Nom abrégé de la société: Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) Code des valeurs mobilières: Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174)
Régime d’encouragement des options d’achat d’actions 2022 (projet)
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Juin 2022
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration Hypothèses de base Contenu principal du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions Avis du Conseiller financier indépendant 6. Documents à consulter et méthodes de consultation 21 ans.
I. interprétation
Sauf indication contraire, les mots et expressions suivants ont le sens suivant dans le présent document: Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174)
Régime d’incitation à l’option d’achat d’actions et régime d’incitation à l’option d’achat d’actions: Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) 2022 régime d’incitation à l’option d’achat d’actions et régime d’incitation
La société accorde à l’objet de l’incitation le droit d’acheter un certain nombre d’actions de la société à un prix et à des conditions prédéterminés au cours d’une période future déterminée.
L’objet de l’incitation fait référence aux cadres moyens et à l’épine dorsale de base de l’entreprise qui obtiennent des options d’achat d’actions conformément aux dispositions du plan d’incitation.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde une option d’achat d’actions à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de négociation.
Le prix d’exercice désigne le prix d’achat des actions de la société par l’objet d’incitation déterminé dans le plan d’incitation.
L’option d’attente est la période comprise entre la date d’octroi de l’option d’achat d’actions et la date d’exercice de l’option d’achat d’actions.
L’exercice fait référence au comportement de l’objet de l’incitation à acheter les actions sous – jacentes dans les conditions fixées par le régime d’incitation.
La date d’exercice se réfère à la date à laquelle l’objet de l’incitation peut commencer à exercer l’exercice. La date d’exercice doit être la date de transaction.
Les conditions d’exercice désignent les conditions nécessaires à l’exercice d’une option d’achat d’actions par l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les statuts se réfèrent aux Statuts de Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174)
C
Bourse de Shenzhen
RMB signifie RMB
II. Déclarations
Le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si le régime d’incitation est juste et raisonnable pour les actionnaires de Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174)
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations relatives au plan d’incitation divulguées publiquement par la société cotée.
Le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions couvertes par le plan d’incitation et a examiné attentivement les documents pertinents, conformément aux principes d’objectivité et d’impartialité, dans un esprit de diligence, de prudence et de diligence raisonnable à l’égard de tous les actionnaires de la société cotée. La portée de l’enquête comprend les statuts de la société cotée, les mesures de gestion de la rémunération, les résolutions antérieures du Conseil d’administration, de l’Assemblée générale des actionnaires, les rapports financiers de la société concernée et le plan de production et d’exploitation de la société. En outre, il a communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société cotée et, sur cette base, a publié le rapport du Conseiller financier indépendant et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le présent rapport est établi conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par les sociétés cotées.
Iii. Hypothèses de base
Le rapport du Conseiller financier indépendant publié par le conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes: (i) Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns;
Les documents pertinents délivrés par la société cotée au plan d’incitation sont véridiques et fiables;
Il n’y a pas d’autres obstacles au plan d’incitation et tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et finalement achevés dans les délais prévus;
Les parties concernées par le plan d’incitation peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Contenu principal du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions
Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) 2022 le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions est préparé par le Comité de rémunération et d’évaluation sous l’égide du Conseil d’administration de la société cotée. Selon l’environnement politique actuel de la Chine et la situation réelle de Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) Ce rapport du Conseiller financier indépendant donnera un avis professionnel sur le régime d’incitation à l’option d’achat d’actions 2022 de la compagnie. Portée et répartition des objets d’incitation
Le Programme d’incitation a été accordé pour la première fois à 148 personnes, y compris des cadres moyens et des membres de base de l’entreprise.
Tous les objets d’incitation doivent avoir une relation de travail avec l’entreprise ou une filiale de l’entreprise ou occuper un poste dans l’entreprise ou la filiale de l’entreprise.
L’objet d’incitation n’est pas soumis aux conditions suivantes:
A été jugé inapproprié par la bourse au cours des 12 derniers mois;
Les candidats jugés inappropriés par la c
La c
Ne pas être administrateur ou cadre supérieur de la société conformément au droit des sociétés;
Ne pas participer à l’incitation au capital de la société cotée conformément aux lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
L’objet d’incitation de la partie réservée à l’octroi est déterminé dans les 12 mois suivant l’examen et l’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires. Après que le Conseil d’administration l’a proposé, que les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance ont émis des avis clairs, que les avocats ont émis des avis professionnels et émis des avis juridiques, la société divulgue en temps opportun les informations pertinentes de l’objet d’incitation sur le site Web désigné. Si l’objet de l’incitation n’est pas précisé depuis plus de 12 mois, les capitaux propres réservés deviennent invalides.
