Beijing Junzhi Law Office
À propos de Zhengzhouj&Thi-Techco.Ltd(300845)
Questions relatives à l’ajustement et à l’octroi initial du régime restreint d’incitation à l’achat d’actions en 2022
Avis juridique
Jzfz No 2022191
100013, Floor 11, Block B, Global Trade Center, No. 36 East North Third Ring Road, Beijing, China
Add: 11 f, Block B, Global Trade Center, No.36 North Third Ring East Road, Beijing, 100013
Table des matières
Ajustement et approbation et autorisation accordées… 4. Contenu de cet ajustement 6. Informations relatives à cette subvention 4. Divulgation de l’ajustement et de l’octroi 9. Observations finales sur le plan d’incitation (10)
Beijing Junzhi Law Office
À propos de Zhengzhouj&Thi-Techco.Ltd(300845)
Avis juridique sur les questions relatives à l’ajustement et à l’octroi initial du régime restreint d’incitation à l’achat d’actions en 2022
Jun zhi fa zi No 2022191 à: Zhengzhouj&Thi-Techco.Ltd(300845)
Beijing Junzhi law firm (hereinafter referred to as the “exchange”) accepts the entrustment of Zhengzhouj&Thi-Techco.Ltd(300845) (hereinafter referred to as the “company”) as the Special Legal Advisor for the Implementation of the 2022 restricted stock Incentive plan (hereinafter referred to as the “incentive plan”). Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières»), aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées (ci – après dénommées « Mesures administratives»), aux règles de cotation des actions du GEM de la Bourse de Shenzhen (ci – après dénommées « règles de cotation»), Les lois, règlements et documents normatifs pertinents, tels que le Guide No 5 pour le traitement des affaires des sociétés cotées au GEM – incitation au capital (ci – après dénommé « guide pour le traitement des affaires») et d’autres règlements pertinents de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
Afin de fournir cet avis juridique, les avocats de la bourse ont vérifié et vérifié les documents et les faits pertinents concernant l’ajustement et l’octroi du régime d’incitation conformément aux lois, règlements, documents normatifs pertinents et aux exigences des règles commerciales de la bourse, conformément aux principes de prudence et d’importance.
Les avocats de la bourse font la déclaration suivante:
1 Zhengzhouj&Thi-Techco.Ltd(300845)
2. The Lawyers of the Exchange shall give legal Opinion in accordance with the Laws, Regulations, Regulations and Regulatory documents of the Current Country such as the Company Law and the Securities Law, the relevant provisions of the c
3. The Lawyers of the Exchange, in accordance with the Securities Law, The measures for the Administration of the Law of the Law of the Law of the Law of the Law of the Law of the Law of the Law of the Law of the Law of the Law of the Law of the Law of the Law of the Law of the Law of the Law of the Law of the Law of the Law of the Law of the Law of the Law of the Law of the Law of the Law of the Law of the Law of the Law of the Law of the Law of the Law of the Law of
4. L’avis juridique ne donne qu’un avis juridique sur les questions juridiques en Chine liées au plan d’incitation. L’échange et les avocats ne sont pas qualifiés pour exprimer des avis professionnels sur des questions professionnelles telles que la comptabilité et l’audit. Lorsqu’il s’agit de questions comptables et d’audit, l’avis juridique doit être cité en stricte conformité avec les documents professionnels délivrés par les organismes intermédiaires concernés et les instructions du Zhengzhouj&Thi-Techco.Ltd(300845)
5. The Lawyers of the Exchange agreed to submit or disclose this Legal opinion as the Legal document of Zhengzhouj&Thi-Techco.Ltd(300845) this Incentive Plan with
6. L’avis juridique n’est utilisé qu’aux fins du présent plan d’incitation et ne doit pas être utilisé à d’autres fins.
Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives, aux règles d’inscription à la cote, aux lignes directrices pour le traitement des affaires et à d’autres lois, règlements, documents normatifs et dispositions pertinentes des Statuts de Zhengzhouj&Thi-Techco.Ltd(300845)
Procédures de prise de décisions mises en œuvre dans le cadre de ce plan d’incitation
1. Le 25 avril 2022, la compagnie a tenu la 15e réunion du 4e Conseil d’administration pour délibérer et adopter la proposition sur le plan d’incitation restreint aux actions (projet) de la compagnie 2022 et son résumé, la proposition sur les mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions de La compagnie 2022 et la proposition sur la demande à l’assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions liées à l’incitation au capital. Les administrateurs associés visés par le plan d’incitation ont évité le vote. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur les propositions pertinentes.
Proposition relative au plan d’incitation annuel à l’achat d’actions restreintes (projet) et à son résumé, proposition relative aux mesures administratives d’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société 2022, proposition relative à la vérification de la liste des objets d’incitation du Plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société 2022, etc.
