Securities Abréviation: Hebei Jianxin Chemical Co.Ltd(300107) Securities Code: Hebei Jianxin Chemical Co.Ltd(300107) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Hebei Jianxin Chemical Co.Ltd(300107)
Options d’achat d’actions et régime restreint d’incitation à l’achat d’actions 2022 (projet)
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Juin 2022
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration 3. Hypothèses de base Contenu de base de l’option d’achat d’actions et du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions 7 (i) Portée de l’objet d’incitation… 7 (II) La source, le nombre et la distribution des actions dans le cadre des options d’achat d’actions et des régimes d’incitation restreints à l’achat d’actions… 7 (Ⅲ) La durée de validité, la date d’autorisation / d’octroi et le calendrier pertinent après l’octroi de l’option d’achat d’actions et du régime restreint d’incitation à l’achat d’actions… 9 (IV) prix d’exercice / d’octroi des options d’achat d’actions et des actions restreintes… 12 (v) Évaluation du régime d’encouragement 13 (vi) Autres éléments du plan d’incitation Avis du Conseiller financier indépendant 19 (i) avis de vérification sur la conformité du régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes et d’options d’achat d’actions aux politiques et règlements 19 (II) avis de vérification sur la faisabilité de la mise en oeuvre du régime d’incitation à l’achat d’actions par la société….. 20 (III) avis de vérification sur la portée et la qualification de l’objet d’incitation….. 20 (Ⅳ) avis de vérification sur le montant accordé pour les capitaux propres du régime d’incitation au capital…………………………………………. 21 (v) avis de vérification sur la question de savoir si la société cotée fournit une aide financière sous quelque forme que ce soit à l’objet de l’incitation… 21 (Ⅵ) avis de vérification sur la question de savoir si le régime d’incitation au capital a porté atteinte aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires….. 21 (Ⅶ) avis financier sur la mise en œuvre du plan d’incitation au capital de la société……………………………………….. 22 (Ⅷ) avis sur l’incidence de la mise en oeuvre du plan d’incitation au capital de la société sur la capacité d’exploitation continue de la société cotée et les capitaux propres des actionnaires….. 23 (Ⅸ) avis sur la rationalité du système d’évaluation du rendement et des méthodes d’évaluation des sociétés cotées… 23 (VIII) Autres 24 (11) Autres questions à préciser 6. Documents à consulter et méthodes de consultation 26 (i) Documents à consulter… 26 (II) mode de consultation 1. Interprétation 1. Société cotée, société, Hebei Jianxin Chemical Co.Ltd(300107) : désigne Hebei Jianxin Chemical Co.Ltd(300107) . 2. Independent financial consultant: Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. 3. Independent Financial Advisor Report: The Independent Financial Advisor report of Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. On the 2022 stock options and Restricted stock Incentive plan (Draft) of Hebei Jianxin Chemical Co., Ltd. 4. Plan d’incitation au capital, Plan d’incitation et plan actuel: il s’agit du plan d’incitation au capital – actions et au capital – actions restreint (projet) de Hebei Jianxin Chemical Co.Ltd(300107) 2022. 5. Options d’achat d’actions: la société accorde à l’objet d’incitation le droit d’acheter un certain nombre d’actions de la société à un prix et à des conditions prédéterminés dans un certain délai à l’avenir. 6. Actions restreintes et actions restreintes de catégorie II: les objets d’incitation qui remplissent les conditions d’octroi de ce régime d’incitation reçoivent et enregistrent les actions ordinaires d’actions a de la société en plusieurs fois selon la proportion convenue après avoir satisfait aux conditions d’attribution correspondantes. 7. Objet de l’incitation: les administrateurs, les cadres supérieurs, l’épine dorsale de la gestion de base et l’épine dorsale de la technologie de base (entreprise) de la société qui obtiennent des options d’achat d’actions / des actions restreintes conformément aux dispositions du plan. 8. Date d’autorisation et date d’octroi: après l’approbation de la mise en œuvre du régime d’incitation, la date à laquelle la société accorde des droits et des intérêts à l’objet d’incitation doit être la date de transaction. 9. Prix d’attribution: le prix par action de la société attribuée à l’objet d’incitation, déterminé par la société lors de l’attribution de la deuxième catégorie d’actions restreintes à l’objet d’incitation. 10. Période de validité: la période comprise entre la date d’octroi et l’expiration de l’exercice, de la propriété ou de l’annulation de tous les droits et intérêts accordés à l’objet d’incitation. 11. Attribution: le comportement de la société cotée d’enregistrer des actions dans le compte de l’objet d’incitation après que l’objet d’incitation à l’achat d’actions restreintes de catégorie II a satisfait aux conditions de bénéfice. 12. Conditions d’attribution: les conditions d’attribution établies dans le cadre du régime d’incitation à l’acquisition d’actions incitatives de catégorie II. 13. Date d’attribution: la date d’achèvement de l’enregistrement des actions attribuées doit être la date de négociation après que l’objet d’incitation des actions restreintes de catégorie II a satisfait aux conditions de bénéfice. 14. Période d’attente: la période comprise entre la date d’autorisation de l’option d’achat d’actions et la date d’exercice de l’option d’achat d’actions.