La répartition des options d’achat d’actions accordées par le régime d’incitation entre les objets d’incitation est la suivante:
Exemple de proportion des actions accordées par rapport au total des actions (10 000) Le jour de l’annonce du plan d’actions
Cadres moyens et cadres supérieurs (148 personnes) 1 698,05 80,40% 1,85% total des premières subventions 1 698,05 80,40% 1,85%
413,95 19,60% 0,45% total 2112100% 2,3% Notes: 1. Le nombre total d’actions sous – jacentes impliquées dans tous les plans d’incitation au capital de la société au cours de la période de validité ne dépasse pas 10% du total des actions de la société au moment de l’annonce du projet de plan d’incitation. Le total cumulé des actions de la société accordées à l’un ou l’autre des participants au régime d’incitation par l’intermédiaire de tous les régimes d’incitation au capital au cours de la période de validité ne dépasse pas 1% du total des actions de la société au moment de l’annonce du projet de régime d’incitation.
2. Les objectifs d’incitation du régime ne comprennent pas les administrateurs indépendants, les superviseurs, les actionnaires ou les contrôleurs effectifs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société, ainsi que leurs conjoints, parents et enfants.
3. La différence entre la somme des totaux ci – dessus et la somme des décimales est due à l’arrondissement. Nombre d’options d’achat d’actions accordées
1. Source des actions du régime d’incitation
La source d’actions sous – jacentes du régime d’incitation est l’émission directionnelle par la société d’actions ordinaires d’une société à l’objet d’incitation.
2. Le nombre d’options d’achat d’actions à accorder dans le cadre de ce plan d’incitation est de 21,12 millions, soit environ 2,3% du capital social total de la société au moment de l’annonce du projet de plan d’incitation. Parmi eux, 16 985500 actions ont été accordées pour la première fois, soit environ 1,85% du capital social total de la société au moment de l’annonce du projet de plan d’incitation, et environ 80,40% du nombre total d’options d’achat d’actions à accorder dans le cadre du plan d’incitation; 41395 millions d’actions sont réservées, ce qui représente environ 0,45% du capital social total de la société au moment de l’annonce du projet de plan d’incitation et 19,60% du nombre total d’options d’achat d’actions à accorder dans le cadre du plan d’incitation. La partie réservée ne dépasse pas 20% du total des capitaux propres accordés.
Le nombre total d’actions sous – jacentes impliquées dans tous les plans d’incitation au capital de la société au cours de la période de validité ne dépasse pas 10% du total des actions de la société au moment de l’annonce du projet de plan d’incitation. Le total cumulé des actions de la société accordées à l’un ou l’autre des participants au régime d’incitation par l’intermédiaire de tous les régimes d’incitation au capital au cours de la période de validité ne dépasse pas 1% du total des actions de la société au moment de l’annonce du projet de régime d’incitation.
Avant l’exercice de l’objet d’incitation, si la société a des questions telles que la conversion de la réserve de capital en capital – actions, la distribution de dividendes en actions, le fractionnement ou la réduction des actions, l’attribution d’actions, etc., le nombre d’options d’achat d’actions accordées sera ajusté en conséquence Conformément aux dispositions du plan d’incitation. Période de validité, date d’octroi et calendrier pertinent après l’octroi de l’option d’achat d’actions
1. Durée de validité du régime d’incitation
Le régime d’incitation est valable pour une période maximale de 60 mois à compter de la date d’octroi de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois jusqu’à la date d’exercice ou d’annulation de toutes les options d’achat d’actions accordées à l’objet d’incitation.
2. Date d’octroi du régime d’incitation
La date d’octroi est déterminée par le Conseil d’administration après délibération et approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société. La date d’octroi doit être le jour de négociation. La société accorde des options d’achat d’actions à l’objet d’incitation et complète l’annonce et l’enregistrement dans les 60 jours suivant l’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires. Si la société n’achève pas les travaux susmentionnés dans un délai de 60 jours, elle doit divulguer en temps opportun les raisons pour lesquelles les travaux n’ont pas été achevés et annoncer la fin de la mise en œuvre du plan d’incitation. Les options d’achat d’actions non accordées sont nulles et non avenues et le plan d’incitation au capital ne peut être réexaminé dans un délai de trois mois à compter de la date de l’annonce.
3. Période d’attente et date d’exercice du régime d’incitation
La période d’attente des options d’achat d’actions accordées pour la première fois dans le cadre du régime d’incitation est de 12 mois, 24 mois et 36 mois à compter de la date d’octroi des options d’achat d’actions accordées en conséquence. La période d’attente de la partie réservée correspond à la première option d’achat d’actions accordée. Après l’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires, l’exercice des options d’achat d’actions accordées pour la première fois et réservées peut commencer 12 mois après la date d’octroi. La date d’exercice doit être la date de transaction, mais elle ne peut être exercée dans les délais suivants:
Dans les 30 jours précédant l’annonce du rapport annuel et du rapport semestriel de la société, si la date de l’annonce est reportée pour des raisons particulières, elle commence à courir 30 jours avant la date de l’annonce initiale;
Dans les dix jours précédant l’annonce du rapport trimestriel, de l’avis de rendement et de l’avis de rendement rapide de la compagnie;
Depuis la date de survenance d’un événement majeur susceptible d’avoir une grande incidence sur le prix de négociation des actions et des produits dérivés de la société ou la date d’entrée dans la procédure de prise de décisions jusqu’à la divulgation conformément à la loi
