Nom abrégé de la société: Pci Technology Group Co.Ltd(600728) Code des valeurs mobilières: Pci Technology Group Co.Ltd(600728) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Pci Technology Group Co.Ltd(600728)
Régime d’encouragement restreint aux actions 2021
Subventions réservées
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Juin 2022
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration Hypothèses de base Procédure d’approbation du plan d’incitation 6. Conditions de réservation et d’octroi des actions restreintes 6. Description des conditions d’octroi des actions restreintes 11. Date d’octroi de la réserve d’actions restreintes 8. Description de l’impact de la mise en œuvre du plan d’incitation sur la situation financière et les résultats d’exploitation de l’année concernée Avis de vérification du Conseiller financier indépendant 10. Documents à consulter et méthodes de consultation Interprétation
Dans le présent rapport, sauf indication contraire, les abréviations suivantes ont la signification suivante: Pci Technology Group Co.Ltd(600728)
Selon les conditions et le prix stipulés dans le présent plan d’incitation, les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation se réfèrent à un certain nombre d’actions de la société. Ces actions sont soumises à une période de restriction de la vente pendant une certaine période. La circulation restreinte de la vente ne peut être levée qu’après que les conditions de levée de la restriction de la vente stipulées dans le présent plan d’incitation ont été remplies.
L’objet de l’incitation est la personne qui acquiert des actions restreintes en vertu du régime d’incitation.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de négociation.
Le prix d’attribution est le prix de chaque action restreinte que la société accorde à l’objet de l’incitation.
L’option restreinte désigne la période pendant laquelle les actions restreintes accordées à l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation sont interdites de transfert, de garantie et de remboursement de la dette.
L’option de levée des restrictions à la vente désigne la période pendant laquelle les actions restreintes détenues par l’objet de l’incitation peuvent être libérées des restrictions à la vente et cotées en circulation après que les conditions de levée des restrictions à la vente spécifiées dans le plan d’incitation ont été remplies.
Les conditions de levée des restrictions à la vente sont les conditions nécessaires à la levée des restrictions à la vente des actions restreintes acquises par l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les statuts désignent les statuts du Pci Technology Group Co.Ltd(600728)
Bourse de Shanghai
C
Securities depository and Clearing company refers to Shanghai Branch of China Securities depository and Clearing Co., Ltd.
RMB signifie RMB
II. Déclarations
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Pci Technology Group Co.Ltd(600728) Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si le régime d’incitation est juste et raisonnable pour les actionnaires de Pci Technology Group Co.Ltd(600728)
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations relatives au plan d’incitation divulguées publiquement par la société cotée.
Le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions couvertes par le plan d’incitation et a examiné attentivement les documents pertinents conformément aux principes d’objectivité et d’impartialité, avec diligence, prudence et diligence à l’égard de tous les actionnaires de la société cotée. La portée de l’enquête comprend les statuts de la société cotée, les mesures de gestion de la rémunération, les résolutions antérieures du Conseil d’administration, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires, les rapports financiers des trois dernières années et de la dernière période de la société, le plan de production et d’exploitation de la société, etc. En outre, il a communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société cotée et, sur cette base, a publié le rapport du Conseiller financier indépendant et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le présent rapport est établi conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par les sociétés cotées.
Iii. Hypothèses de base
Le rapport du Conseiller financier indépendant publié par le conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes: (i) Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns;
Les documents pertinents délivrés par la société cotée au plan d’incitation sont véridiques et fiables;
Il n’y a pas d’autres obstacles au plan d’incitation et tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et finalement achevés dans les délais prévus;
Les parties concernées par le plan d’incitation peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Procédure d’approbation du plan d’incitation
Le 19 août 2021, la compagnie a tenu la quatorzième réunion intérimaire du neuvième Conseil d’administration en 2021, au cours de laquelle elle a examiné et adopté des propositions telles que la proposition relative au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes (projet) de la compagnie et à son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la compagnie en 2021 et la proposition relative à la demande d’autorisation du Conseil d’administration pour les questions liées à l’incitation à l’achat d’actions par l’Assemblée générale des actionnaires. Les administrateurs indépendants de la société donnent des avis indépendants sur la question de savoir si le plan d’incitation est propice au développement durable de la société et s’il existe des circonstances préjudiciables aux intérêts de la société et de tous les actionnaires. Le même jour, la société a tenu la quatrième réunion intérimaire du neuvième Conseil des autorités de surveillance en 2021, au cours de laquelle elle a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes (projet) de la société et à son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société en 2021 et la proposition relative à la vérification de la liste des cibles d’incitation accordées pour la première fois au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société en 2021. Le Conseil des autorités de surveillance de la société vérifie la liste des objets d’incitation du plan d’incitation et émet des avis de vérification pertinents. Le 20 août 2021, la compagnie a divulgué le plan d’incitation restreint aux actions 2021 (projet) (ci – après appelé « Plan d’incitation (projet) » et son résumé. Du 20 août 2021 au 29 août 2021, la compagnie a annoncé le nom et le poste de l’objet d’incitation proposé par l’intermédiaire de son intranet (babillard). Au cours de la période de publicité, le Conseil des autorités de surveillance de la société a reçu des demandes de renseignements de deux employés au sujet de la liste des objets d’incitation proposés. Après avoir expliqué aux parties, les parties n’ont pas soulevé d’autres demandes de renseignements. En outre, aucun autre employé n’a soulevé d’objection à l’égard de cette liste d’objets d’incitation proposée. Le 10 septembre 2021, la compagnie a divulgué les notes d’information sur la publicité et les avis de vérification du Conseil des autorités de surveillance concernant la liste des objets d’incitation accordés pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation restreint aux actions de 2021.
