China International Capital Corporation Limited(601995) about
Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053)
Avis de vérification sur la cotation et la circulation des actions restreintes achetées par l’émission d’actions
Conformément aux mesures administratives relatives à la réorganisation des actifs importants des sociétés cotées, aux mesures administratives relatives à la fusion et à la réorganisation des activités de conseil financier des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, etc., China International Capital Corporation Limited(601995) En tant que Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) Huizeyun Energy Investment New Energy Development Co., Ltd. (ci – après dénommée « huize») a vérifié la cotation et la circulation des actions restreintes achetées par Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053)
Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) 100% des actions de Huize et 70% des actions de Luxi. Les nouvelles actions émises dans le cadre de cette émission sont des actions en circulation à des conditions de vente limitées. La date d’inscription est le 26 mars 2019. Le nombre total d’actions de la société est passé de 558329336 à 760978566 après l’émission.
À la date d’émission du présent avis de vérification, le nombre total d’actions de la société s’élevait à 76 097856, dont 202654 230 actions à conditions de vente limitées, soit 266307% du nombre total d’actions de la société, dont 20 2649230 actions à conditions de vente limitées, soit 266301% du nombre total d’actions de la société; Le nombre d’actions immobilisées des dirigeants est de 5 000, soit 00007% du nombre total d’actions de la société.
2. Dispositions relatives à la cotation et à la circulation des actions restreintes libérées cette fois
1. La date de cotation et de circulation des actions restreintes libérées est le 17 juin 2022.
2. Le nombre d’actions restreintes libérées cette fois est de 202649230, soit 266301% du nombre total d’actions de la société. 3. Le nombre d’actionnaires qui demandent la levée des restrictions à la vente d’actions est de 1.
4. Les détails de la levée des restrictions à la vente, de la cotation et de la circulation des actions sont les suivants:
Cette libération
Répartition des actions vendues
Nombre d’actions mises en gage par la société nombre d’actions mises en gage nom de l’actionnaire nombre d’actions détenues (actions)
Nombre d’actions proportion du capital – actions total du vendeur
Exemple
1 New Energy Corporation 202649230202649230266303% 266301% 81050000
Total 202649230202649230266303% 266301% 81050000
État de la variation de la structure du capital social de la société avant et après la cotation et la circulation des actions restreintes
Avant le changement actuel après le changement actuel
Nature des actions
Augmentation de la proportion de la quantité (stock) Diminution de la proportion de la quantité (stock)
I. LIMITÉE
Actions assorties de conditions de vente 202654230266307% 0202649230500 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) % dont: premier
Limite de vente après émission 202649230266301% 02026492300 0000% actions
Cadres supérieurs verrouillés 500 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) % 0 500 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) % actions
Illimité 999993 actions assorties de conditions de vente 558324336733693% 2026492 Shenzhen Mindray Bio-Medical Electronics Co.Ltd(300760) 973566
Part%
Iii. Actions 100000 100000 total 7609785660 0760978566
4. Exécution des engagements par les actionnaires qui demandent la levée des restrictions à la vente d’actions
Engagement à terme de verrouillage des actions
1. Période de blocage des actions liées à l’émission d’actions pour l’achat d’actifs
Les actions de contrepartie acquises par la nouvelle société d’énergie dans le cadre de cette transaction ne peuvent être transférées ou négociées dans un délai de 36 mois à compter de la date d’inscription de ces actions à la cote, et toutes les actions de contrepartie sont débloquées dans un délai de 36 mois à compter de la date d’inscription de ces actions à la cote.
Si la date d’achèvement de l’exécution de l’engagement de performance et de l’obligation de compensation pour les tests de dépréciation stipulés dans l’Accord d’achat d’actifs et d’indemnisation pour les performances de l’émission d’actions, l’accord complémentaire de l’Accord d’achat d’actifs et d’indemnisation pour les performances de l’émission d’actions et l’accord complémentaire de l’Accord d’achat d’actifs et d’indemnisation pour les performances de l’émission d’actions (II) est Ensuite, la nouvelle écluse d’actions de la société cotée souscrite par la nouvelle société d’énergie dans le cadre de cette transaction sera prolongée périodiquement jusqu’à la date d’achèvement de l’obligation d’indemnisation. Si le prix de clôture des actions de la société cotée est inférieur au prix d’émission des actions de contrepartie pendant 20 jours de négociation consécutifs ou si le prix de clôture des actions est inférieur au prix d’émission des actions de contrepartie à la fin des six mois suivant l’achèvement de la transaction dans les six mois suivant l’achèvement de la transaction, le verrouillage des actions de la société cotée obtenu par la nouvelle société d’énergie par le biais de la transaction est automatiquement prolongé d’au moins six mois.
