Citic Securities Company Limited(600030)
À propos de l’offre publique initiale d’actions de Beijing Zhongke runyu Environmental Protection Technology Co., Ltd. Et de son inscription au Gem
De
Émission de la lettre de recommandation
Institution de recommandation (souscripteur principal)
Juin 2002, bloc Nord, yueliao Times Plaza (phase II), no 8, Xinxin San Road, Futian District, Shenzhen, Guangdong
Déclaration
Citic Securities Company Limited(600030) Publier une lettre de recommandation pour cette émission.
Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières»), aux mesures administratives pour l’enregistrement des offres publiques initiales d’actions du GEM (pour la mise en œuvre à titre expérimental) (ci – après dénommé « mesures administratives pour l’introduction en bourse du gem»), aux mesures administratives pour les entreprises de recommandation d’offres publiques initiales d’actions du GEM, etc. Les règlements et les dispositions pertinentes de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
Sauf indication contraire dans le présent document de recommandation d’émission, les termes pertinents ont le même sens que dans le prospectus d’offre publique initiale d’actions et d’inscription au Gem de Beijing Zhongke runyu Environmental Protection Technology Co., Ltd.
Table des matières
Déclaration… (2)
Table des matières 3
Section I informations de base sur l’émission de titres 4.
Nom de l’institution de recommandation 4. Information sur le représentant désigné du promoteur, le promoteur du projet et les autres membres de l’équipe de projet 4.
Situation de l’émetteur 5.
Relation d’association entre l’institution de recommandation et l’émetteur 6.
Procédures du noyau et avis du promoteur 6.
Section II Engagements de l’institution de recommandation 18.
Section III Recommandations relatives à l’émission et à la cotation de titres 9.
Recommandations 9.
Procédures de prise de décisions pour l’émission de titres 9.
Satisfaire aux exigences pertinentes de la loi sur les valeurs mobilières (10)
Satisfaire aux conditions d’émission pertinentes stipulées dans les mesures de gestion du lancement du GEM… 5. Existe – t – il un fonds d’investissement privé parmi les actionnaires de l’émetteur? Le Fonds est – il conforme aux mesures provisoires pour la surveillance et l’administration des fonds d’investissement privés et aux mesures pour l’enregistrement des gestionnaires de fonds d’investissement privés et l’enregistrement des fonds (essai)?
Et d’autres lois et règlements pertinents pour mettre en oeuvre les procédures d’enregistrement et de dépôt… – 13.
Principaux risques et problèmes majeurs de l’émetteur 16.
Évaluation des perspectives de développement de l’émetteur 20 ans.
Avis de vérification de l’Agence de recommandation et de l’émetteur embauchant un tiers 24 ans.
Annexe I: … 27.
Section I informations de base sur l’émission de titres
Nom de l’institution de recommandation
Citic Securities Company Limited(600030) . Renseignements sur le représentant désigné du promoteur, le promoteur du projet et les autres membres de l’équipe de projet (i) représentant du promoteur
Liu Tuo, représentant de la recommandation, numéro de pratique des valeurs mobilières: s1010715010001, est actuellement Directeur du Comité de gestion de la Banque d’investissement Citic Securities Company Limited(600030) . Il a successivement participé et achevé des projets tels que Citic Heavy Industries Co.Ltd(601608) ipo, Shaanxi Coal Industry Company Limited(601225) ipo, Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070)
Au cours des trois dernières années, la c
Zhang chaochao, représentant de la recommandation, numéro de pratique des valeurs mobilières: s1010720100030, est actuellement Vice – Président du Comité de gestion de la Banque d’investissement Citic Securities Company Limited(600030) Il a été responsable ou a participé à de nombreux projets tels que Tangshan Jidong Cement Co.Ltd(000401)
Au cours des trois dernières années, la c
Wang guoguang, Securities Practice No.: s1010116080317, est actuellement Directeur général du Comité de gestion de la Banque d’investissement Citic Securities Company Limited(600030) Ningbo thermoelectric heating and other major Assets Restructuring Project, and issued Bonds for CNPC Aerospace Hi-Tech Holding Group Co.Ltd(000901)
Au cours des trois dernières années, la csrc n’a pas pris de mesures réglementaires, n’a pas été condamnée publiquement par les bourses de valeurs et n’a pas fait l’objet d’autodiscipline de la part de l’Association chinoise des valeurs mobilières.
