Shennan Jinke Property Group Co.Ltd(000656) Co., Ltd.
Système de gestion de l’enregistrement des initiés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin d’améliorer encore le système de gestion de l’information privilégiée de Shennan Jinke Property Group Co.Ltd(000656) Les dispositions de la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommée « loi sur les valeurs mobilières»), des mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées publiées par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
Article 2 le champ d’application du système comprend la société et ses services subordonnés, ses succursales, ses filiales (y compris les filiales qui contrôlent directement ou indirectement plus de 50% de la société et d’autres filiales incluses dans les états financiers consolidés de la société) et les sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative (ci – après dénommées « sociétés par actions»).
Article 3 le Conseil d’administration de la société est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des informations contenues dans les archives des initiés enregistrées par la société. Le Président du Conseil d’administration est la personne responsable principale et la première personne responsable. Le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé de l’enregistrement et du dépôt des initiés à l’information privilégiée de la société. Le Service des valeurs mobilières de la société est le Service de travail quotidien pour l’enregistrement et le dépôt d’informations privilégiées. Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Article 4 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société, ainsi que les chefs de tous les départements, succursales et filiales de la société, assurent la confidentialité des informations privilégiées et coopèrent activement avec le Secrétaire du Conseil d’administration pour l’enregistrement et la préparation des initiés aux informations privilégiées. Les initiés aux informations privilégiées sont responsables de la confidentialité et ne divulguent ni ne divulguent ces informations avant que les informations privilégiées ne soient divulguées conformément à la loi. Il est interdit d’utiliser des informations privilégiées pour acheter ou vendre des titres de la société et des produits dérivés, d’effectuer des opérations d’initiés ou de coopérer avec d’autres pour manipuler les prix des opérations sur titres.
Article 5 la société renforce l’éducation et la formation des initiés à l’information privilégiée, veille à ce que les initiés à l’information privilégiée précisent leurs droits, obligations et responsabilités juridiques, exhorte le personnel concerné à s’acquitter rigoureusement de ses obligations en matière de confidentialité de l’information et prévient résolument les opérations d’initiés et autres violations des lois et règlements sur les valeurs mobilières.
Chapitre II informations privilégiées et initiés
Article 6 l’expression « informations privilégiées» utilisée dans le présent système désigne les informations qui n’ont pas été divulguées publiquement dans les médias ou les sites Web désignés par la c
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Les principaux comportements d’investissement de la société et les décisions importantes d’achat de biens;
La conclusion de contrats importants par la société peut avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les capitaux propres et les résultats d’exploitation de la société;
La société est responsable d’une dette importante ou d’un défaut de paiement d’une dette importante due, ou d’une responsabilité importante en matière d’indemnisation;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
Changement d’administrateur, de superviseur ou de Directeur général de la société; Le Président ou le Directeur général n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions;
Les actionnaires ou les contrôleurs effectifs détenant plus de 5% des actions de la société, dont les conditions de détention des actions ou de contrôle de la société ont considérablement changé;
La décision de réduire le capital, de fusionner, de diviser, de dissoudre et de demander la faillite de la société; Ou entrer dans une procédure de faillite ou être ordonné de fermer conformément à la loi;
Dans le cas d’un litige ou d’un arbitrage important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
La société a fait l’objet d’une enquête par les autorités compétentes en cas de violation présumée de la loi ou a été passible de sanctions pénales ou de sanctions administratives importantes; Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société soupçonnés d’enfreindre la loi et la discipline font l’objet d’une enquête ou de mesures coercitives de la part des autorités compétentes;
Les lois, règlements, règles et politiques industrielles nouvellement publiés peuvent avoir une incidence importante sur l’entreprise; Le Conseil d’administration prend des résolutions pertinentes sur l’émission de nouvelles actions ou d’autres plans de refinancement ou d’incitation au capital;
La décision du Tribunal interdit aux actionnaires contrôlants de transférer leurs actions; Plus de 5% des actions de la société détenues par un actionnaire sont mises en gage, gelées, mises aux enchères judiciaires, placées en fiducie, placées en fiducie ou soumises à des restrictions légales en matière de droit de vote;
Les principaux actifs sont scellés, saisis, gelés ou hypothéqués ou donnés en gage;
L’activité principale ou la totalité de l’entreprise est suspendue;
Fournir des garanties importantes à l’étranger;
Les revenus supplémentaires qui peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les capitaux propres ou les résultats d’exploitation de la société, tels que les subventions gouvernementales importantes;
Modification des conventions comptables et des estimations comptables;
En raison d’une erreur dans les informations divulguées au cours de la période précédente, d’un défaut de divulgation conformément aux dispositions ou d’un faux enregistrement, l’autorité compétente ordonne la rectification ou le Conseil d’administration décide de la rectification;
Autres circonstances prescrites par la c
L’expression « non divulgué» mentionnée au paragraphe précédent signifie que ces informations n’ont pas été officiellement divulguées dans les journaux et périodiques et les sites Web désignés par la société pour la divulgation d’informations.
