Nom abrégé de la société: Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) Code des valeurs mobilières: Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174)
Annulation d’une partie des options d’achat d’actions accordées pour la première fois dans le cadre du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2021 et des options d’achat d’actions pour lesquelles les conditions d’exercice n’ont pas été remplies au cours de la première période d’exercice
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Juin 2022
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration 3. Hypothèses de base Procédure d’approbation de l’exécution du plan d’incitation Avis du Conseiller financier indépendant Documents à consulter et méthodes de consultation 11. Interprétation 1. Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) , la société, Société: Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) 2. Conseiller financier indépendant: Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. 3. Rapport du Conseiller financier indépendant: rapport du Conseiller financier indépendant de Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. Sur Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) l’annulation de certaines options d’achat d’actions accordées pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2021 et les options d’achat d’actions dont les conditions d’exercice n’ont pas été remplies au Plan d’incitation à l’option d’achat d’actions: Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) Plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2021 5. Options d’achat d’actions et options: désigne le droit accordé par la société à l’objet d’incitation d’acheter un certain nombre d’actions de la société à des conditions et à un prix prédéterminés dans un certain délai à l’avenir 6. Objet d’incitation: Conformément aux dispositions 7. Date d’octroi: la date à laquelle la société accorde l’option d’achat d’actions à l’objet d’incitation. La date d’octroi doit être la date de négociation. 8. Période d’attente: désigne la période comprise entre la date d’octroi de l’option d’achat d’actions et la date d’exercice de L’option d’achat d’actions. 9. Exercice: désigne le comportement de l’objet d’incitation à exercer l’option d’achat d’actions qu’il possède conformément au régime d’incitation à l’option d’achat d’actions. Dans le présent plan d’incitation, l’exercice de l’autorité signifie que l’objet de l’incitation achète les actions sous – jacentes conformément aux conditions fixées dans le plan d’incitation. 10. Date d’exercice: la date à laquelle l’objet de l’incitation peut commencer à exercer l’autorité. La date d’exercice doit être la Date de négociation. 11. Prix d’exercice: la date déterminée par la société lorsqu’elle accorde une période d’actions à l’objet de l’incitation. 12. Conditions d’exercice: les conditions nécessaires à l’exercice d’une option d’achat d’actions par l’objet d’incitation conformément au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions. 13. Droit des sociétés: droit des sociétés de la République populaire de Chine 14. Droit des valeurs mobilières: droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine 15. Mesures administratives: mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées 16. Statuts: statuts Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174)
20. RMB: RMB
II. Déclarations
Le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) Responsable de la rapidité. Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si l’annulation du plan d’incitation est juste et raisonnable pour les actionnaires de Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174)
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations relatives au plan d’incitation divulguées publiquement par la société cotée.
Le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions liées à l’annulation de ce plan d’incitation et a examiné attentivement les documents pertinents conformément aux principes d’objectivité et d’impartialité, dans un esprit de diligence, de prudence et de diligence raisonnable à l’égard de tous les actionnaires de la société cotée. La portée de L’enquête comprend les statuts de la société cotée, les mesures de gestion de la rémunération, les résolutions antérieures du Conseil d’administration, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires, les rapports financiers de la société concernée et le plan de production et d’exploitation de la société. En outre, il a communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société cotée et, sur cette base, a publié le rapport du Conseiller financier indépendant et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le rapport du Conseiller financier indépendant n’est utilisé qu’à des fins d’annulation de la société et n’est pas utilisé à d’autres fins. Le conseiller financier indépendant accepte d’utiliser le rapport du Conseiller financier indépendant comme document nécessaire à l’annulation de la société et de faire une annonce publique conformément aux lois et règlements pertinents et aux dispositions pertinentes de la Bourse de Shenzhen.
Le présent rapport est établi conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par les sociétés cotées.
Iii. Hypothèses de base
Le rapport du Conseiller financier indépendant publié par le conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes: (i) Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns;
Les documents pertinents délivrés par la société cotée pour l’annulation du plan d’incitation sont véridiques et fiables; Il n’y a pas d’autres obstacles à l’annulation de ce plan d’incitation, et tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et finalement achevés comme prévu;
Toutes les parties impliquées dans l’annulation de ce plan d’incitation peuvent s’acquitter pleinement de toutes leurs obligations conformément au plan d’incitation et aux accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Procédure d’approbation de la mise en œuvre du plan d’incitation
1. Le 3 juin 2021, la société a tenu la quarante et unième réunion du cinquième Conseil d’administration et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (projet) de la société pour 2021 et son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions pour 2021 de la société et la proposition relative à la demande à l’assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives à l’incitation à l’option d’achat d’actions
Les administrateurs indépendants ont donné leur avis indépendant sur le plan d’incitation.
2. Le 3 juin 2021, la compagnie a tenu la trente – quatrième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (projet) de la compagnie et à son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du Plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la compagnie en 2021 et la proposition relative à la vérification de la liste des cibles d’incitation accordées pour la première fois au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la compagnie en 2021.
3. Du 4 juin 2021 au 13 juin 2021, la compagnie a publié le nom et le titre de la liste des objets d’incitation du plan d’incitation au sein de la compagnie. Au cours de la période de publication, le Conseil des autorités de surveillance de la compagnie n’a reçu aucune objection concernant les objets d’incitation proposés du plan d’incitation. Le 24 juin 2021, la société a publié les avis d’examen et les notes d’information du Conseil des autorités de surveillance sur la liste des objets d’incitation pour la première fois accordés dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2021 (2021 – 069).
