Titre abrégé: Red Phase Inc(300427) Code du titre: Red Phase Inc(300427) titre abrégé: obligations convertibles en phase rouge Code du titre: 123044 Red Phase Inc(300427)
Régime d’encouragement restreint aux actions 2022
(Draft)
Red Phase Inc(300427)
Juin 2002
Déclaration
La société, tous les administrateurs et superviseurs garantissent que le contenu de l’annonce est exempt de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes et assument la responsabilité légale de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du contenu.
Tous les objets d’incitation de la société s’engagent à restituer à la société tous les avantages découlant du régime d’incitation dès que les documents d’information pertinents ont confirmé l’existence de faux enregistrements, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes, si la société n’est pas conforme à l’Accord d’octroi de droits et d’intérêts ou de levée des restrictions à la vente / attribution de droits et d’intérêts en raison de faux enregistrements, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans les documents d’information.
Conseils spéciaux
Le plan d’incitation est formulé conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées Gem de la Bourse de Shenzhen no 1 – gestion des affaires et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, ainsi qu’aux statuts du Red Phase Inc(300427)
2. Les instruments d’incitation adoptés dans le cadre de ce régime d’incitation sont les actions restreintes (actions restreintes de catégorie I et actions restreintes de catégorie II). Les actions proviennent de Red Phase Inc(300427)
Le montant total des capitaux propres que le régime d’incitation est proposé d’accorder à l’objet d’incitation ne dépasse pas 6868 millions d’actions, soit environ 1,91% du montant total des capitaux propres de la société au 31 mars 2022, soit 360242100 actions.
Parmi eux, 1 530000 actions restreintes de catégorie I, soit environ 0,43% du capital social total de la société au 31 mars 2022, 360024 421000 actions, et 22,32% du total des capitaux propres devant être accordés dans le cadre du régime d’incitation.
Le deuxième type d’actions restreintes s’élevait à 5 335000 actions, soit environ 1,48% du capital social total de la société au 31 mars 2022, soit 360024 421000 actions, et 77,68% du total des capitaux propres devant être accordés dans le cadre du régime d’encouragement.
À la date d’annonce du projet de plan d’incitation, la compagnie n’avait pas de plan d’incitation au capital qui était encore en vigueur. Le total cumulé des actions sous – jacentes couvertes par tous les régimes d’incitation au capital de la société au cours de la période de validité ne dépasse pas 20% du total des actions de la société. Le nombre d’actions de la société accordées à l’un ou l’autre des participants au régime d’incitation par l’intermédiaire du régime d’incitation au capital – actions pendant toute la période de validité ne dépasse pas 1% du capital – actions total de la société.
À la date de l’annonce du projet de plan d’incitation jusqu’à ce que les actions restreintes de catégorie I accordées à l’objet de l’incitation soient enregistrées ou que les actions restreintes de catégorie II attribuées soient attribuées, si la société transfère la réserve de capital au capital – actions, distribue des dividendes en actions, subdivise ou réduit les actions, distribue des actions et d’autres questions, le nombre d’actions restreintes attribuées / attribuées sera ajusté en conséquence conformément aux dispositions pertinentes du plan d’incitation.
Le prix d’attribution des actions restreintes accordées à l’objet d’incitation dans le cadre du régime d’incitation est de 7,17 yuan / action.
Le prix d’attribution des actions restreintes sera ajusté en conséquence conformément aux dispositions pertinentes du présent plan d’incitation en cas de conversion de la réserve de capital en capital – actions, de distribution de dividendes en actions, de fractionnement ou de réduction d’actions, d’attribution d’actions et de distribution de dividendes, etc., entre la date d’annonce du projet de plan d’incitation et la date d’achèvement de l’enregistrement des actions restreintes de catégorie I accordées à l’objet d’incitation ou de l’attribution des actions restreintes de catégorie II accordées.
Ce plan d’incitation ne doit pas être accordé à plus de 194 personnes, y compris les administrateurs, les cadres supérieurs, l’épine dorsale de la direction, l’épine dorsale technique et l’épine dorsale commerciale qui ont servi dans la société au moment de l’annonce du plan d’incitation.
6. La durée de validité des actions restreintes de catégorie I du régime d’incitation est de 48 mois au plus à compter de la date d’inscription des actions restreintes jusqu’à la date à laquelle toutes les actions restreintes accordées à l’objet de l’incitation sont libérées ou rachetées et annulées; La durée de validité des actions restreintes de catégorie II du régime d’encouragement est de 48 mois au plus à compter de la date d’octroi des actions restreintes jusqu’à la date d’expiration de l’attribution ou de l’annulation de toutes les actions restreintes.