2. Exécution de l’engagement de verrouillage des actions
À la date d’émission de l’avis de vérification, toutes les parties à l’engagement ci – dessus ont strictement respecté les engagements relatifs à la période de verrouillage des actions, sans violation des engagements ni prorogation de la période de verrouillage.
Engagement de performance
1. Bénéfices engagés
La période d’engagement pour la performance des actifs sous – jacents dans le cadre de cette transaction est 2017, 2018, 2019 et 2020. Si l’opération n’est pas achevée en 2018, la période d’engagement de performance des actifs sous – jacents à l’opération est 2017, 2018, 2019, 2020 et 2021. Les obligations de compensation pour ces engagements de performance sont les nouvelles entreprises énergétiques.
La société cotée a signé l’Accord d’achat d’actifs et d’indemnisation des performances pour l’émission d’actions, l’accord complémentaire d’achat d’actifs et d’indemnisation des performances pour l’émission d’actions et l’accord complémentaire d’achat d’actifs et d’indemnisation des performances pour l’émission d’actions II avec la nouvelle société d’énergie. Conformément à l’accord susmentionné, la nouvelle société d’énergie s’engage à ce que le bénéfice net réalisé par l’actif sous – jacent en 2017, 2018, 2019, 2020 et 2021 (après déduction des bénéfices et pertes non récurrents et de l’impact de 30% des capitaux propres minoritaires de Luxi) ne soit pas inférieur à 75 754600 RMB, 118739 500 RMB, 137937 700 RMB, 142228 600 RMB et 145277 100 RMB respectivement (si la transaction n’est pas achevée en 2018). 2. Plan d’indemnisation
Une fois l’opération approuvée et mise en œuvre par la c
Méthode d’indemnisation: si le bénéfice net cumulé réalisé par l’actif sous – jacent à la fin de l’exercice en cours au cours de la période d’engagement de performance à partir de 2018 est inférieur au bénéfice net cumulé engagé à la fin de l’exercice en cours, la nouvelle société d’énergie accorde la priorité à l’indemnisation de la société cotée pour la partie de la différence de bénéfice par les actions de la société cotée acquises par cette bourse; si les actions ne sont pas suffisantes pour l’indemnisation, l’indemnisation est effectuée en espèces.
Plafond de l’indemnisation: le montant total de l’indemnisation engagée par la nouvelle société d’énergie pour la performance des actifs sous – jacents et de l’indemnisation pour dépréciation des actifs ne doit pas dépasser la contrepartie de l’actif sous – jacent dans cette transaction.
Quantité de compensation par actions: quantité d’actions à compenser au cours de l’année en cours = montant de compensation courant ÷ prix d’émission des actions en cours. Montant de l’indemnisation pour la période en cours dans la formule ci – dessus = (bénéfice net engagé accumulé à la fin de la période en cours – bénéfice net réalisé accumulé à la fin de la période en cours) ÷ total du bénéfice net engagé pour chaque année de la période d’indemnisation × Prix de transaction de l’actif sous – jacent – montant cumulé compensé.
3. Réalisation des engagements de performance
Selon le rapport d’audit spécial sur la réalisation des engagements de performance de 2017 à 2021 pour Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) Le bénéfice net cumulé engagé est supérieur de 44,78 millions de RMB au bénéfice net cumulé engagé de 61 993,75 millions de RMB, et les engagements de performance cumulés ont été remplis en 2017, 2018, 2019, 2020 et 2021. Le bénéfice net réalisé cumulé de l’actif sous – jacent en 2017, 2018, 2019, 2020 et 2021 est supérieur au bénéfice net engagé cumulé, et la partie qui promet le rendement n’a pas besoin d’indemniser la société. Les détails sont les suivants:
Unit é: 10 000 RMB
Bénéfices réalisés sur les bénéfices engagés (bénéfices nets attribuables aux propriétaires de la société mère après déduction des bénéfices et pertes non récurrents)
Total (jusqu & apos; en 2021)
