Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
À propos de
Plan d’incitation aux options d’achat d’actions 2020
Octroi initial d’options d’achat d’actions phase II et octroi réservé
Questions relatives à l’exercice de l’option d’achat d’actions phase I
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Conseiller financier indépendant:
Juin 2012
Table des matières
Chapitre I Déclaration… 3
Chapitre II explication… 5.
Chapitre III hypothèses de base Chapitre IV Procédures d’approbation de l’exécution du plan d’incitation Chapitre V ajustement du prix d’exercice des options d’achat d’actions Raisons de cet ajustement Méthode d’ajustement Chapitre VI description des réalisations des conditions d’exercice de la deuxième période d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois et de la première période d’exercice réservée à l’option d’achat d’actions accordée dans le cadre du régime d’incitation 1. Description de l’expiration de la deuxième période d’attente pour l’octroi d’une option d’achat d’actions pour la première fois et de la première période d’attente pour l’octroi d’une option d’achat d’actions réservée dans le cadre du régime d’incitation….. 2. Description de la réalisation des conditions d’exercice de la deuxième période d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois et de la première période d’exercice réservée à l’option d’achat d’actions accordée dans le cadre du régime d’incitation Objet de l’incitation et nombre d’options d’achat d’actions disponibles pour l’exercice en cours Chapitre VII avis de vérification du Conseiller financier indépendant 15 ans.
Chapitre I Déclarations
Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. (ci – après appelée « xingong yihe») a été chargée d’agir en tant que conseiller financier indépendant pour Canny Elevator Co.Ltd(002367) Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est soumis à l’avis du Conseiller financier indépendant conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, sur la base des documents pertinents fournis par Canny Elevator Co.Ltd(002367)
1. Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Canny Elevator Co.Ltd(002367) et Canny Elevator Co.Ltd(002367)
2. The Independent Financial Advisor has carried out due diligence on the equity Incentive Matters in accordance with the Principles of objective and impartiality, with a diligent, prudent and Responsible attitude to all Shareholders of the Listed Company, and has sufficient reasons to believe that there is no substantive difference between the Professional opinions expressed and the documents disclosed by the Listed Company. Et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport du Conseiller financier indépendant.
3. Les opinions exprimées par le conseiller financier indépendant sont fondées sur les hypothèses suivantes: il n’y a pas de changement important dans les lois et règlements nationaux en vigueur et il n’y a pas de changement important dans les politiques nationales et l’environnement du marché de l’industrie dans laquelle la société cotée est située; Il n’y a pas de changement important dans l’environnement social et économique de la région où se trouve la société cotée; Canny Elevator Co.Ltd(002367) Toutes les parties concernées par le plan d’options d’achat d’actions peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan d’incitation et des accords pertinents de bonne foi; Le plan d’incitation peut être approuvé par les autorités compétentes sans autre obstacle et peut être achevé avec succès; Il n’y a pas de changement important dans les conventions comptables et le système comptable actuellement mis en œuvre dans le cadre du plan d’incitation; Il n’y a pas d’effets négatifs importants dus à d’autres cas de force majeure ou à des facteurs imprévisibles.
4. Il n’y a pas de relation entre le conseiller financier indépendant et la société cotée. Le conseiller financier indépendant publie le rapport du Conseiller financier indépendant sur le plan d’incitation en se fondant entièrement sur les principes d’objectivité et d’impartialité. Entre – temps, le conseiller financier indépendant demande aux investisseurs de lire attentivement le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions Canny Elevator Co.Ltd(002367) 2020 et d’autres documents publiés par les sociétés cotées concernées.
5. The Independent Financial Advisor does not entrust and authorize any other institution or individual to provide information not included in the Independent Financial Advisor Report and to make any Explanation or Explanation to the report.
6. Le conseiller financier indépendant attire l’attention des investisseurs sur le fait que le présent rapport ne constitue pas une proposition d’investissement pour Canny Elevator Co.Ltd(002367)
Chapitre II interprétation
Dans le présent rapport du Conseiller financier indépendant, sauf indication contraire du contexte, les termes suivants ont la signification suivante:
Éléments d’interprétation contenu de l’interprétation
Canny Elevator Co.Ltd(002367)
Régime d’incitation à l’option d’achat d’actions, ce régime d’incitation fait référence au régime d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2020
Plan actuel
Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. On Canny Elevator Co.Ltd(002367)
Independent Financial Advisor, xingong Yihe refers to Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
L’option d’achat d’actions désigne le droit accordé par la société à l’objet d’incitation d’acheter un certain nombre d’actions de la société à des conditions prédéterminées dans un certain délai à l’avenir.
L’objet de l’incitation est le personnel de direction, le personnel de gestion / d’affaires / technique de base de la société (y compris les filiales) qui a obtenu l’option d’achat d’actions conformément au présent plan d’incitation.
La date d’autorisation est la date à laquelle la société accorde une option d’achat d’actions à l’objet de l’incitation. La date d’autorisation doit être la date de négociation.
On entend par option d’achat d’actions la période commençant à la date d’autorisation de l’option d’achat d’actions et se terminant à la date d’exercice ou d’annulation de toutes les options d’achat d’actions.
L’option d’attente est la période comprise entre la date d’enregistrement de l’autorisation d’option d’achat d’actions et la date d’exercice de l’option d’achat d’actions.
La date d’exercice se réfère à la date à laquelle l’objet de l’incitation peut commencer à exercer l’exercice. La date d’exercice doit être la date de transaction.