Autres membres de l’équipe de projet
Les autres membres de l’équipe de projet sont Suo Chao, Lan yunjiao, Li Zhiqiang, Qi yufei, nie zixiao, Wang Dawei, Cao Ke, Gu Yu, Li ruilai, Zhang Wenying, Li Jing et Sun yanxiong. Au cours des trois dernières années, les personnes susmentionnées n’ont pas fait l’objet de mesures réglementaires de la c
Nom chinois: Beijing Zhongke runyu Environmental Protection Technology Co., Ltd.
Nom en anglais: Beijing China sciences runyu Environmental Technology Co., Ltd.
Capital social: 1104660116 Yuan
Représentant légal: Fang Jianhua
Date d’établissement: 24 mai 2012 (le 19 janvier 2020, la société a été créée par un changement global)
Adresse: 1102 – 03, Floor 11, No. 3 Suzhou Street, Haidian District, Beijing
Tel: 010 – 82886766
Domaine d’activité: développement technologique, promotion technologique, services techniques; Traitement des gaz résiduaires; Lutte contre la pollution atmosphérique; Services techniques spécialisés; Vente de produits auto – développés, de produits électroniques, d’équipements mécaniques, de matériel et d’électricité; L’importation et l’exportation de marchandises, l’importation et l’exportation de technologies et l’importation et l’exportation d’agents; Lutte contre la pollution de l’eau; Traitement des eaux usées et recyclage; Location de machines et d’équipements (à l’exclusion de la location de voitures); Le nettoyage, la collecte, le transport et l’élimination des ordures ménagères urbaines et rurales; Traitement de la pollution par les déchets solides; Contrat général de construction; Contrats spécialisés; Sous – traitance de main – d’œuvre; Gestion de projets d’ingénierie de la construction (les sujets du marché choisissent eux – mêmes des projets d’exploitation et mènent des activités d’exploitation conformément à la loi; les projets soumis à l’approbation conformément à la loi mènent des activités d’exploitation conformément au contenu approuvé après l’approbation des services compétents; les activités d’exploitation de projets interdits et restreints par les politiques industrielles nationales et municipales ne sont pas autorisées)
Type de titres émis: offre publique initiale d’actions ordinaires de RMB (actions a) et cotation sur Gem IV. Relation entre l’institution de recommandation et l’émetteur
À la date de signature de la recommandation d’émission, l’institution de recommandation confirme, après auto – vérification et vérification du personnel concerné de l’émetteur, que la relation d’association entre l’institution de recommandation et l’émetteur est vérifiée comme suit:
L’institution de recommandation est un commanditaire de guoxingtong (Zhejiang) Investment Fund Partnership (Limited Partnership) (ci – après dénommé « guoxingtong»), actionnaire de Three Gorges capital. La nouvelle Chine est également un fonds de placement privé enregistré auprès de l’Association chinoise des fonds d’investissement en valeurs mobilières. L’institution de recommandation, en tant que représentant du nouveau pays d’investissement dans son plan de gestion des actifs ciblés, détient moins de 0,1% des actions de l’émetteur après la pénétration. Il n’y a pas de relation entre Guoxin Tong et Three Gorges capital et l’institution de recommandation. Guoxin Tong n’investit pas dans Three Gorges capital et Three Gorges capital dans la protection de l’environnement de la science et de la technologie, et la décision d’investissement indépendante prise par l’entité d’investissement n’est pas que l’institution de recommandation investit activement dans l’émetteur.
À l’exception de ce qui précède, l’établissement de recommandation ou l’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif et les parties liées importantes ne détiennent pas d’actions de l’émetteur ou de ses actionnaires contrôlants, du Contrôleur effectif et des parties liées importantes.
À la date de signature de la recommandation d’émission, à l’exception d’une petite quantité d’actions détenues par l’émetteur ou ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées importantes par le biais de la négociation d’actions sur le marché secondaire, l’émetteur ou ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les parties liées importantes et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées importantes de l’émetteur ou de ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées importantes de l’émetteur ou de ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, Aucune autre relation de capitaux propres n’existe entre les parties liées importantes.
