Securities Abréviation: Red Phase Inc(300427) Securities Code: Red Phase Inc(300427) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Plan d’incitation restreint aux actions 2022 (projet)
Rapport du Conseiller financier indépendant
Juin 2022
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration Hypothèses de base Contenu principal du plan d’incitation restreint aux actions Avis du Conseiller financier indépendant 6. Documents à consulter et méthodes de consultation 1. Interprétation Red Phase Inc(300427)
Le régime d’incitation et le régime se réfèrent au régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes de Red Phase Inc(300427) 2022.
Selon les conditions et les prix stipulés dans le présent plan d’incitation, la société accorde à l’objet d’incitation un certain nombre d’actions de la société avec un certain nombre d’indices d’actions restreintes de catégorie I. ces actions sont soumises à une période de restriction à la vente pendant une certaine période et ne peuvent être libérées de La circulation restreinte qu’après avoir satisfait aux conditions de levée de la restriction à la vente stipulées dans le présent plan d’incitation.
Les actions restreintes de catégorie II désignent les actions de la société acquises et enregistrées en plusieurs étapes après que l’objet de l’incitation satisfait aux conditions d’attribution du régime d’incitation et satisfait aux conditions d’attribution correspondantes.
L’objet de l’incitation désigne les administrateurs, les cadres supérieurs, l’épine dorsale de la direction, l’épine dorsale technique et l’épine dorsale commerciale de la société qui ont obtenu des actions restreintes conformément aux dispositions du plan d’incitation.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de négociation.
Le prix d’attribution est le prix de chaque action restreinte que la société accorde à l’objet de l’incitation.
La période comprise entre la date d’achèvement de l’enregistrement des actions restreintes de catégorie I ou la date d’expiration de l’attribution des options d’achat d’actions restreintes de catégorie II et la date à laquelle toutes les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation sont libérées de la restriction / attribution ou du rachat / annulation.
Les conditions d’exercice des droits et intérêts de l’objet d’incitation fixées dans le plan d’incitation n’ont pas été remplies. La période pendant laquelle les actions restreintes de la catégorie 1 de l’option restreinte sont interdites de transfert, de garantie et de remboursement de la dette commence à la date d’achèvement de l’inscription des actions restreintes attribuées à l’objet d’incitation.
L’option de levée des restrictions à la vente désigne la période pendant laquelle les actions restreintes de catégorie I détenues par l’objet de l’incitation peuvent être libérées des restrictions à la vente et cotées en Bourse après que les conditions de levée des restrictions à la vente spécifiées dans le plan d’incitation ont été remplies.
Les conditions de levée des restrictions à la vente sont les conditions nécessaires à la levée des restrictions à la vente des actions restreintes de catégorie I acquises par l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation.
L’attribution fait référence au comportement d’une société cotée d’enregistrer des actions dans le compte de l’objet d’incitation après que l’objet d’incitation à l’achat d’actions restreintes de catégorie II a satisfait aux conditions de bénéfice.
Les conditions d’attribution se rapportent aux conditions d’avantage à remplir par l’objet d’incitation pour obtenir des actions restreintes établies dans le cadre du deuxième type de régime d’incitation aux actions restreintes.
La date d’attribution désigne la date à laquelle l’enregistrement des actions attribuées est terminé après que l’objet d’incitation à l’achat d’actions restreintes de catégorie II a satisfait aux conditions de bénéfice et doit être la date de négociation.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les règles d’inscription se réfèrent aux règles d’inscription des actions Gem à la Bourse de Shenzhen.
The regulatory Guide No. 1 refers to the regulatory Guide for Self – Regulation of gem Listed Companies of Shenzhen Stock Exchange No. 1 – Business Management
Les statuts se réfèrent aux statuts du Red Phase Inc(300427)
C
Bourse de Shenzhen
RMB signifie RMB
II. Déclarations
Le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Red Phase Inc(300427) Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si le régime restreint d’incitation aux actions est juste et raisonnable pour les actionnaires de Red Phase Inc(300427)
Le conseiller financier indépendant n’a pas chargé ou autorisé d’autres institutions ou personnes de fournir des informations qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations pertinentes divulguées publiquement par la société cotée sur le plan d’incitation restreint aux actions.
Le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions couvertes par le plan d’incitation restreint aux actions et a examiné attentivement les documents pertinents, conformément aux principes d’objectivité et d’impartialité, dans un esprit de diligence, de prudence et de diligence raisonnable à l’égard de tous les actionnaires de la société cotée, et la Portée de l’enquête comprend les statuts de la société cotée, les mesures de gestion de la rémunération, les conseils d’administration concernés, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires, les rapports financiers de la société concernée, le plan de production et d’exploitation de la société, etc. En outre, il a communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société cotée et, sur cette base, a publié le rapport du Conseiller financier indépendant et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est établi conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives, aux règles d’inscription à la cote, aux lignes directrices réglementaires no 1 et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par la société cotée.
