le prix d’attribution en utilisant les méthodes prévues aux articles 23 et 29 des mesures administratives d’incitation au capital.
En ce qui concerne le prix d’exercice, une explication de la base de tarification et de la méthode de tarification doit être fournie. Les administrateurs indépendants et les administrateurs indépendants doivent:
Le conseiller financier vérifie si le prix nuit aux intérêts de la société cotée et des actionnaires minoritaires, émet des avis et divulgue
Conditions d’octroi et d’exercice des droits et intérêts de l’objet d’incitation. Lorsqu’il est proposé d’accorder des droits et intérêts à plusieurs reprises, il est indiqué:
Exposer les conditions d’octroi des droits et intérêts de l’objet d’incitation à chaque fois; Lorsqu’il est proposé d’exercer les droits et intérêts par étapes, l’objet de l’incitation est divulgué.
Les conditions de chaque exercice des intérêts; Lorsque les conditions convenues pour l’octroi et l’exercice des droits et intérêts ne sont pas remplies, les droits et intérêts pertinents
Ne pas reporter à la prochaine période; Si l’objet de l’incitation comprend les administrateurs et les cadres supérieurs, la contrepartie de l’incitation doit être divulguée.
Comme l’exercice de l’indice d’évaluation du rendement des capitaux propres; Divulguer l’indice d’évaluation du rendement de l’objet d’incitation pour l’exercice de ses droits et intérêts,
La scientificité et le caractère raisonnable des indicateurs fixés sont pleinement divulgués; La Société met également en œuvre des incitations au capital à plusieurs périodes
Si l’indice de performance de la société du plan d’incitation à un stade ultérieur est inférieur à celui du plan d’incitation à un stade antérieur, il doit être pleinement expliqué.
Raison et rationalité
Les procédures de la société pour l’octroi de droits et d’intérêts et l’exercice de droits et d’intérêts par les objets d’incitation; Parmi eux, les sociétés cotées en bourse devraient être clairement identifiées.
La Division ne peut accorder de restrictions
Période pendant laquelle les actions et l’objet de l’incitation n’exercent pas leurs droits et intérêts
Méthodes et procédures d’ajustement du montant des capitaux propres et du prix d’exercice (Oui)
Méthode d’ajustement lors de l’attribution d’actions, etc.)
Méthode comptable d’incitation au capital, détermination de la juste valeur des actions restreintes ou des options d’achat d’actions
Méthodes, sélection des paramètres importants du modèle d’évaluation et de leur rationalité, mise en oeuvre de l’incitation au capital
Influence sur la performance opérationnelle des sociétés cotées
La modification et la résiliation du régime d’incitation au capital sont les suivantes:
Changement de contrôle, fusion, scission, changement de poste et départ de l’objet d’incitation de la société
En cas de décès, etc.
Comment mettre en œuvre le plan d’incitation au capital
Les droits et obligations respectifs de la société et de l’objet de l’incitation, ainsi que les différends ou les mécanismes de règlement des différends pertinents sont les suivants:
Il n’y a pas de faux enregistrements ou d’erreurs dans les documents de divulgation d’informations sur les plans d’incitation au capital des sociétés cotées.
Une déclaration d’orientation ou une promesse d’omission importante; Il y a de faux enregistrements et des erreurs dans les documents de divulgation pertinents de l’objet d’incitation
La Déclaration d’orientation ou l’omission importante qui entraîne une non – conformité à l’octroi ou à l’exercice de l’intérêt est:
Engagement de retourner à l’entreprise. Critères de déclenchement et calendrier des procédures d’annulation et de recouvrement des bénéfices des rachats d’actions des sociétés cotées
Point, principe de calcul du prix et du revenu de rachat, procédure de fonctionnement, délai d’achèvement, etc.
Si l’indice d’évaluation du rendement satisfait aux exigences pertinentes
22 y a – t – il des indicateurs de rendement de l’entreprise et des cibles d’incitation?
Si l’indice est objectif, ouvert, clair et transparent, s’il est conforme à la situation réelle de l’entreprise et s’il est favorable à la promotion de l’entreprise
Si l’amélioration de la compétitivité de l’entreprise 24 est fondée sur des indicateurs pertinents d’entreprises comparables dans la même industrie, l’entreprise de référence sélectionnée ne doit pas être inférieure à S / O.
3
25 indique – t – on si l’établissement des indicateurs est scientifique et raisonnable?
Exigences de conformité pour la période de restriction des ventes, la période d’attribution et la période d’exercice
26 Si l’intervalle entre la date d’enregistrement autorisée et la date de libération initiale des actions restreintes (catégorie I) est inférieur à 1 S / o
Année
27 si le délai de levée des restrictions à la vente pour chaque période n’est pas inférieur à 12 mois S / o
28 si la proportion d’actions restreintes libérées pour chaque période ne dépasse pas 50% du total des actions restreintes attribuées à l’objet de l’incitation S / o
29 si l’intervalle entre la date d’octroi des actions restreintes (catégorie II) et la date de la première attribution est inférieur à un an non
30 le délai pour chaque période d’attribution n’est – il pas inférieur à 12 mois oui
31 si la proportion d’attribution de chaque période ne dépasse pas 50% du total des actions restreintes attribuées à l’objet d’incitation est:
32 si l’intervalle entre la date d’autorisation de l’option d’achat d’actions et la date d’exercice initiale est inférieur à un an S / o
33 la question de savoir si la date de début de la période d’exercice suivante d’une option d’achat d’actions n’est pas antérieure à la date d’expiration de la période d’exercice précédente ne s’applique pas.
34 le délai d’exercice des options d’achat d’actions pour chaque période n’est pas inférieur à 12 mois S / o
35 options d’achat d’actions si la proportion d’options d’achat d’actions par période d’option d’achat d’actions n’excède pas la proportion d’options d’achat d’actions accordées à l’objet d’incitation total sans objet
50% du montant
Exigences relatives à la conformité des opinions professionnelles des administrateurs indépendants, du Conseil des autorités de surveillance et des organismes intermédiaires
Si les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance déterminent si le plan d’incitation au capital est propice au développement durable de la société cotée, oui
S’il y a des dommages évidents aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires
37 si la société cotée engage un cabinet d’avocats pour émettre un avis juridique et le publier conformément aux mesures administratives.
Avis professionnels
Si la société cotée satisfait aux exigences relatives à la mise en œuvre de l’incitation au capital énoncées dans les mesures administratives d’incitation au capital:
Pièce (s)
Si le contenu du plan d’incitation au capital est conforme aux dispositions des mesures administratives d’incitation au capital:
Si les procédures de formulation, de délibération et d’annonce du plan d’incitation au capital sont conformes à la gestion de l’incitation au capital