Le représentant de la recommandation et son conjoint, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de l’établissement de recommandation ne détiennent pas d’actions de l’émetteur ou de ses actionnaires contrôlants, des contrôleurs effectifs ou des parties liées importantes, ni ne détiennent d’actions de l’émetteur ou de ses actionnaires contrôlants, des contrôleurs effectifs ou des parties liées importantes.
Les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les parties liées importantes de l’établissement de recommandation et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées importantes de l’émetteur ne fournissent pas de garantie ou de financement mutuels.
Il n’existe pas d’autres relations d’association entre l’établissement de recommandation et l’émetteur. Procédure du noyau de l’institution de recommandation et avis du noyau (Ⅰ) Procédure du noyau
Citic Securities Company Limited(600030) Les procédures spécifiques d’audit interne de l’institution de recommandation sont les suivantes:
Tout d’abord, le service du noyau effectue l’examen sur place du projet en fonction de l’étape du projet et du rendez – vous de l’équipe de projet. Après avoir accepté les documents de demande, le Département du noyau procède à l’examen préliminaire des documents de demande du point de vue juridique et financier par deux examinateurs à temps plein, tandis que le Département du noyau fait également appel à des avocats et à des comptables externes pour examiner les documents de demande du point de vue professionnel. Les vérificateurs fourniront des commentaires sur la vérification à l’équipe de projet en fonction de l’examen préliminaire et des opinions des avocats et des comptables externes.
Deuxièmement, le Département du noyau convoquera et présidera la réunion du noyau en fonction de l’état d’avancement du projet afin d’examiner la demande de publication et de déclaration du projet, et les examinateurs feront rapport par écrit aux membres participants des principaux problèmes constatés au cours de l’examen du projet; Entre – temps, le représentant du promoteur et l’équipe de projet doivent expliquer et expliquer les problèmes et les mesures de résolution ou de mise en œuvre aux membres. Sur la base d’une discussion approfondie des principales questions, les membres du Comité du noyau Votent pour déterminer si la demande de déclaration d’émission de projet est approuvée par le Comité du noyau. Après la réunion du noyau, le Département du noyau fournira à l’équipe de projet une rétroaction du noyau qui synthétisera les opinions des membres du Comité du noyau, et l’équipe de projet répondra et mettra en œuvre.
Enfin, le service du noyau examinera également les documents pertinents soumis par l’équipe de projet au cours de la surveillance continue et se concentrera sur les anomalies importantes de l’émetteur au cours de la surveillance continue. Avis du noyau
Le 27 novembre 2020, la réunion du noyau du projet d’introduction en bourse de la protection de l’environnement de Sinochem runyu s’est tenue dans la salle de conférence 19, 11e étage, bâtiment Citic Securities Company Limited(600030)
Section II engagements des organismes de recommandation
1. The sponsor has conducted due diligence and careful Verification of the issuer, ITS CONTROLLING SHAREHOLDERS and actual Controllers in accordance with the Laws, administrative Regulations and the provisions of the c
2. Le promoteur a de bonnes raisons de croire que l’émetteur se conforme aux lois et règlements et aux dispositions pertinentes de la c
3. Le promoteur a de bonnes raisons de croire qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans les documents de demande et les documents de divulgation de renseignements de l’émetteur.
4. Le promoteur a de bonnes raisons de croire que la base des opinions exprimées par l’émetteur et ses administrateurs dans les documents de demande et les documents de divulgation d’information est suffisamment raisonnable.
5. Le promoteur a de bonnes raisons de croire qu’il n’y a pas de différence substantielle entre les documents de demande et les documents de divulgation d’information et les opinions exprimées par les organismes de services de valeurs mobilières.
6. Le promoteur garantit que le représentant désigné du promoteur et le personnel concerné du promoteur ont fait preuve de diligence raisonnable et ont effectué une diligence raisonnable et une vérification prudente des documents de demande et des documents de divulgation de l’émetteur.
7. Le promoteur garantit qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans d’autres documents liés à l’émission de la lettre de recommandation et à l’exercice des fonctions de recommandation.
8. The sponsor guarantees that the Professional Services provided to the issuer and the Professional opinions issued are in accordance with the provisions of Laws, administrative Regulations, c
9. The sponsor voluntarily accepts the regulatory measures taken by c
S’il y a de faux enregistrements, des déclarations trompeuses ou des omissions importantes dans les documents produits ou délivrés par le promoteur pour l’offre publique initiale d’actions de l’émetteur