7. La société n’a pas les circonstances suivantes dans lesquelles l’incitation au capital n’est pas autorisée conformément à l’article 7 des mesures administratives relatives à l’incitation au capital des sociétés cotées:
Un rapport d’audit dans lequel un expert – comptable agréé a émis une opinion négative ou n’est pas en mesure d’exprimer une opinion sur le rapport financier et comptable du dernier exercice;
Le rapport d’audit sur le contrôle interne des rapports financiers du dernier exercice comptable qui a fait l’objet d’une opinion négative ou qui n’est pas en mesure d’exprimer une opinion;
Au cours des 36 derniers mois suivant la cotation, il y a eu des cas où les bénéfices n’ont pas été distribués conformément aux lois, règlements, statuts et engagements publics;
L’incitation au capital n’est pas autorisée conformément aux lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
L’objet du plan d’incitation ne comprend pas les superviseurs, les administrateurs indépendants et le personnel étranger de la société. L’objet de l’incitation est conforme à l’article 8 des mesures de gestion de l’incitation au capital des sociétés cotées et à l’article 8.4.2 des règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen. Il n’y a pas les circonstances suivantes qui ne peuvent pas être l’objet de l’incitation:
Les candidats jugés inappropriés par la bourse au cours des 12 derniers mois;
Les candidats jugés inappropriés par la c
Iii) la c
Les circonstances dans lesquelles il n’est pas autorisé à agir en tant qu’administrateur ou cadre supérieur de la société en vertu du droit des sociétés de la République populaire de Chine;
Ne pas participer à l’incitation au capital de la société cotée conformément aux lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
La société s’engage à ne pas accorder de prêts ou d’autres formes d’aide financière, y compris la garantie de prêts, à l’objet de l’incitation pour obtenir des actions restreintes pertinentes en vertu du régime d’incitation.
10. L’objet de l’incitation s’engage à restituer à la société tous les avantages découlant du plan d’incitation au capital si la société n’est pas conforme à l’accord d’octroi de droits et d’exercice de droits et d’intérêts en raison d’un faux enregistrement, d’une déclaration trompeuse ou d’une omission importante dans les documents de divulgation de l’information, après que l’objet de l’incitation a été confirmé qu’il y a un faux enregistrement, une déclaration trompeuse ou une omission importante dans les documents de divulgation de l’
Le plan d’incitation ne peut être mis en œuvre qu’après délibération et approbation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société.
Le plan d’incitation ne peut être mis en œuvre qu’après délibération et approbation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société. Dans les 60 jours suivant l’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires, la société convoquera le Conseil d’administration conformément aux dispositions pertinentes pour procéder à l’octroi, à l’enregistrement et à l’annonce d’actions restreintes de catégorie I à l’objet de l’incitation (la période pendant laquelle la société n’accorde pas d’actions restreintes de catégorie I n’est pas incluse dans le délai de 60 jours), ainsi qu’à l’octroi et à l’annonce d’actions restreintes de catégorie II. Si la société n’achève pas les travaux susmentionnés dans les 60 jours, elle met fin à la mise en œuvre du régime d’incitation et les actions restreintes non accordées deviennent caduques.
13. La mise en œuvre du plan d’incitation n’entraînera pas la non – conformité de la répartition des capitaux propres aux exigences des conditions d’inscription.
Table des matières
Chapitre 1 explication… Chapitre II objet et principes du plan d’incitation 7 Chapitre III Organisation de gestion du régime d’encouragement Chapitre IV base et portée de la détermination de l’objet d’incitation 9 Chapitre V contenu spécifique du plan d’incitation Chapitre VI Méthodes et procédures d’ajustement du régime d’incitation Chapitre VII traitement comptable du régime d’incitation 28 Chapitre VIII procédures de mise en oeuvre du plan d’incitation Chapitre IX Droits et obligations respectifs de la société / de l’objet de l’incitation…………………………………………. Chapitre X traitement des changements d’entreprise / d’objet d’incitation Chapitre 11 Dispositions complémentaires 39.
Chapitre 1 Interprétation
Sauf indication contraire, les abréviations suivantes sont interprétées comme suit dans le présent document: Red Phase Inc(300427)
Le régime d’incitation et le régime se réfèrent au régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2022.
Selon les conditions et le prix stipulés dans le présent plan d’incitation, la société accorde à l’objet d’incitation un certain nombre d’actions de la société de la première catégorie d’actions restreintes. Ces actions sont soumises à une période de restriction de la vente pour une certaine période. La circulation restreinte de la vente ne peut être levée qu’après que les conditions de levée de la restriction de la vente stipulées dans le présent plan d’incitation ont été remplies.
Les actions restreintes de catégorie II désignent les actions de la société acquises et enregistrées en plusieurs étapes après que l’objet de l’incitation satisfait aux conditions d’attribution du régime d’incitation et satisfait aux conditions d’attribution correspondantes.