15. Exercice: l’acte par lequel l’objet de l’incitation achète les actions sous – jacentes dans les conditions fixées par le régime d’incitation. 16. Date d’exercice: la date à laquelle l’objet de l’incitation peut commencer l’exercice. La date d’exercice doit être la date de transaction. 17. Prix d’exercice: le prix déterminé par la société lors de l’octroi d’options d’achat d’actions à l’objet d’incitation et le prix d’achat des actions de la société par l’objet d’incitation. 18. Conditions d’exercice: les conditions nécessaires à l’exercice de l’option d’achat d’actions par l’objet de l’incitation conformément au régime d’incitation. 19. Droit des sociétés: droit des sociétés de la République populaire de Chine 20. Loi sur les valeurs mobilières: loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine 21. Mesures administratives: il s’agit des mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées 22. Règles d’inscription: il s’agit des règles d’inscription des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révisées en décembre 2020) 23. Guide de surveillance de l’autoréglementation: Guide de surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées au Gem de la Bourse de Shenzhen no 1 – gestion des affaires 24. Statuts: désigne les statuts du Hebei Jianxin Chemical Co.Ltd(300107) 25. C
II. Déclarations
Le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Hebei Jianxin Chemical Co.Ltd(300107) Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si l’option d’achat d’actions et le régime d’incitation restreint à l’achat d’actions sont justes et raisonnables pour Hebei Jianxin Chemical Co.Ltd(300107)
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des informations qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations relatives à l’option d’achat d’actions et au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions divulguées publiquement par la société cotée.
Le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions liées à l’option d’achat d’actions et au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions et a examiné attentivement les documents pertinents, conformément aux principes d’objectivité et d’équité, avec diligence, prudence et diligence à l’égard de tous les actionnaires de la société cotée. La portée de l’enquête comprend les statuts de la société cotée, les mesures de gestion de la rémunération, les résolutions antérieures du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires, les rapports financiers des trois dernières années et la dernière période de la société. Le plan de production et d’exploitation de la société a été communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société cotée, sur la base duquel le rapport du Conseiller financier indépendant a été publié et il est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le présent rapport est établi conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par les sociétés cotées.
Iii. Hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns;
Les documents pertinents émis par la société cotée à l’égard de l’option d’achat d’actions et du régime restreint d’incitation à l’achat d’actions sont véridiques et fiables;
Il n’y a pas d’autres obstacles à l’option d’achat d’actions et au régime restreint d’incitation à l’achat d’actions, et tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et finalement achevés comme prévu;
Toutes les parties concernées par l’option d’achat d’actions et le régime d’incitation restreint à l’achat d’actions peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du régime d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Contenu de base de l’option d’achat d’actions et du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions
Hebei Jianxin Chemical Co.Ltd(300107) Le présent rapport du Conseiller financier indépendant donne son avis professionnel sur les options d’achat d’actions et les régimes d’incitation à l’achat d’actions restreintes. Portée de l’objet d’excitation
Au total, 87 personnes ont bénéficié de ce régime, dont:
Administrateurs et cadres supérieurs;
L’épine dorsale de la gestion de base;
(Ⅲ) Technologie de base (entreprise) épine dorsale.