4. Le 29 juin 2021, la société a tenu l’assemblée générale annuelle des actionnaires de 2020 et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (projet) de la société et à son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société 2021 et la proposition relative à la demande d’autorisation du Conseil d’administration pour traiter les questions relatives à l’incitation à l’option d’achat d’actions de la société à Le 30 juin 2021, le rapport d’auto – inspection sur l’achat et la vente d’actions de la société par des initiés et des objets d’incitation dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2021 a été publié.
5. Le 30 juin 2021, la société a tenu la première réunion du sixième Conseil d’administration et la première réunion du sixième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition d’ajustement des questions relatives au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2021 et la proposition d’octroi d’une option d’achat d’actions pour la première fois à l’objet d’incitation. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur les questions susmentionnées, et le Conseil des autorités de surveillance de la société a vérifié à nouveau la liste ajustée des objets d’incitation et a émis des avis de vérification.
6. Le 28 juillet 2021, la compagnie a terminé l’enregistrement de l’octroi d’options d’achat d’actions dans le cadre du plan d’incitation aux options d’achat d’actions (ébauche) de Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) 2021. L’annonce concernant l’achèvement de l’enregistrement de l’octroi d’options d’achat d’actions dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2021 est également divulguée.
7. Le 13 juin 2022, la société a tenu la huitième réunion du sixième Conseil d’administration et la sixième réunion du sixième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition d’annulation de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2021 et la proposition d’annulation de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2021 avant que les conditions d’exercice ne soient remplies. Le Conseil des autorités de surveillance a vérifié et émis des avis d’approbation, et les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis d’approbation indépendants.
Avis du Conseiller financier indépendant
Description de l’annulation de certaines options d’achat d’actions accordées pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2021 et des options d’achat d’actions dont les conditions d’exercice n’ont pas été remplies au cours de la première période d’exercice
1. Description de l’annulation d’une partie des options d’achat d’actions en raison de la cessation d’emploi de certains objets d’incitation
Conformément aux dispositions du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2021 (projet) (ci – après dénommé « Plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2021»), l’objet de l’incitation quitte son emploi en raison d’une démission, d’un licenciement de la société, d’un non – renouvellement du contrat à l’expiration du contrat et d’un licenciement par la société en raison d’une faute personnelle. L’option d’achat d’actions qui a été accordée mais qui n’a pas encore été exercée par
En 2021, la compagnie annulera 2,46 millions d’options d’achat d’actions accordées à 31 objets d’incitation dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions qui n’ont pas satisfait aux conditions d’incitation en raison de leur départ.
2. Description de l’annulation d’une partie des options d’achat d’actions parce que la première période d’exercice des options d’achat d’actions n’a pas satisfait aux conditions d’exercice
Conformément aux dispositions pertinentes du plan d’incitation (projet) Mesures administratives pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2021 (ci – après dénommées « mesures administratives pour l’évaluation»), l’exercice d’évaluation de l’exercice d’option d’achat d’actions accordé par la société est de trois exercices financiers allant de 2021 à 2023, et l’évaluation est effectuée une fois par exercice, afin d’atteindre l’objectif d’évaluation du rendement comme l’une des conditions d’exercice de l’exercice de l’objet Les conditions d’exercice et la réalisation de l’option d’achat d’actions au cours de la première période d’exercice du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2021 de la société sont les suivantes:
Options d’achat d’actions accordées pour la première fois
Description des conditions d’exercice non remplies
Conditions d’exercice pour la première période d’exercice
Le bénéfice net attribuable aux actionnaires de la société cotée en 2021 d’au moins 400 millions de RMB avant l’amortissement des coûts du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société en 2021 et du plan d’actionnariat des employés de la phase II de la société est de 168 millions de RMB, ce qui n’a pas permis d’atteindre l’objectif d’un bénéfice net d’au moins 400 millions de RMB en 2021.
Note: l’indicateur « bénéfice net» ci – dessus fait référence au bénéfice net attribuable aux actionnaires de la société cotée avant amortissement du coût du régime d’incitation et du régime d’actionnariat des employés de la phase II de la société, sous réserve du montant vérifié.
Conformément aux dispositions pertinentes des mesures de gestion de l’évaluation du plan d’incitation (projet), si l’évaluation du rendement de la société ne satisfait pas aux conditions d’exercice susmentionnées, toutes les options d’achat d’actions de l’objet d’incitation correspondant à l’exercice prévu au cours de l’année d’évaluation ne doivent pas être exercées et annulées par la société. Compte tenu de ce qui précède, le régime d’incitation à l’option d’achat d’actions 2021 de la compagnie est accordé pour la première fois.
Si les conditions d’exercice de certaines options d’achat d’actions au cours de la première période d’exercice ne sont pas remplies, la société annulera 2 674000 options d’achat d’actions détenues par l’objet d’incitation au cours de la première période d’exercice qui ont été accordées mais qui n’ont pas les conditions d’exercice.
Ii) Observations finales
Après vérification, le conseiller financier indépendant estime que: Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) La mise en œuvre des éléments susmentionnés n’aura pas d’incidence significative sur la situation financière et les résultats d’exploitation de la société et ne portera pas atteinte aux droits et intérêts de la société et de tous les actionnaires.
Documents à consulter et méthodes de consultation
Documents à consulter
1. Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) Résolutions
2. Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174)
3. Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) résolution de la sixième réunion du sixième Conseil des autorités de surveillance
Mode de consultation
Nom de l’entreprise: Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Géré par: Fang panfeng
Tel: 021 – 52583137
Fax: 021 – 52588686
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