Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
À propos de Hubei hengdi Pharmaceutical Co., Ltd.
Avis de vérification sur les questions relatives à la cotation et à la circulation des actions restreintes distribuées hors réseau dans le cadre de l’offre publique initiale Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (ci – après dénommé « Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) » ou « institution de recommandation ») en tant qu’institution de recommandation pour l’offre publique initiale d’actions de Hubei hengdi Pharmaceutical Co., Ltd. (ci – après dénommé « hengdi Pharmaceutical » ou « la société ») et la surveillance continue de l’inscription sur le GEM, Conformément aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen No 13 – activités de recommandation, aux règles de cotation des actions Gem à la Bourse de Shenzhen et aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM, etc. Après avoir vérifié les questions relatives à la cotation et à la circulation des actions restreintes distribuées hors réseau dans le cadre de l’offre publique initiale de Hendi Pharmaceutical, les avis de vérification suivants ont été émis:
Introduction en bourse de la société
Avec l’approbation de la réponse de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières à l’approbation de l’enregistrement de l’offre publique initiale d’actions de Hubei hengdi Pharmaceutical Co., Ltd. (zjxk [2021] No 3639), et avec l’approbation de la Bourse de Shenzhen, la société a émis 60 millions d’actions ordinaires RMB (actions a) pour la première fois et a été cotée au Gem de la Bourse de Shenzhen le 22 décembre 2021. Après l’introduction en bourse de la société, le capital social total est passé de 180 millions d’actions à 240 millions d’actions. Parmi eux, 54 767687 actions négociables à conditions de vente illimitées représentaient 22,82% du capital social total après l’émission, et 185232 313 actions négociables à conditions de vente limitées représentaient 77,18% du capital social total après l’émission.
Les actions restreintes de cette cotation et de cette circulation appartiennent aux actions restreintes de placement hors réseau de l’offre publique initiale. La période de restriction est de six mois à compter de la date de l’offre publique initiale et de la cotation de la société. Le nombre d’actions restreintes de placement hors réseau de cette cotation et de Cette circulation est de 2906732, Représentant 1,21% du capital social total de la société. La date de négociation de la cotation est le 22 juin 2022.
2. Changements dans la quantité de capital – actions de la société depuis la formation des actions restreintes en circulation. Les actions restreintes en circulation sont des actions restreintes distribuées hors du réseau d’offre publique initiale. Depuis la formation des actions restreintes en circulation, la société n’a pas subi de changements dans la quantité de capital – actions En raison de la distribution des bénéfices et de l’augmentation des réserves.
Exécution des engagements par les actionnaires qui demandent la levée des restrictions à la vente d’actions
Selon l’annonce publique de la société concernant l’offre publique initiale d’actions et la cotation au GEM, la partie de l’offre hors ligne est soumise à des restrictions proportionnelles. La période de restriction de 10% (arrondie à la hausse) du nombre d’actions attribuées aux investisseurs hors ligne est de six mois à compter de la Date de l’offre publique initiale et de la cotation de la société. C’est – à – dire que 90% des actions attribuées à chaque objet de placement sont vendues indéfiniment et peuvent circuler à compter de la date à laquelle les actions émises sont cotées et négociées à la Bourse de Shenzhen; La période de restriction à la vente de 10% des actions est de six mois. La période de restriction à la vente est calculée à partir de la date à laquelle les actions émises sont cotées et négociées à la Bourse de Shenzhen. Le nombre d’actions correspondantes est de 2906732 actions, ce qui représente 1,21% du capital total Après l’émission.
À l’exception des engagements susmentionnés, il n’y a pas d’autres engagements spéciaux de la part des détenteurs d’actions restreintes de placement hors ligne qui demandent à être cotées en bourse. À la date d’émission de l’avis de vérification, tous les actionnaires qui demandent la levée des restrictions à la vente ont strictement respecté les engagements susmentionnés, et il n’y a pas de situation dans laquelle le non – respect des engagements pertinents affecte la cotation et la circulation des actions restreintes. Il n’y a pas d’occupation non opérationnelle des fonds de la société par les actionnaires qui demandent la levée des restrictions à la vente et la société n’a pas fourni de garantie contre les violations.
Dispositions relatives à la cotation et à la circulation des actions restreintes libérées
1. La date de cotation et de circulation des actions restreintes libérées est le 22 juin 2022.
2. Le nombre d’actions restreintes libérées cette fois est de 2906732, ce qui représente 1,21% du capital social total de la société. 3. Le nombre de comptes d’actionnaires qui demandent la levée des restrictions à la vente est de 5 672.
4. Les détails de la levée des restrictions à la vente, de la cotation et de la circulation des actions sont les suivants:
Unité: unité
Actions restreintes nombre d’actions restreintes nombre d’actions restreintes nombre d’actions restreintes nombre d’actions restreintes nombre d’actions restreintes nombre d’actions restreintes nombre d’actions restreintes nombre d’actions restreintes
Exemple
IPO Network
1 bas 29067321,21% 29067320
Placement d’actions restreintes
Note: il n’y a pas de nantissement ou de gel des actions restreintes libérées cette fois; Aucun actionnaire n’est Administrateur, superviseur ou cadre supérieur de la société et aucun actionnaire n’est un ancien Administrateur, superviseur ou cadre supérieur de la société et n’a quitté son poste que six mois plus tôt.
État de la variation de la structure du capital social
Après la levée des actions restreintes, la structure du capital social de la société change comme suit:
Avant le changement actuel après le changement actuel
Nature des actions par rapport au total des actions par rapport au total des actions par rapport au total des actions par rapport au total des actions par rapport au total des actions par rapport au total des actions par rapport au total des actions par rapport au total des actions par rapport au total des actions par rapport au total des actions par Rapport au total des actions par rapport au total des actions
I. restrictions à la vente
Circulation conditionnelle 18500381377,08% – 290673218209708175,87% actions dont: première
Limite de vente avant l’émission 1800 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 5,00% – – 1800 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 5,00% actions
Limite après le premier appel 29067321,21% – 29067320,00% après le premier appel
Prêt limité à la vente 20970810,87% – – 20970810,87% actions II, illimitées
Flux des conditions de vente 549618722,92% 2906732 – 5790291924,13% actions
Actions totales 240 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 00,00% – – 240 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 00,00%
Note: ce qui précède est le tableau de la structure du capital – actions émis par China Securities depository and Clearing Co., Ltd. Le 10 juin 2022 comme date d’enregistrement du capital – actions.
Avis de vérification du promoteur
Après vérification, l’institution de recommandation estime que: le nombre d’actions de la société faisant l’objet d’une demande de cotation et de circulation d’actions restreintes, Le temps de cotation et de circulation est conforme aux exigences des mesures administratives relatives aux activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières, des lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen No 13 – activités de recommandation, des règles de cotation des actions Gem à la Bourse de Shenzhen et des Lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM, ainsi qu’aux engagements des actionnaires; Les actionnaires de la société qui ont libéré les actions restreintes ont strictement respecté les engagements pertinents qu’ils ont pris dans le cadre de l’offre publique initiale; Les informations communiquées par la société au sujet des actions restreintes sont véridiques, exactes et complètes.
En résum é, l’institution de recommandation n’a pas d’objection à l’inscription et à la circulation des actions restreintes de la société dans le cadre du placement hors réseau.
(aucun texte ci – dessous)
(il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature et de sceau de Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Li Yi Wang Dong