(Ⅲ) Le 15 septembre 2021, la septième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de la société en 2021 a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint aux actions de la société (projet) et à son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions de la société en 2021 et la proposition relative à la demande d’autorisation du Conseil d’administration pour les questions liées à l’incitation aux actions à l’assemblée générale des actionnaires. La société a obtenu l’approbation de la mise en œuvre de ce plan d’incitation, et le Conseil d’administration a été autorisé à déterminer la date d’attribution des actions restreintes, à accorder des actions restreintes à l’objet de l’incitation et à traiter toutes les questions nécessaires à l’attribution des actions restreintes lorsque les conditions sont remplies, et a divulgué le rapport d’auto – inspection sur l’achat et la vente d’actions de la société par des initiés dans le cadre du plan d’incitation aux actions restreintes de 2021.
Le 16 septembre 2021, la société a tenu la seizième réunion intérimaire du neuvième Conseil d’administration en 2021 et la cinquième réunion intérimaire du neuvième Conseil des autorités de surveillance en 2021, et a examiné et adopté la proposition d’ajustement des questions pertinentes du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2021 et la proposition d’attribution initiale d’actions restreintes à l’objet d’incitation du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société en 2021. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants et le Conseil des autorités de surveillance a émis des avis de vérification, estimant que les conditions d’octroi des actions restreintes avaient été remplies, que la qualification principale de l’objet d’incitation accordé était légale et efficace et que la date d’octroi déterminée était conforme aux dispositions pertinentes.
Le 14 juin 2022, la société a tenu la sixième réunion intérimaire du neuvième Conseil d’administration en 2022 et la cinquième réunion intérimaire du neuvième Conseil des autorités de surveillance en 2022. La proposition d’ajustement du prix de rachat de l’attribution initiale du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions en 2021, la proposition d’annulation de l’attribution initiale d’une partie des actions restreintes du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions en 2021 et la proposition d’attribution d’actions restreintes réservées aux objets d’incitation du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions en 2021 ont été examinées et adoptées. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants et le Conseil des autorités de surveillance a émis des avis de vérification. Il est considéré que les conditions d’octroi des actions restreintes réservées ont été remplies, que la qualification de l’objet de l’incitation accordée est légale et efficace et que la date d’octroi déterminée est conforme aux dispositions pertinentes.
En résum é, le conseiller financier indépendant estime qu’à la date d’émission du présent rapport, la compagnie a obtenu l’approbation et l’autorisation nécessaires pour ajuster et réserver les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation, conformément aux mesures de gestion et aux dispositions pertinentes du plan d’incitation (projet).
Réserve et attribution d’actions restreintes
(Ⅰ) la date d’octroi de cette réserve d’actions restreintes est le 14 juin 2022.
Prix d’attribution réservé des actions restreintes: 3,10 yuan / action.
Conformément aux dispositions pertinentes du régime d’incitation de la société, le prix d’attribution des actions restreintes réservées n’est pas inférieur au montant nominal des actions et n’est pas inférieur au plus élevé des prix suivants:
1. Les actions restreintes réservées sont accordées à 50% du prix moyen de négociation des actions de la société de 6,07 RMB par action (montant total de la négociation des actions le jour de négociation précédent / montant total de la négociation des actions le jour de négociation précédent) Le jour de négociation précédant la publication de la résolution du Conseil d’administration, c’est – à – dire 3,04 RMB par action;
2. Prix moyen des actions de la société au cours des 20 jours de négociation précédant la publication de la résolution du Conseil d’administration sur l’octroi d’actions restreintes réservées
RMB 6,19 par action (total des opérations boursières des 20 premiers jours de négociation / total des opérations boursières des 20 premiers jours de négociation)
50%, soit 3,10 $l’action.
Source des actions restreintes réservées: la société émet des actions a de la société à l’objet d’incitation
Actions ordinaires.
Au total, 31 personnes ont reçu des actions restreintes et 2,9 millions d’actions restreintes réservées ont été accordées. La répartition des quantités spécifiques est la suivante:
Nombre d’actions restreintes accordées en pourcentage de la réserve nombre d’actions restreintes accordées en pourcentage du régime d’encouragement
Proportion du nombre total d’actions (10 000 actions) réservées proportion du capital social total de la société à la date d’octroi
Cadres intermédiaires, activités de base 290100,00% 0,16%
Personnel (technique) (31)
Total 290100,00% 0,16%
Note: 1. Les actions de la société acquises par l’un des objets d’incitation susmentionnés dans le cadre du régime d’incitation au capital pendant la période de validité ne dépassent pas 1% du capital total de la société au moment de l’annonce du projet de régime d’incitation. Le nombre total d’actions sous – jacentes impliquées dans tous les plans d’incitation au capital de la société au cours de la période de validité ne dépasse pas 10% du total des actions de la société au moment de l’annonce du projet de plan d’incitation.
2. L’actionnaire principal ou le Contrôleur effectif de la société détenant individuellement ou collectivement plus de 5% des actions, ainsi que son conjoint, ses parents et ses enfants, ne participent pas au régime d’incitation.
3. La différence entre la somme des totaux ci – dessus et la somme des décimales est due à l’arrondissement. (v) Ben
