Zhengzhouj&Thi-Techco.Ltd(300845)
Règles de fonctionnement du Secrétaire du Conseil d’administration
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser le travail du Secrétaire du Conseil d’administration de Zhengzhouj&Thi-Techco.Ltd(300845) Les présentes règles sont formulées conformément aux lois, règlements administratifs, documents normatifs et dispositions pertinentes des statuts, y compris les lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Gem (ci – après dénommé « fonctionnement normalisé»).
Article 2 le Conseil d’administration a un secrétaire. Le Secrétaire du Conseil d’administration est la haute direction de la société et est responsable devant la société et le Conseil d’administration. Les dispositions pertinentes des lois, règlements administratifs, règles départementales, règles d’inscription et statuts concernant les cadres supérieurs de la société s’appliquent au Secrétaire du Conseil d’administration.
Le Secrétaire du Conseil d’administration est la personne – ressource désignée entre la société et la Bourse de Shenzhen (ci – après dénommée « Bourse de shenzhen»).
Chapitre II qualification professionnelle
Article 3 le Secrétaire du Conseil d’administration possède les connaissances professionnelles nécessaires en matière de finances, de gestion et de droit pour s’acquitter de ses fonctions, a une bonne éthique professionnelle et une bonne moralité personnelle et a obtenu le certificat de qualification du Secrétaire du Conseil d’administration délivré par SZSE. Article 4 aucune personne ne peut être Secrétaire du Conseil d’administration d’une société cotée dans l’une des circonstances suivantes:
Dans l’une des circonstances prévues à l’article 146 du droit des sociétés;
Les sanctions administratives imposées par la c
Iii) a été publiquement condamné par la bourse au cours des trois dernières années ou a fait l’objet de plus de trois avis de critique;
Le superviseur actuel de la société;
Autres circonstances jugées inappropriées par la Bourse de Shenzhen pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 5 le Secrétaire du Conseil d’administration est un administrateur, un Directeur général adjoint, une personne responsable des finances ou tout autre cadre supérieur désigné dans les statuts.
Lorsqu’un administrateur exerce simultanément les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration, la personne qui exerce simultanément les fonctions d’administrateur et de Secrétaire du Conseil d’administration ne peut exercer ces fonctions à double titre si un acte doit être accompli respectivement par l’administrateur et le Secrétaire du Conseil d’administration.
Chapitre III nomination, licenciement, départ et vacances de poste
Article 6 le Secrétaire du Conseil d’administration est nommé par le Président et nommé ou révoqué par le Conseil d’administration.
Article 7 la société nomme le Secrétaire du Conseil d’administration dans les trois mois suivant la cessation de ses fonctions.
Article 8 la société soumet les documents pertinents du Secrétaire du Conseil d’administration à la Bourse de Shenzhen cinq jours ouvrables avant la tenue de la réunion au cours de laquelle le Secrétaire du Conseil d’administration doit être nommé. Si la Bourse de Shenzhen ne soulève pas d’objection dans les cinq jours ouvrables suivant la réception des documents pertinents, Le Conseil d’administration peut nommer le Secrétaire conformément aux procédures légales.
Article 9 avant de nommer le Secrétaire du Conseil d’administration, la société soumet à la Bourse de Shenzhen les documents suivants:
La lettre de recommandation du Conseil d’administration, y compris la description, le poste, le rendement au travail et la moralité personnelle de la personne recommandée qui satisfait aux exigences de qualification du présent règlement;
Le curriculum vitae personnel et le certificat d’études (photocopie) de la personne recommandée;
(Ⅲ) Certificat de qualification du Secrétaire du Conseil d’administration obtenu par la personne recommandée (photocopie).
Article 10 en même temps que la nomination du Secrétaire du Conseil d’administration, la société nomme également un représentant des affaires de valeurs mobilières pour aider le Secrétaire du Conseil d’administration à s’acquitter de ses fonctions. Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions, le représentant des valeurs mobilières exerce ses droits et s’acquitte de ses fonctions et, pendant cette période, il n’exonère pas automatiquement le Secrétaire du Conseil d’administration de ses responsabilités à l’égard du cabinet d’information de la société.