Le prix d’exercice désigne le prix déterminé par la société lors de l’octroi d’une option d’achat d’actions à l’objet d’incitation et le prix d’achat d’actions de la société cotée par l’objet d’incitation.
Les conditions d’exercice désignent les conditions qui doivent être remplies par l’objet de l’incitation pour exercer une option d’achat d’actions en vertu du régime.
Le Comité de rémunération désigne le Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société.
C
Bourse de Shenzhen
Registration and Clearing company refers to Shenzhen Branch of China Securities depository and Clearing Co., Ltd.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les statuts se réfèrent aux Statuts de Canny Elevator Co.Ltd(002367)
Les mesures de gestion de l’évaluation de la société se réfèrent aux mesures de gestion de l’évaluation pour la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions en 2020.
RMB / RMB 10000 / RMB signifie RMB / RMB 10000 / RMB, unit é de monnaie légale de la République populaire de Chine
Chapitre III hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant repose sur les hypothèses de base suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
(II) Canny Elevator Co.Ltd(002367)
Il n’y a pas d’autres obstacles au plan d’incitation au capital, et tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et finalement achevés comme prévu;
Les parties concernées par la mise en œuvre du plan d’incitation au capital peuvent respecter le principe de bonne foi et s’acquitter pleinement de toutes leurs obligations conformément au plan du plan d’incitation au capital et aux dispositions des accords pertinents;
Il n’y a pas d’autres effets négatifs importants causés par un cas de force majeure.
Chapitre IV Procédures d’approbation de l’exécution du plan d’incitation
Le 15 mai 2020, la société a tenu la deuxième réunion du cinquième Conseil d’administration et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (projet) et à son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions Canny Elevator Co.Ltd(002367) Les administrateurs indépendants ont émis un avis indépendant à cet égard.
Le 15 mai 2020, la société a tenu la deuxième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (projet) pour 2020 et à son résumé, la proposition relative aux mesures administratives pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions pour 2020 et la proposition relative à la vérification de la liste des premiers objets d’incitation accordés par le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions pour 2020.
Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. A publié un rapport de conseil financier indépendant et Jiangsu xintianlun law firm a publié un avis juridique.
2. Le 16 mai 2020, la société a publié le nom et le titre de la liste des objets d’incitation accordés pour la première fois dans le système interne de la société pour la période du 16 mai 2020 au 26 mai 2020. Au cours de la période de publicité, le Conseil des autorités de surveillance de la société n’a pas reçu d’objection concernant l’objet de l’incitation proposée.
Le 28 mai 2020, la société a tenu la troisième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition relative à l’avis d’audit et à l’explication de l’état de publication de la « Liste des objets d’incitation pour la première partie de l’octroi du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions en 2020». Le Conseil des autorités de surveillance a estimé que les objets d’incitation inclus dans le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société étaient conformes aux conditions stipulées dans les lois, règlements et documents normatifs pertinents. Sa qualification principale en tant qu’objet d’incitation du plan d’incitation au capital est légale et efficace.
Le 3 juin 2020, la société a tenu la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2020 et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (projet) et à son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions en 2020 et la proposition relative à la demande d’autorisation du Conseil d’administration par l’Assemblée générale des actionnaires pour traiter les questions pertinentes du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions. La mise en oeuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société est approuvée, et le Conseil d’administration est autorisé à déterminer la date d’autorisation du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions, à gérer et à ajuster le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société, à accorder des options d’achat d’actions à l’objet d’incitation lorsque l’objet d’incitation satisfait aux conditions, et à traiter toutes les questions nécessaires
Le 8 juin 2020, la société a tenu la troisième réunion du cinquième Conseil d’administration et la quatrième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance pour délibérer et adopter la proposition d’ajustement de l’objet et du nombre d’options d’achat d’actions accordées pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2020 et la proposition d’octroi d’options d’achat d’actions à l’objet d’incitation pour la première fois. Étant donné que deux objets d’incitation dans le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2020 Canny Elevator Co.Ltd(002367) ne remplissent plus les conditions pour devenir des objets d’incitation en raison de leur démission, le Conseil d’administration de la société ajuste la liste des objets d’incitation et le nombre d’objets d’incitation accordés pour la première fois dans Le plan d’incitation conformément aux autorisations pertinentes de la deuxième Assemblée extraordinaire des actionnaires de 2020. Après ajustement, le nombre d’objets d’incitation accordés pour la première fois dans le cadre de ce régime d’incitation est passé de 482 à 480, et la part totale des options d’achat d’actions accordées est restée inchangée à 19,8 millions d’actions, dont 18,5 millions d’options d’achat d’actions accordées pour la première fois à 18,42 millions d’options d’achat d’actions et 1,3 million d’options d’achat d’actions réservées. Les administrateurs indépendants ont donné leur avis indépendant, Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. A publié le rapport du Conseiller financier indépendant et Jiangsu New Tianlun law firm a publié l’avis juridique.
Le 27 juillet 2020, l’enregistrement de l’octroi initial du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2020 de la société a été achevé. Au cours du processus d’enregistrement après la date de l’octroi initial, un objet d’incitation a volontairement renoncé à l’achat de 30 000 options d’achat d’actions que la société avait l’intention d’accorder en raison de son départ pour des raisons personnelles. Par conséquent, le nombre d’options d’achat d’actions effectivement accordées pour la première fois est passé de 480 à 479 et le nombre d’options d’achat d’actions effectivement accordées pour la première fois est passé de 18,42 millions à