Article 7 Le terme « initiés» employé dans le présent système désigne les personnes visées à l’article 51 de la loi sur les valeurs mobilières, notamment:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les contrôleurs effectifs de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
La société contrôlée ou effectivement contrôlée par la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’entreprise en raison de leur poste dans l’entreprise ou de leurs relations d’affaires avec l’entreprise;
L’acheteur de la société ou le négociant d’actifs importants, ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
Le personnel concerné d’un lieu de négociation de valeurs mobilières, d’une société de valeurs mobilières, d’un établissement d’enregistrement et de compensation de valeurs mobilières ou d’un établissement de services de valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail;
Le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail;
Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société cotée, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires;
Autres personnes autorisées par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières relevant du Conseil d’État à obtenir des informations privilégiées.
Chapitre III circulation de l’information privilégiée et enregistrement des initiés à l’information privilégiée
Article 8 lorsque la société et ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les autres initiés traitent des questions relatives aux informations privilégiées, ils prennent les mesures nécessaires pour contrôler strictement la portée de la connaissance et le lien de transmission des informations privilégiées, simplifier les procédures de prise de décisions, raccourcir le délai de prise de décisions et limiter au minimum les initiés des informations privilégiées avant leur divulgation publique. Entre – temps, il est interdit au personnel non pertinent d’entrer en contact avec des informations privilégiées.
La prise de décisions ou la recherche et l’argumentation des actionnaires contrôlants et des contrôleurs effectifs de la société sur les questions relatives aux informations privilégiées doivent, en principe, avoir lieu après la suspension de la négociation des actions de la société ou à un moment autre que la négociation; Lors de l’Organisation de réunions, de consultations d’affaires, d’enquêtes et de discussions, de déploiements de travail et d’autres études et démonstrations sur des questions liées à l’information privilégiée, des mesures de confidentialité doivent être prises, des dossiers écrits détaillés doivent être établis pour tous les participants, une formation disciplinaire sur la confidentialité doit être dispensée et des exigences de confidentialité claires et spécifiques doivent être proposées. L’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif de la société, après avoir pris des décisions sur des questions connexes ou produit des résultats de recherche et de démonstration, en informe la société dès que possible et coopère avec la société pour s’acquitter en temps voulu de l’obligation de divulgation d’informations. Lorsque les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs de la société publient publiquement des informations d’initiés, ils sont soumis à un examen confidentiel et ne divulguent pas d’informations d’initiés sous forme de discours internes, de communiqués de presse, d’entrevues et d’articles publiés.
Avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société, ses actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs apposent la marque « informations privilégiées» sur le support papier, le support optique, le support électromagnétique et d’autres supports contenant les informations privilégiées et prennent les mesures de protection de la confidentialité appropriées. La production, la réception, la réception, la transmission, l’utilisation, la copie, la conservation, l’entretien et la destruction des supports d’information d’initié sont consignés au besoin. Il est interdit de copier, d’enregistrer ou de stocker des informations privilégiées sans annotation ou autorisation, et il est interdit de divulguer ou de diffuser des informations privilégiées à des personnes non liées.