Les représentants des services des valeurs mobilières participent à la formation de qualification du Secrétaire du Conseil d’administration de la Bourse de Shenzhen et obtiennent le certificat de qualification du Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 11 après la nomination officielle du Secrétaire du Conseil d’administration et du représentant des affaires de valeurs mobilières, le Conseil d’administration de la société fait une annonce publique en temps utile et soumet les documents suivants à la Bourse de Shenzhen:
Lettre de nomination du Secrétaire du Conseil d’administration ou du représentant des affaires de valeurs mobilières ou résolution pertinente du Conseil d’administration;
Les moyens de communication du Secrétaire du Conseil d’administration et du représentant des valeurs mobilières, y compris le téléphone de bureau, le téléphone résidentiel, le téléphone mobile, la télécopie, l’adresse postale et le courriel spécial, etc.;
Les moyens de communication du Président de la société comprennent le téléphone de bureau, le téléphone mobile, la télécopie, l’adresse postale et le courriel spécial.
En cas de modification des données susmentionnées relatives au mode de communication, la société soumet en temps utile les données modifiées à la Bourse de Shenzhen.
Article 12 la société licencie le Secrétaire du Conseil d’administration pour des raisons suffisantes et ne le licencie pas sans motif valable. Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration est licencié ou démissionne, la société fait rapport à la Bourse de Shenzhen en temps utile, en explique les raisons et fait une annonce publique.
Le Secrétaire du Conseil d’administration a le droit de présenter un rapport personnel à la Bourse de Shenzhen en cas de licenciement abusif ou de démission de la société.
Article 13 dans l’une des circonstances suivantes, la société révoque le Secrétaire du Conseil d’administration dans un délai d’un mois à compter de la date des faits:
Dans l’une des circonstances prévues à l’article 4 du présent règlement;
Ii) Être incapable d’exercer ses fonctions pendant plus de trois mois consécutifs;
Une erreur ou une omission importante dans l’exercice de ses fonctions entraîne des pertes importantes pour la société ou les actionnaires; Toute violation des lois, règlements administratifs, règles départementales, documents normatifs, règles d’inscription sur la liste, autres dispositions de la Bourse de Shenzhen et des Statuts de la société entraîne de lourdes pertes pour la société ou les actionnaires.
Article 14 lors de la nomination du Secrétaire du Conseil d’administration, la société signe un accord de confidentialité avec lui, l’obligeant à s’engager à s’acquitter en permanence de ses obligations de confidentialité pendant son mandat et après son départ jusqu’à ce que les informations pertinentes soient divulguées, à l’exception des informations concernant les violations des lois et règlements de la société.
Avant de quitter son poste, le Secrétaire du Conseil d’administration est soumis à l’examen du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance, et les documents d’archives pertinents, les questions en cours ou à traiter sont transférés sous la supervision du Conseil des autorités de surveillance de la société.
Article 15 lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est vacant, le Conseil d’administration désigne un administrateur ou un cadre supérieur pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration et le soumet à la Bourse de Shenzhen pour enregistrement. Entre – temps, le choix du Secrétaire du Conseil d’administration est déterminé dès que possible. Avant que la société ne nomme une personne pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration, le Président du Conseil d’administration agit en tant que Secrétaire du Conseil d’administration.
Après que le Secrétaire du Conseil d’administration est vacant pendant plus de trois mois, le Président du Conseil d’administration agit en qualité de Secrétaire du Conseil d’administration jusqu’à ce que la société nomme officiellement le Secrétaire du Conseil d’administration.
Chapitre IV Responsabilités
Article 16 le Secrétaire du Conseil d’administration se conforme aux dispositions pertinentes des lois, règlements administratifs, règles départementales, statuts et présentes règles, assume les responsabilités juridiques correspondantes des cadres supérieurs de la société et assume l’obligation de loyauté et de diligence à l’égard de la société.
Le Secrétaire du Conseil d’administration s’acquitte efficacement de toutes les responsabilités stipulées dans les règles d’inscription, prend des mesures efficaces pour exhorter la société à mettre en place un système de gestion de la divulgation de l’information et un système de rapport interne sur les informations importantes, précise la portée et le contenu des informations importantes et la personne responsable du rapport sur les informations importantes de tous les départements concernés (y compris la filiale holding de la société), et fait un bon travail dans la divulgation de l’information.