L’objet de l’incitation désigne les administrateurs, les cadres supérieurs, l’épine dorsale de la direction, l’épine dorsale technique et l’épine dorsale commerciale de la société qui ont obtenu des actions restreintes conformément aux dispositions du plan d’incitation.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de négociation.
Le prix d’attribution est le prix de chaque action restreinte que la société accorde à l’objet de l’incitation.
La période comprise entre la date d’achèvement de l’enregistrement des actions restreintes de catégorie I ou la date d’expiration de l’attribution des options d’achat d’actions restreintes de catégorie II et la date à laquelle toutes les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation sont libérées de la restriction / attribution ou du rachat / annulation.
Les conditions d’exercice des droits et intérêts de l’objet d’incitation fixées dans le présent plan d’incitation n’ont pas été remplies. La première catégorie d’options restreintes fait référence à la période pendant laquelle les actions restreintes sont interdites de transfert, de garantie et de remboursement de la dette, à compter de la date d’achèvement de L’inscription des actions restreintes attribuées à l’objet d’incitation.
L’option de levée des restrictions à la vente désigne la période pendant laquelle les actions restreintes de catégorie I détenues par l’objet de l’incitation peuvent être libérées des restrictions à la vente et cotées en Bourse après que les conditions de levée des restrictions à la vente spécifiées dans le plan d’incitation ont été remplies.
Les conditions de levée des restrictions à la vente sont les conditions nécessaires à la levée des restrictions à la vente des actions restreintes de catégorie I acquises par l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation.
L’attribution fait référence au comportement d’une société cotée d’enregistrer des actions dans le compte de l’objet d’incitation après que l’objet d’incitation à l’achat d’actions restreintes de catégorie II a satisfait aux conditions de bénéfice.
Les conditions d’attribution se rapportent aux conditions d’avantage à remplir par l’objet d’incitation pour obtenir des actions restreintes établies dans le cadre du deuxième type de régime d’incitation aux actions restreintes.
La date d’attribution désigne la date à laquelle l’enregistrement des actions attribuées est terminé après que l’objet d’incitation à l’achat d’actions restreintes de catégorie II a satisfait aux conditions de bénéfice et doit être la date de négociation.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les règles d’inscription se réfèrent aux règles d’inscription des actions Gem à la Bourse de Shenzhen.
The regulatory Guide No. 1 refers to the regulatory Guide for Self – Regulation of gem Listed Companies of Shenzhen Stock Exchange No. 1 – Business Management
Les statuts se réfèrent aux statuts du Red Phase Inc(300427)
C
Bourse de Shenzhen
RMB signifie RMB
Note: 1. Les données financières et les indicateurs financiers mentionnés dans le plan se réfèrent aux données financières des états financiers consolidés et aux indicateurs financiers calculés à partir de ces données financières, sauf indication contraire. 2. S’il y a une différence dans la somme des totaux partiels et des chiffres détaillés dans le plan, c’est parce que les chiffres sont arrondis.
Chapitre II objet et principes du plan d’incitation
Afin d’établir et d’améliorer davantage le mécanisme d’incitation à long terme de l’entreprise, d’attirer et de retenir d’excellents talents, de mobiliser pleinement l’enthousiasme de l’équipe de base de l’entreprise, de combiner efficacement les intérêts des actionnaires, les intérêts de l’entreprise et les intérêts personnels de l’équipe de base, de faire en sorte que toutes les parties prêtent une attention commune au développement à long terme de l’entreprise, d’assurer la réalisation de la stratégie de développement et des objectifs opérationnels de l’entreprise, et de respecter le principe de l’appariement des revenus et Ce plan d’incitation est formulé conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives, aux règles d’inscription à la cote, aux lignes directrices réglementaires no 1 et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, ainsi qu’aux statuts.
Chapitre III Organisation de gestion du régime d’encouragement
L’Assemblée générale des actionnaires, en tant qu’autorité suprême de la société, est chargée d’examiner et d’approuver la mise en œuvre, la modification et la résiliation du plan d’incitation. L’Assemblée générale des actionnaires peut, dans le cadre de son autorité, autoriser le Conseil d’administration à traiter certaines questions relatives au régime d’incitation.
Le Conseil d’administration est l’organe exécutif et de gestion du plan d’incitation et est responsable de sa mise en œuvre. Le Conseil d’administration est doté d’un Comité de rémunération et d’évaluation chargé d’élaborer et de réviser le plan d’incitation et de le soumettre au Conseil d’administration pour examen. Une fois le plan d’incitation examiné et approuvé par le Conseil d’administration, il est soumis à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen. Le Conseil d’administration peut traiter d’autres questions relatives au plan d’incitation dans le cadre de l’autorisation de l’Assemblée générale des actionnaires.
Le Conseil des autorités de surveillance et les administrateurs indépendants sont le régime d’incitation.
