Code du titre: Beijing Tianyishangjia New Material Corp.Ltd(688033) titre abrégé: Beijing Tianyishangjia New Material Corp.Ltd(688033) numéro d’annonce: 2022 – 047 Beijing Tianyishangjia New Material Corp.Ltd(688033)
Concernant la première tranche du régime d’encouragement à l’achat d’actions restreintes à l’horizon 2020
Annonce de la réalisation des conditions d’attribution au cours de la première période d’attribution
Le Conseil d’administration et tous les administrateurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu de l’annonce et assument la responsabilité légale de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du contenu conformément à la loi.
Conseils importants:
Le nombre d’actions à attribuer cette fois est de 11925 millions.
Source des actions attribuées: les actions ordinaires d’une société émises par la société à l’objet d’incitation.
Approbation et mise en œuvre du plan d’incitation au capital
Contenu principal du plan d’incitation au capital
1. Méthode d’incitation au capital: actions restreintes de catégorie II.
2. Nombre d’actions accordées: le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société pour 2020 (projet) (ci – après dénommé « Plan d’incitation» ou « Plan d’incitation») prévoit d’accorder 5 millions d’actions restreintes à l’objet d’incitation, soit environ 1,11% du total des actions de la société au moment de l’annonce du projet de plan d’incitation. Parmi eux, 4 millions d’actions ont été accordées pour la première fois, soit environ 0,89% du capital social total de la société au moment de l’annonce du projet de plan d’incitation, et 80,00% du capital social total accordé pour la première fois; Un million d’actions sont réservées, soit environ 0,22% du capital social total de la société au moment de l’annonce du projet de plan d’incitation, et la partie réservée représente 20,00% du capital social total accordé.
3. Prix d’attribution (après ajustement): 9,92 yuan / action.
4. Nombre d’incitations: 63 pour la première fois et 48 pour la partie réservée.
5. Période d’attribution et modalités d’attribution
La période d’attribution et les modalités d’attribution des actions restreintes accordées pour la première fois dans le cadre du régime d’encouragement sont les suivantes:
Modalités d’attribution temps d’attribution proportion du montant des capitaux propres attribuables par rapport au montant total des capitaux propres accordés
Limitation de la première délivrance 30% du premier jour de négociation après 18 mois à compter de la date de la première délivrance
Le dernier jour de négociation dans les 30 mois suivant la date d’attribution de la première période d’attribution des actions
Restrictions à la première délivrance 30% du premier jour de négociation 30 mois après la date de la première délivrance
Le dernier jour de négociation dans les 42 mois suivant la date d’attribution de la deuxième période d’attribution des actions
Limitation de la première délivrance 40% du premier jour de négociation 42 mois après la date de la première délivrance
Le dernier jour de négociation dans les 54 mois suivant la date d’attribution de la troisième période d’attribution des actions
La période d’attribution et les modalités d’attribution des actions restreintes réservées et accordées dans le cadre du régime d’incitation sont les suivantes:
Modalités d’attribution temps d’attribution proportion du montant des capitaux propres attribuables par rapport au montant total des capitaux propres accordés
Restrictions à l’octroi de la mise en jachère 30% du premier jour de négociation après 18 mois à compter de la date de l’octroi de la mise en jachère
Le dernier jour de négociation dans les 30 mois suivant la date d’attribution de la première période d’attribution des actions
Limitation de l’octroi de la mise en jachère du premier jour de négociation 30 mois après la date de l’octroi de la mise en jachère au 30% de la mise en jachère
Le dernier jour de négociation dans les 42 mois suivant la date d’attribution de la deuxième période d’attribution des actions
Limitation de l’octroi de la mise en jachère 40% du premier jour de négociation après 42 mois à compter de la date de l’octroi de la mise en jachère
Le dernier jour de négociation dans les 54 mois suivant la date d’attribution de la troisième période d’attribution des actions
6. Durée du mandat et exigences en matière d’évaluation du rendement
Exigences relatives à la durée de service des capitaux propres attribuables à l’objet d’incitation
Chaque lot d’actions restreintes attribuées à l’objet de l’incitation doit avoir une période d’emploi de plus de 12 mois avant l’attribution.