Article 17 le Secrétaire du Conseil d’administration exerce les fonctions suivantes:
Responsable de la divulgation de l’information de l’entreprise, de la coordination de la divulgation de l’information de l’entreprise, de l’Organisation et de la formulation du système de gestion de la divulgation de l’information de l’entreprise, et de la supervision de l’entreprise et des obligations connexes de divulgation de l’information pour se conformer aux dispositions pertinentes en matière de divulgation de l’information;
Être responsable de la gestion des relations avec les investisseurs et de la gestion des données sur les actionnaires de la société, et coordonner la communication de l’information entre la société et les organismes de réglementation des valeurs mobilières, les actionnaires et les contrôleurs effectifs, les organismes de services des valeurs mobilières, les médias, etc.;
Organiser la préparation de l’Assemblée du Conseil d’administration et de l’Assemblée des actionnaires, participer à l’Assemblée des actionnaires, à l’Assemblée du Conseil d’administration, à l’Assemblée du Conseil des autorités de surveillance et à l’Assemblée pertinente de la haute direction, prendre en charge le procès – verbal de l’Assemblée du Conseil d’Administration et le signer pour confirmation;
Iv) Être responsable de la confidentialité de la divulgation de l’information de la société et, en cas de divulgation d’informations importantes non divulguées, faire rapport à la Bourse de Shenzhen en temps opportun et faire une annonce publique;
Prêter attention aux reportages des médias publics et rechercher activement la vérité, et exhorter le Conseil d’administration à répondre rapidement à toutes les demandes de renseignements de la Bourse de Shenzhen;
Organiser la formation des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs aux lois et règlements sur les valeurs mobilières, aux règles de cotation et à d’autres dispositions pertinentes de la Bourse de Shenzhen afin d’aider les personnes susmentionnées à comprendre leurs droits et obligations respectifs en matière de divulgation d’informations; Exhorter les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs à se conformer aux lois et règlements, aux règles d’inscription sur la liste, aux autres règlements pertinents de la Bourse de Shenzhen et aux statuts et à s’acquitter efficacement des engagements qu’ils ont pris; Lorsqu’il prend connaissance d’une résolution prise ou susceptible d’être prise par la société en violation des dispositions pertinentes, il est rappelé et fait rapport immédiatement et honnêtement à la Bourse de Shenzhen;
Autres fonctions requises par le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, la csrc et la Bourse de Shenzhen.
Article 18 le Secrétaire du Conseil d’administration assiste à la réunion d’information sur le rapport annuel tenue par la société après la publication du rapport annuel.
Article 19 la société fournit au Secrétaire du Conseil d’administration les facilités nécessaires à l’exercice de ses fonctions. Les administrateurs, les autorités de surveillance, les responsables financiers et les autres cadres supérieurs ainsi que le personnel concerné de la société soutiennent et coopèrent avec le Secrétaire du Conseil d’administration dans l’exercice de ses fonctions en matière de divulgation d’informations. Le Président du Conseil d’administration garantit le droit du Secrétaire du Conseil d’administration à l’information, crée de bonnes conditions de travail pour l’exercice de ses fonctions et n’entrave en aucune manière l’exercice de ses fonctions conformément à la loi.
Dans l’exercice de ses fonctions, le Secrétaire du Conseil d’administration a le droit de connaître la situation financière et opérationnelle de la société, de participer aux réunions pertinentes relatives à la divulgation de l’information, d’examiner tous les documents relatifs à la divulgation de l’information et d’exiger des ministères et du personnel compétents de la société qu’ils fournissent en temps opportun les renseignements et les renseignements pertinents.
Le Secrétaire du Conseil d’administration peut faire rapport directement à la Bourse de Shenzhen s’il est indûment entravé ou gravement entravé dans l’exercice de ses fonctions.
Chapitre V Dispositions complémentaires
Article 20 la société veille à ce que le Secrétaire du Conseil d’administration participe, au besoin, à la formation de suivi du Secrétaire du Conseil d’administration organisée par la Bourse de Shenzhen pendant son mandat.
Article 21 lorsqu’elle s’acquitte de ses obligations en matière de divulgation d’informations, la société désigne le Secrétaire du Conseil d’administration, le représentant des valeurs mobilières ou la personne qui agit en qualité de Secrétaire du Conseil d’administration conformément à l’article 15 pour prendre contact avec la Bourse de Shenzhen et s’occuper de la divulgation d’informations et de la gestion des fonds propres.
Article 22 conformément aux dispositions pertinentes des normes impératives des lois, règlements et documents normatifs pertinents, lorsque les normes impératives pertinentes sont modifiées, les dispositions des présentes règles fondées sur ces normes obligatoires sont automatiquement mises en oeuvre conformément aux normes impératives modifiées.
Article 23 les présentes Règles entrent en vigueur après délibération et adoption par le Conseil d’administration, qui est chargé de leur interprétation.
Zhengzhouj&Thi-Techco.Ltd(300845)
16 juin 2022