Avant que la société ne divulgue les informations privilégiées conformément à la loi, l’initié doit conserver correctement les documents, disques, disques optiques, disquettes, bandes audio (par exemple), procès – verbaux de réunion, Résolutions et autres documents contenant les informations privilégiées, ainsi que les supports tels que les supports papier, les supports optiques, les supports électromagnétiques, etc., et ne doit pas les prêter à d’autres pour lecture ou reproduction sans autorisation, ni les remettre à d’autres pour transport ou conservation sans autorisation. Les initiés à l’information privilégiée prennent les mesures de protection de la confidentialité correspondantes pour s’assurer que les informations privilégiées pertinentes stockées sur des supports tels que les ordinateurs et les disques ne sont pas lues ou copiées.
Article 9 avant que les informations privilégiées ne soient officiellement divulguées au public, la société remplit, conformément au présent système, les archives des personnes qui connaissent les informations privilégiées de la société (voir annexe pour le format), enregistre en temps utile la liste des personnes qui connaissent les informations privilégiées aux étapes de la planification, de la démonstration et de la consultation, de la conclusion du contrat, du rapport, de la transmission, de la préparation, de la résolution et de la divulgation, ainsi que l’heure, le lieu, le mode, le contenu et l’étape de la connaissance des informations privilégiées. Pour l’auto – inspection de l’entreprise et l’enquête des organismes de réglementation concernés.
Article 10 les initiés à l’information privilégiée remplissent le dossier des initiés à l’information privilégiée de la société à compter de la date à laquelle ils ont reçu l’information privilégiée. Le Secrétaire du Conseil d’administration a le droit de demander aux initiés de fournir ou de compléter d’autres renseignements pertinents.
Article 11 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs, les départements, les succursales, les filiales, les sociétés par actions qui sont en mesure d’exercer une influence significative et leurs dirigeants coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée, et informent en temps voulu la société de la Situation des initiés à l’information privilégiée et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée.
Les actionnaires, les contrôleurs effectifs, les parties liées, les acquéreurs, les contreparties à la restructuration d’actifs importants, les sociétés de valeurs mobilières, les organismes de services de valeurs mobilières et les autres initiés détenant plus de 5% des actions de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée, et informent en temps opportun la société des initiés à l’information privilégiée des événements majeurs qui se sont produits ou qui sont sur le point de se produire et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Lorsque la société soumet des rapports statistiques à l’extérieur conformément à la loi, si des informations pertinentes, telles que des rapports annuels et semestriels non publiés, sont incluses dans les rapports statistiques, l’opérateur responsable de la présentation des rapports statistiques exige que le personnel externe concerné de la société remplisse le dossier de la personne qui connaît les informations privilégiées et invite la personne qui connaît les informations privilégiées à l’extérieur de la société à se conformer aux lois et règlements pertinents. La personne responsable de la présentation du rapport statistique soumet le dossier des initiés au Département des affaires des valeurs mobilières pour enregistrement dans un délai de trois jours ouvrables.
Article 12 la société accorde une attention particulière à la situation anormale des opérations sur titres et produits dérivés de la société et aux rapports des médias (y compris les médias en ligne) sur la société. En cas de fluctuation anormale des opérations sur titres et produits dérivés de la société, ou si les reportages des médias et les rumeurs du marché peuvent avoir une incidence significative sur les opérations sur titres et produits dérivés de la société, la société doit, en temps opportun, résoudre la situation par écrit aux actionnaires contrôlants, aux contrôleurs effectifs et aux autres parties concernées, et leur demander de répondre par écrit aux questions pertinentes.
Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration de la société examinent les réponses écrites fournies par les parties susmentionnées, divulguent et clarifient les informations pertinentes en temps voulu, de manière véridique, exacte et complète conformément aux procédures légales, et demandent en temps voulu la suspension de la négociation des actions conformément aux dispositions pertinentes Afin d’éliminer les effets négatifs dès que possible.