3. Du 26 avril 2022 au 5 mai 2022, la société a publié la liste des objets d’incitation et les postes de ce plan d’incitation au sein de la société et a mis en œuvre des procédures de surveillance démocratique. À l’expiration de la période de publicité, le Conseil des autorités de surveillance de la société n’a reçu aucune objection à la liste des objets d’incitation du régime d’incitation. Le 6 mai 2022, la société a divulgué les avis de vérification du Conseil des autorités de surveillance sur la liste des objets d’incitation du plan d’incitation restreint aux actions de la société pour 2022 et l’état de la publicité.
4. Le 16 mai 2022, la société a tenu l’assemblée générale annuelle des actionnaires de 2021 et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint aux actions de la société (projet) et à son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions de la société 2022 et la proposition relative à la demande d’autorisation du Conseil d’administration pour les questions liées à l’incitation aux actions par l’assemblée générale des actionnaires.
L’actionnaire lié qui est l’objet d’incitation du régime d’incitation a évité le vote.
(Ⅱ) Procédure de décision exécutée pour cet ajustement et cette subvention
1. Conformément à l’autorisation de l’assemblée générale des actionnaires, le 16 juin 2022, la société a tenu la 16e réunion du quatrième Conseil d’administration et a examiné et adopté la proposition d’ajustement du prix et de la quantité d’attribution d’actions restreintes pour la première fois et réservées pour l’attribution d’actions restreintes dans le cadre du régime d’incitation restreint aux actions de 2022 et la proposition d’attribution d’actions restreintes de catégorie II pour la première fois à l’objet d’incitation du régime d’incitation restreint aux actions de 2022. Les administrateurs associés visés par le plan d’incitation ont évité le vote. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur les propositions pertinentes.
2. Le même jour, la société a tenu la dixième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance, qui a examiné et adopté la proposition d’ajustement du prix et de la quantité d’attribution d’actions restreintes pour la première fois et réservées pour l’attribution d’actions restreintes dans le cadre du régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2022 et la proposition d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2022 pour l’attribution d’actions restreintes de catégorie II pour la première fois. Le Conseil des autorités de surveillance a examiné la liste des objets d’incitation à la date d’attribution et a émis des avis de vérification. Approuver la liste des objets d’incitation accordés pour la première fois dans le cadre de ce plan d’incitation.
Après vérification, l’avocat de la bourse estime que l’ajustement et l’octroi de la société ont obtenu les approbations et autorisations nécessaires à ce stade et sont conformes au droit des sociétés, aux mesures de gestion et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux dispositions pertinentes des statuts et du plan d’incitation (Projet). Contenu de cet ajustement
Le 16 juin 2022, la société a tenu la seizième réunion du quatrième Conseil d’administration et la dixième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance, respectivement, et a examiné et adopté la proposition d’ajustement du prix et de la quantité d’attribution des actions restreintes pour la première fois et réservées dans le cadre du plan d’incitation aux actions restreintes de 2022. Conformément à l’autorisation de l’assemblée générale annuelle de 2021 de la société, le Conseil d’administration de la société ajuste le prix et la quantité accordés par le régime d’incitation comme suit: Conformément au régime d’incitation (projet), aux dispositions pertinentes du régime d’incitation et à l’autorisation de l’assemblée générale annuelle de 2021, avant la date d’annonce du régime d’incitation (projet) et avant l’enregistrement de la propriété des actions restreintes de catégorie II accordées à l’objet de l’incitation, En cas de conversion de la réserve de capital en capital – actions, de distribution de dividendes en actions, de fractionnement ou de réduction d’actions, d’attribution d’actions, de distribution de dividendes, etc., la société ajuste en conséquence le prix d’attribution des actions restreintes ou la quantité d’actions. Attendu que le plan annuel de distribution des capitaux propres de la société pour 2021 a été mis en œuvre le 26 mai 2022: sur la base de 92356000 actions de la société au 31 décembre 2021, 3,00 RMB en espèces (y compris l’impôt) sont distribués à tous les actionnaires pour chaque 10 actions, et 2 actions supplémentaires sont transférées à tous les actionnaires pour chaque 10 actions par la réserve de capital.
Le prix d’attribution des actions restreintes du régime d’encouragement est rajusté comme suit:
P = (p0 – V) ÷ (1 + n) = (9,05 – 0,3) / (1 + 0,2) = 7,30 yuan / action.
Où: p0 est le prix d’attribution avant ajustement; V est le montant du dividende par action; N est le ratio des réserves de capital converties en capital – actions par action (c’est – à – dire le nombre d’actions converties par action); P est le prix adjugé.
