Nom abrégé du stock: Shanxi Securities Co.Ltd(002500) Code du stock: Shanxi Securities Co.Ltd(002500) : Lin 2022 – 022 Shanxi Securities Co.Ltd(002500)
Concernant la réception par la filiale holding de la décision sur les sanctions administratives de la c
Annonces
La société et tous les membres du Conseil d’administration garantissent que le contenu de la divulgation des renseignements est vrai, exact et complet et qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
Le 18 mars 2022, Shanxi Securities Co.Ltd(002500) Wang Xin a reçu l’avis préalable de sanction administrative de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée c
Contenu pertinent de la décision sur les sanctions administratives
Conformément aux dispositions pertinentes de la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommée « loi sur les valeurs mobilières de 2005») telle que modifiée en 2005, la c
Après enquête, les faits illégaux concernant les valeurs mobilières sino – allemandes sont les suivants:
Offre non publique et situation illégale de letv en 2016
Le 26 mai 2015, letv a annoncé sa demande d’offre privée. Le 2 juin 2016, letv a annoncé qu’elle avait reçu les documents d’approbation de la c
Selon un autre cas déterminé par la c
Information sur les activités de recommandation de l’offre non publique de titres entre la Chine et l’Allemagne
China Germany Securities a publié le projet de déclaration et le projet final de la lettre de recommandation d’émission le 12 juin et le 1er septembre 2015 respectivement. Les représentants de la recommandation signés étaient Yang Lijun et Wang Xin. Le revenu des activités de recommandation était de 5 660377 RMB.
(Ⅲ) China German Securities failed to exercise diligence
Les « lettres de recommandation d’émission » antérieures émises par China German Securities ont indiqué que letv.com remplissait les conditions d’émission stipulées dans la loi sur les valeurs mobilières et qu’elle garantissait qu’il n’y avait pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans d’autres documents liés à l’exécution des fonctions de recommandation.
1. Ne pas obtenir ou compiler complètement les ventes des dix principaux clients
China German Securities n’a pas obtenu ou compilé les informations pertinentes des sixième à dixième clients les plus importants de letv.com au cours de la période d’audit conformément aux dispositions pertinentes, et le quatrième client de vente en 2013 – Beijing airmedia Film & TV Culture Co., Ltd. (ci – après dénommé airmedia Film & TV) a été omis des statistiques des cinq premiers clients. Selon un autre cas de la c
2. L’authenticité des opérations n’a pas été vérifiée efficacement.
Pour les dix premiers clients de letv en 2012, China German Securities n’a pas récupéré de contrats de vente / commandes publicitaires, de factures de vente, de reçus bancaires et d’autres documents, ni vérifié les recouvrements après la période. Selon une enquête distincte de la c
Pour les 10 premiers clients de letv en 2013, China German Securities n’a obtenu que 4 contrats ou commandes publicitaires de clients, les 6 autres n’ont pas été récupérés, dont 2 sont de faux clients commerciaux. Parmi les 4 entreprises qui ont été récupérées, aucune facture de vente pertinente, aucun reçu bancaire ou rapport de surveillance de la publicité prouvant que l’entreprise s’est réellement produite n’ont été récupérés conformément aux règlements, et aucune vérification n’a été effectuée sur les recouvrements après la période. Selon une enquête distincte de la c
Pour les 10 premiers clients de letv en 2014, China German Securities a retiré les contrats d’affaires de 8 d’entre eux, et les 2 autres n’ont pas été retirés. Sur les 8 contrats récupérés, 4 sont des contrats – cadres seulement, et aucun contrat / commande officiel, facture ou autre preuve n’a été récupéré pour prouver l’exécution effective du contrat – cadre. En outre, China German Securities n’a pas non plus vérifié les recouvrements ultérieurs. Selon le rapport semestriel 2015 de letv, le chiffre d’affaires d’exploitation du premier semestre 2015 a augmenté de 51,79% par rapport à la même période l’an dernier, principalement en raison des activités publicitaires et des ventes à chaud de super TV de ses filiales. Dans le cas où les états financiers semestriels de 2015 n’ont pas été vérifiés, China German Securities a obtenu des contrats ou des commandes de quatre annonceurs et un calendrier partiel de publicité au cours du premier semestre de 2015, avec un montant moyen du contrat d’environ 5,6 millions de RMB.
Selon une enquête distincte de la c
Les actes susmentionnés de China German Securities contreviennent aux dispositions des paragraphes 7, 8 et 9 de l’article 22 des normes de diligence raisonnable pour les promoteurs; Violation des dispositions de l’article 30 des mesures relatives à l’administration des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières (ordonnance no 58 de la c
En réponse aux observations formulées par le défendeur Wang Xin à l’audience, la c
Sur la base des faits, de la nature, des circonstances et du degré de préjudice social de l’acte illégal commis par la Partie concernée et conformément à l’article 192 de la loi de 2005 sur les valeurs mobilières, la c
1. The Chinese and German Securities shall be ordered to make corrections, given Warnings, confiscated the Business Income of RMB 5660377 and imposed a fine of RMB 11320754;
2. Donner un avertissement à Yang Lijun et Wang Xin et leur infliger respectivement une amende de 150000 yuans.
China Germany Securities, Yang Lijun and Wang Xin shall, within 15 days from the date of receipt of this decision on Punishment, send the Penalty and confiscated money to the designated bank account of c
Impact sur l’entreprise et conseils sur les risques
The Administrative Punishment decision letter received this time by China Germany Securities, the holding Subsidiary of the company, concerns the circumstances where the illegal act does not Reach the major illegal forcibly Dismissal of the Stock Exchange Regulations of Shenzhen Stock Exchange (revised in 2022) Stipulated in articles 9.5.1, 9.5.2 and 9.5.3.
La société et China German Securities tireront des leçons de l’expérience, amélioreront encore la sensibilisation aux opérations normalisées, renforceront la gouvernance interne et amélioreront le niveau de gestion de la conformité et de contrôle des risques.
À l’heure actuelle, l’entreprise fonctionne normalement. Les médias d’information désignés par la société sont Securities Times, China Securities Journal, Shanghai Securities Journal, Securities Daily et Giant tide Information Network. http://www.cn.info.com.cn. Les informations publiées par la société sont soumises à l’annonce publiée ou publiée par les médias susmentionnés, et les investisseurs sont invités à investir rationnellement et à prêter attention aux risques d’investissement. Annonce faite par la présente
Shanxi Securities Co.Ltd(002500) Conseil d’administration 17 juin 2022