Iii. Hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns;
Iii) Les documents pertinents délivrés par la société cotée au régime d’incitation restreint aux actions sont véridiques et fiables; Il n’y a pas d’autres obstacles au régime d’incitation restreint aux actions, et tous les accords concernés peuvent être approuvés efficacement et finalement achevés comme prévu;
Toutes les parties concernées par le régime d’incitation restreint à l’achat d’actions peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du régime d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Contenu principal du plan d’incitation restreint aux actions
Ce plan d’incitation est préparé par le Comité de rémunération et d’évaluation sous l’égide du Conseil d’administration de la société cotée. Conformément à l’environnement politique actuel de la Chine et à la situation réelle de Red Phase Inc(300427) Ce rapport du Conseiller financier indépendant donnera une opinion professionnelle sur ce programme d’encouragement. Portée et répartition des objets d’incitation
1. Il est proposé d’accorder ce régime d’incitation à 194 personnes au maximum, notamment:
Administrateurs et cadres supérieurs;
Base de gestion / technique / commerciale.
L’objet de l’incitation à accorder dans le cadre de ce plan d’incitation ne comprend pas les administrateurs et les superviseurs indépendants, ni les actionnaires ou les contrôleurs effectifs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société, ni leurs conjoints, parents, enfants et étrangers. Parmi les objets d’incitation susmentionnés, les administrateurs et les cadres supérieurs doivent être élus par l’Assemblée générale des actionnaires ou nommés par le Conseil d’administration de la société. Tous les objets d’incitation doivent avoir une relation d’emploi, une relation de travail ou une relation de travail avec l’entreprise au moment de l’octroi des droits et intérêts par l’entreprise et pendant la période d’évaluation spécifiée dans le plan d’incitation.
2. Répartition des actions restreintes accordées par le régime d’incitation entre les objets d’incitation
Le montant total des capitaux propres que le régime d’incitation est proposé d’accorder à l’objet d’incitation ne dépasse pas 6 688 millions d’actions, ce qui représente environ 1,91% du montant total des capitaux propres de la société au 31 mars 2022, qui s’élevait à 360024 421 millions d’actions.
Actions restreintes de catégorie I
1 530000 actions restreintes de catégorie I, représentant environ le total du capital social de la société au 31 mars 2022
0,43% des 360242100 actions, soit 22,32% du total des capitaux propres devant être accordés dans le cadre de ce régime d’encouragement.
Nom titre titre attribué catégorie I Pourcentage du total accordé par rapport au nombre total actuel d’actions du capital social (10 000 actions)
Wu Zhiyang Vice – Président 10,00 1,46% 0,03%
Directeur Zhang Qing 21,50 3,13% 0,06%
He Dongwu Deputy General Manager 18.00 2.62% 0.05%
Chen shuiming Directeur général adjoint 9,80 1,43% 0,03%
Chen Yaogao Directeur général adjoint 3,00 0,44% 0,01%
Cadre de gestion / technique / opérationnel (32 personnes au total) 91,00 13,25% 0,25%
Total (37 personnes) 153,30 22,32% 0,43%
Note: 1. Les actions de la société accordées par l’un des objets d’incitation susmentionnés dans le cadre de tous les régimes d’incitation au capital efficaces ne doivent pas dépasser 1% du capital social total de la société.
2. Les objectifs d’incitation du régime ne comprennent pas ① les administrateurs indépendants et les superviseurs, ② les actionnaires ou les contrôleurs effectifs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société, ainsi que leur conjoint, leurs parents et leurs enfants, et ③ le personnel étranger.
Actions restreintes de catégorie II
Le deuxième type d’actions restreintes s’élevait à 5 335000 actions, soit environ 1,48% du capital social total de la société au 31 mars 2022, soit 360024 421000 actions, et 77,68% du total des capitaux propres devant être accordés dans le cadre du régime d’encouragement.
Nom titre titre attribué catégorie II Pourcentage du total accordé par rapport au nombre total actuel d’actions du capital social (10 000 actions)
Liao Xuelin Directeur financier 10,00 1,46% 0,03%
Li Xijiao Vice – Directeur général, Directeur 8,00 1,16% 0,02%
Secrétaire de la Conférence
Personnel de direction / technique / opérationnel 515,50 75,06% 1,43%
(155 personnes au total)
Total (157 personnes) 533,50 77,68% 1,48%
Note: 1. Les actions de la société accordées par l’un des objets d’incitation susmentionnés dans le cadre de tous les régimes d’incitation au capital efficaces ne doivent pas dépasser 1% du capital social total de la société.
2. Les objectifs d’incitation du régime ne comprennent pas ① les administrateurs indépendants et les superviseurs, ② les actionnaires ou les contrôleurs effectifs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société, ainsi que leur conjoint, leurs parents et leurs enfants, et ③ le personnel étranger. Ii) Nombre d’actions restreintes accordées
1. Source des actions du régime d’incitation
Les instruments d’incitation adoptés dans le cadre de ce régime d’incitation sont les actions restreintes (actions restreintes de catégorie I et actions restreintes de catégorie II). La source des actions est l’émission ciblée par la société d’actions ordinaires d’une société à l’objet d’incitation.
2. Nombre d’actions restreintes accordées
Le montant total des capitaux propres que le régime d’incitation est proposé d’accorder à l’objet d’incitation ne dépasse pas 6 688 millions d’actions, ce qui représente environ 1,91% du montant total des capitaux propres de la société au 31 mars 2022, qui s’élevait à 360024 421 millions d’actions.