Satisfaire aux exigences en matière d’évaluation du rendement au niveau de l’entreprise
L’année d’évaluation des actions restreintes accordées pour la première fois dans le cadre de ce régime d’incitation est de trois exercices financiers de 2021 à 2023, qui sont évalués une fois par exercice. L’évaluation est effectuée sur la base du revenu d’exploitation et du bénéfice net de la société pour chaque année. Les objectifs spécifiques de l’évaluation sont les suivants:
Objectifs d’évaluation du rendement de l’arrangement d’attribution
Le résultat d’exploitation de la première période d’attribution en 2021 n’est pas inférieur à 580 millions de RMB ou le bénéfice net en 2021 n’est pas faible
235 millions de RMB;
Au cours de la deuxième période d’attribution, le revenu d’exploitation en 2022 ne sera pas inférieur à 650 millions de RMB ou le bénéfice net en 2022 ne sera pas faible.
270 millions de RMB;
Le résultat d’exploitation de la troisième période d’attribution en 2023 n’est pas inférieur à 800 millions de RMB ou le bénéfice net en 2023 n’est pas faible
Plus de 320 millions de RMB.
Note: les critères ci – dessus de « résultat d’exploitation» et de « bénéfice net» sont soumis à l’état consolidé vérifié du cabinet comptable, dans lequel « bénéfice net» est le bénéfice net attribuable aux actionnaires de la société cotée.
L’évaluation du rendement de la partie réservée est conforme à la partie accordée pour la première fois.
Si la société ne satisfait pas à l’objectif d’évaluation du rendement ci – dessus, toutes les actions restreintes attribuées au régime au cours de l’année d’évaluation correspondant à tous les objets d’incitation seront annulées et annulées.
Satisfaire aux exigences en matière d’évaluation du rendement au niveau individuel de l’objet d’incitation
L’évaluation du rendement au niveau individuel de l’objet d’incitation est organisée et mise en oeuvre conformément aux dispositions pertinentes de l’évaluation du rendement en vigueur de l’entreprise. Selon les résultats de l’évaluation annuelle du rendement de l’individu, les résultats de l’évaluation du rendement de l’individu sont divisés en deux niveaux: A et B. les attributs correspondants de chaque niveau sont les suivants:
Proportion d’attribution au niveau individuel du grade correspondant aux résultats de l’évaluation du rendement (n)
X ≥ 80 points a 100%
X 80 points b 0
Si l’entreprise satisfait aux exigences de l’évaluation du rendement au niveau de l’entreprise au cours de l’année en cours, le nombre d’actions restreintes effectivement attribuées par l’objet de l’incitation au cours de l’année en cours = le nombre d’actions attribuées par le régime individuel au cours de l’année en cours. × Proportion d’attribution au niveau individuel.
Les actions restreintes qui ne peuvent être attribuées à l’objet d’incitation pour des raisons d’évaluation sont annulées et invalidées et ne peuvent être reportées aux années suivantes.
(Ⅱ) procédures d’approbation pertinentes mises en œuvre par le régime d’incitation restreint aux actions
1. Le 9 novembre 2020, la société a tenu la 19e réunion du deuxième Conseil d’administration, au cours de laquelle elle a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes (projet) de la société et à son résumé, la proposition relative aux mesures administratives d’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société 2020 et la proposition relative à la demande d’autorisation du Conseil d’administration pour les questions liées à l’incitation à l’achat d’actions par l’assemblée générale des actionnaires. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur les propositions relatives au plan d’incitation.
Le même jour, la société a tenu la dixième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes (projet) de la société pour 2020 et son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société pour 2020 et la proposition relative à la vérification de la liste des objets d’incitation du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société pour 2020. Le Conseil des autorités de surveillance de la société vérifie les questions pertinentes du plan d’incitation et émet des avis de vérification pertinents.