Les objets d’incitation susmentionnés ne comprennent pas les administrateurs indépendants, les autorités de surveillance, les actionnaires ou les contrôleurs effectifs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société et leurs conjoints, parents et enfants.
Parmi les objets d’incitation susmentionnés, les administrateurs doivent être élus par l’Assemblée générale des actionnaires de la société et les cadres supérieurs doivent être nommés par le Conseil d’administration de la société. Tous les objets d’incitation doivent occuper un emploi dans l’entreprise ou la filiale et signer un contrat de travail ou un contrat de travail pendant la durée de validité du plan d’incitation.
L’objet d’incitation n’est pas soumis aux conditions suivantes:
Les personnes jugées inappropriées par la bourse au cours des 12 derniers mois;
Ceux qui ont été jugés inappropriés par la c
Les sanctions administratives imposées par la c
Ne pas être administrateur ou cadre supérieur de la société conformément au droit des sociétés; Ne pas participer à l’incitation au capital de la société cotée conformément aux lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
1. Source des actions du régime d’incitation
Le régime comprend deux parties: le régime d’encouragement des options d’achat d’actions et le régime d’encouragement restreint des actions de catégorie II. La source des actions est l’émission ciblée par la société d’actions ordinaires d’actions a de la société à l’objet d’incitation.
2. Nombre de subventions accordées dans le cadre de ce plan d’incitation
Le montant total des capitaux propres que le régime propose d’accorder à l’objet d’incitation ne dépasse pas 15 453000 actions, soit 2,80% du montant total des capitaux propres de la société au moment de l’annonce du projet de régime. Pas de droits réservés. Les détails sont les suivants:
Régime d’incitation à l’option d’achat d’actions: la société a l’intention d’accorder 7 728000 options d’achat d’actions à l’objet d’incitation, ce qui représente 1,32% du capital social total de la société au moment de l’annonce du projet de régime, soit 551731 100 actions, et 46,97% du total des capitaux propres devant être accordés dans le cadre du régime.
Régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes de catégorie II: la société a l’intention d’accorder 8195 millions d’actions restreintes de catégorie II à l’objet de l’incitation, ce qui représente 1,49% du total des actions de la société au moment de l’annonce du projet de régime, soit 5517311 millions d’actions, et 53,03% du total des capitaux propres du régime.
La répartition des options d’achat d’actions accordées entre les objets d’incitation est la suivante:
Proportion de la période d’achat d’actions accordée par rapport au nombre d’options d’achat d’actions accordées par rapport au nombre total d’options d’achat d’actions du régime (proportion de 10 000 actions au total)
Base de gestion de base, base de technologie de base (entreprise) 725,80 100,00% 1,32% (78 personnes)
Note: 1. Les actions de la société accordées par l’un des objets d’incitation susmentionnés dans le cadre de tous les régimes d’incitation au capital efficaces ne doivent pas dépasser 1% du capital social total de la société. Le total cumulé des actions sous – jacentes couvertes par tous les régimes d’incitation au capital de la société au cours de la période de validité ne dépasse pas 20% du total des actions de la société.
2. L’objet du régime d’incitation ne comprend pas les administrateurs indépendants, les superviseurs, les actionnaires ou les contrôleurs effectifs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société, ainsi que leurs conjoints, parents et enfants.
3. Si le nombre total dans le tableau ci – dessus n’est pas conforme au nombre final de la somme des valeurs de chaque élément, la raison en est l’arrondissement.
La répartition des actions restreintes de catégorie II accordées entre les objets d’incitation est la suivante:
Proportion de la restriction accordée par rapport à la restriction accordée par rapport au nombre total d’actions au moment de l’annonce
1 Chen xuewei directeur et Directeur général 54,00 6,59% 0,10%
2 Directeur Zhu Xiuquan, Directeur général adjoint 39.