Article 13 la société, conformément aux exigences de la Bourse de Shenzhen et de l’autorité de réglementation des valeurs mobilières, soumet en temps utile à la Bourse de Shenzhen et à l’autorité de réglementation des valeurs mobilières les dossiers des initiés sur les informations privilégiées en cas de survenance des événements majeurs suivants:
Lors de la préparation des rapports annuels et semestriels et des documents d’information pertinents;
Lors de la formulation du plan de transfert élevé pour la distribution des bénéfices et la conversion de la réserve de capital en capital – actions, la société doit transférer au total plus de 6 actions (y compris 6 actions) pour chaque 10 actions bonus et la conversion de la réserve de capital en capital – actions;
Lorsque le Conseil d’administration de la société examine des questions pertinentes telles que le refinancement, la fusion et la réorganisation;
Lorsque le Conseil d’administration de la société examine et adopte des questions pertinentes telles que l’incitation au capital;
Autres questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix des opérations sur titres de la société, telles que les investissements importants et la coopération étrangère importante.
Article 14 le processus d’enregistrement des initiés aux informations privilégiées de la société est le suivant:
Lorsque des informations privilégiées se produisent, la personne qui en a connaissance (principalement la personne responsable de chaque département ou institution) en informe immédiatement le Secrétaire du Conseil d’administration de la société. Le Secrétaire du Conseil d’administration informe en temps utile les initiés concernés de toutes les questions de confidentialité et de toutes les responsabilités, et contrôle la transmission d’informations privilégiées et la portée de l’information conformément à divers règlements et systèmes;
Le Secrétaire du Conseil d’administration de la société organise d’abord les initiés concernés pour remplir le dossier des initiés de l’information privilégiée de la société et vérifier en temps opportun l’information privilégiée et la situation des initiés afin d’assurer l’authenticité et l’exactitude du contenu enregistré dans le dossier des initiés de l’information privilégiée;
Iii) faire rapport à la Bourse de Shenzhen conformément aux dispositions pertinentes.
Article 15 lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et lancent des recherches sur des questions importantes concernant la société, ainsi que sur d’autres questions ayant une incidence significative sur le prix des actions de la société, ils remplissent les dossiers des initiés sur les informations privilégiées de cette Unit é.
Les sociétés de valeurs mobilières, les organismes de services de valeurs mobilières, les cabinets d’avocats et d’autres organismes intermédiaires sont chargés d’exercer des activités de services de valeurs mobilières qui ont une incidence importante sur le cours des actions de la société; L’acquéreur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants et les autres initiateurs d’événements impliquant la société et ayant une incidence significative sur le cours des actions de la société doivent, en fonction de l’évolution de l’événement, envoyer les archives des initiés à la société concernée par étapes, mais le délai de livraison des archives complètes des initiés ne doit pas être supérieur au délai de divulgation publique des informations privilégiées. Les dossiers des initiés sont remplis conformément à l’article 9 du présent règlement.
La société procède à l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée dont elle a connaissance dans le cadre de la circulation de l’information privilégiée et résume les dossiers des initiés à l’information privilégiée de toutes les parties concernées.
Article 16 lorsque le personnel du Département administratif du Gouvernement a accès à des informations privilégiées de la société, il procède à l’enregistrement conformément aux exigences du Département administratif compétent.
Lorsque la société, ses actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs sont tenus de soumettre des informations privilégiées au Département administratif du Gouvernement conformément aux lois, règlements et politiques, ils transmettent les supports pertinents d’informations privilégiées par des moyens de confidentialité appropriés tels que la livraison de véhicules spéciaux; Il est interdit de transmettre des informations privilégiées sur Internet et d’autres réseaux d’information publics sans chiffrement, à l’exception des informations financières d’exploitation non publiques communiquées par Internet aux services statistiques et fiscaux conformément aux lois, règlements et politiques.