Le nombre total d’actions restreintes à accorder dans le cadre de ce régime d’incitation est ajusté comme suit:
Q = q0 × (1 + n) = 230 (1 + 0,2) = 2 760000 actions.
Le nombre d’actions restreintes accordées pour la première fois dans le cadre de ce régime d’incitation est ajusté comme suit:
Q = q0 × (1 + n) = 209 (1 + 0,2) = 2 508000 actions.
Le nombre d’actions restreintes réservées au régime d’incitation est ajusté comme suit:
Q = q0 × (1 + n) = 21 (1 + 0,2) = 252000 actions.
Où: Q0 est le nombre d’actions restreintes attribuées avant ajustement; N est le rapport entre la réserve de capital par action convertie en capital – actions, le dividende en actions et le fractionnement des actions (c. – à – d. Le nombre d’actions augmentées par action après le fractionnement, le fractionnement ou le fractionnement); Q la quantité attribuée est attribuée pour les actions restreintes rajustées.
Après vérification, l’avocat de la bourse estime que les questions pertinentes de cet ajustement sont conformes au droit des sociétés, aux mesures de gestion et à d’autres lois, règlements, documents normatifs, ainsi qu’aux dispositions pertinentes des statuts et du plan d’incitation (projet). Informations relatives à cette subvention
Date d’octroi de cette subvention
Conformément à la proposition relative au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société 2022 (projet) et à son résumé, qui ont été examinés et adoptés par l’Assemblée générale des actionnaires de 2021, et à la proposition relative à la demande d’autorisation du Conseil d’administration pour les questions liées à l’incitation à l’achat d’actions par l’Assemblée générale des actionnaires, la date d’octroi du plan d’incitation est déterminée par le Conseil d’administration de la
Le 16 juin 2022, la compagnie a tenu la 16e réunion du 4e Conseil d’administration et a examiné et adopté la proposition relative à l’octroi initial d’actions restreintes de catégorie II à l’objet d’incitation du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2022. Le Conseil d’administration a estimé que les conditions d’octroi stipulées dans le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2022 de la compagnie avaient été remplies et a convenu de prendre le 16 juin 2022 comme date d’octroi. 2 508000 actions restreintes ont été attribuées à 57 participants admissibles au prix de 7,30 RMB / action. La détermination de la date d’octroi a été approuvée par les administrateurs indépendants de la société et examinée et approuvée à la 10e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société.
Conformément aux dispositions du plan d’incitation (projet) et après vérification par les avocats de la bourse, la première date d’octroi du plan d’incitation déterminée par le Conseil d’administration de la société est le jour de négociation dans les 60 jours suivant la délibération et l’adoption du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires de La société et ne se situe pas dans la plage suivante:
1. Dans les 30 jours précédant l’annonce du rapport annuel et du rapport semestriel de la société, si la date de l’annonce du rapport périodique est reportée pour des raisons particulières, la date de l’annonce du rapport périodique commence 30 jours avant la date de l’annonce initiale du rendez – vous et se termine un jour avant L’annonce;
2. Dans les 10 jours précédant l’annonce du rapport trimestriel, de l’avis de rendement et de l’avis de rendement rapide de la compagnie;
3. De la date à laquelle un événement majeur susceptible d’avoir une grande incidence sur le prix de transaction des actions de la société et de ses dérivés se produit ou dans le cadre de la procédure de prise de décisions jusqu’à la date à laquelle il est divulgué conformément à la loi;
4. Other Periods prescribed by c
Après vérification, l’avocat de la bourse estime que la première date d’octroi du plan d’incitation de la société est conforme au droit des sociétés, aux mesures de gestion et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux dispositions pertinentes des statuts et du plan d’incitation (projet).
Objet de l’octroi, quantité et prix de l’octroi
1. Le 16 juin 2022, la compagnie a tenu la 16e réunion du 4e Conseil d’administration et a examiné et adopté la proposition relative à l’octroi initial d’actions restreintes de catégorie II à l’objet d’incitation du régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2022. Il a été déterminé que 57 contreparties d’incitation admissibles à la date de l’octroi initial accorderaient 2 508000 actions restreintes à un prix de 7,30 RMB / action. Les administrateurs indépendants de la société examinent les questions pertinentes à la seizième réunion du quatrième Conseil d’administration et donnent des avis indépendants.
2. Le même jour, la dixième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné et adopté la proposition relative à l’octroi initial d’actions restreintes de catégorie II à l’objet d’incitation du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2022. Il a été convenu d’accorder 2 508000 actions restreintes à 57 objets d’incitation admissibles à la Date de l’octroi initial, au prix de 7,30 RMB / action.