2. Le 10 novembre 2020, la société a publié sur le site Web de la Bourse de Shanghai (www.sse.com.cn.) L’avis public sur Beijing Tianyishangjia New Material Corp.Ltd(688033)
3. Du 10 novembre 2020 au 19 novembre 2020, la société a publié la liste des objets d’incitation accordés pour la première fois dans le cadre de ce plan d’incitation au sein de la société. Au cours de la période de publicité, le Conseil des autorités de surveillance de la société n’a reçu aucune objection concernant l’objet du régime d’incitation. Le 21 novembre 2020, la société a publié sur le site Web de la Bourse de Shanghai (www.sse.com.cn.) Les avis d’audit et les notes d’information du Conseil des autorités de surveillance du Beijing Tianyishangjia New Material Corp.Ltd(688033)
4. Le 26 novembre 2020, la société a tenu la quatrième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2020 et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint aux actions (projet) de la société et à son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions de la société en 2020 et la proposition relative à la demande à l’assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives à l’incitation au capital. Et sur le site Web de la Bourse de Shanghai le 27 novembre 2020 (www.sse.com.cn.) Le rapport d’auto – inspection de Beijing Beijing Tianyishangjia New Material Corp.Ltd(688033) High – Tech Materials Co., Ltd. Sur l’achat et la vente d’actions de la société par des initiés et des objets d’incitation dans le cadre du plan d’incitation aux actions restreintes de 2020 (avis
5. Le 26 novembre 2020, la société a tenu la 20e réunion du deuxième Conseil d’administration et la 11e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition d’attribution initiale d’actions restreintes aux objets d’incitation. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur la question, ont estimé que les conditions d’octroi avaient été remplies, que la qualification de l’objet d’incitation était légale et efficace et que la date d’octroi déterminée était conforme aux dispositions pertinentes. Le Conseil des autorités de surveillance vérifie la liste des objets d’incitation à la date d’octroi et émet des avis de vérification.
6. Le 18 novembre 2021, la société a tenu la trente – cinquième réunion du deuxième Conseil d’administration et la vingt – deuxième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition d’ajustement du prix d’attribution du plan d’incitation aux actions restreintes de 2020 et la proposition d’attribution d’une partie réservée des actions restreintes aux objets d’incitation. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur les questions susmentionnées. Le Conseil des autorités de surveillance vérifie la liste des objets d’incitation à la date d’attribution réservée et émet des avis de vérification.
7. Le 14 juin 2022, la compagnie a tenu la 45e réunion du deuxième Conseil d’administration et la 30e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition d’ajustement du prix d’attribution du plan d’incitation restreint aux actions en 2020 et la proposition d’accomplissement des conditions d’attribution de la première période d’attribution pour la première partie de l’attribution du plan d’incitation restreint aux actions en 2020. En ce qui concerne la proposition relative à l’annulation d’une partie des actions restreintes qui ont été attribuées mais qui n’ont pas encore été attribuées, les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants d’approbation et le Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné la liste d’attribution et émis des avis de vérification.
Octroi d’actions restreintes:
Date d’octroi du lot date d’octroi prix d’attribution (ajusté) Nombre de lots nombre de lots nombre d’actions système quantité restante
Accordé pour la première fois le 26 novembre 2020 9,92 yuan / action 4 millions d’actions 63 personnes 1 million d’actions
Réserve accordée le 18 novembre 2021 9,92 yuan / action 1 million d’actions 48 personnes 0
Attribution des actions restreintes à différentes périodes
À la date d’émission du présent avis, le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société pour 2020 n’avait pas encore été attribué.
Description des conditions d’attribution de la première période d’attribution pour la première partie de l’attribution du régime d’incitation au capital
(Ⅰ) Notes sur les conditions d’attribution de la première période d’attribution pour la première partie de l’octroi du régime d’encouragement restreint à l’achat d’actions 1. Notes sur l’entrée de la première période d’attribution
La première période d’attribution est la période comprise entre le premier jour de négociation 18 mois après la date de la première attribution et le dernier jour de négociation dans les 30 mois suivant la date de la première attribution, conformément au plan d’incitation restreinte à l’achat d’actions 2020 de la société (projet). La première date d’attribution est le 26 novembre 2020, de sorte que la première attribution d’actions restreintes dans le cadre de ce régime d’incitation entre dans la première période d’attribution le 26 mai 2022.
2. Réalisation des conditions d’attribution au cours de la première période d’attribution
Conformément à l’autorisation de la quatrième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de la société en 2020 et aux dispositions pertinentes du plan d’incitation de la société, le Conseil d’administration de la société estime que les conditions d’attribution de la première période d’attribution du plan d’incitation restreint aux actions en 2020 ont été remplies. Les conditions d’attribution sont décrites comme suit:
Conditions d’attribution
1. La société n’a pas l’une des circonstances suivantes: (1) Le rapport financier et comptable du dernier exercice comptable a été établi par un expert – comptable agréé.
