Anhui Chaoyue Environmental Protection Technology Co.Ltd(301049)
Règles de l’Assemblée des détenteurs d’obligations convertibles de sociétés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser l’Organisation et le comportement de l’Assemblée des détenteurs d’obligations de sociétés convertibles Anhui Chaoyue Environmental Protection Technology Co.Ltd(301049) (ci – après dénommée « l’Assemblée des détenteurs d’obligations»), de définir les droits et obligations de l’Assemblée des détenteurs d’obligations et de protéger les droits et intérêts légitimes des détenteurs d’obligations, Ces règles sont formulées conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives pour l’enregistrement de l’émission de valeurs mobilières par les sociétés cotées au Gem (pour la mise en œuvre à titre expérimental), aux règles de cotation des actions du Gem de la Bourse de Shenzhen et à d’autres lois, règlements et autres documents normatifs, ainsi qu’aux dispositions des Statuts du Anhui Chaoyue Environmental Protection Technology Co.Ltd(301049)
Article 2 les obligations de sociétés convertibles en vertu des présentes règles sont des obligations de sociétés convertibles (ci – après dénommées « obligations convertibles» ou « obligations») émises par la société conformément au prospectus pour l’émission d’obligations de sociétés convertibles à des objets non spécifiques (ci – après dénommé « prospectus pour les obligations de sociétés convertibles»), et le détenteur des obligations est une personne qui, par souscription, négociation, L’investisseur qui acquiert cette obligation convertible par transfert ou par d’autres moyens légaux.
Article 3 l’Assemblée des détenteurs d’obligations est composée de tous les détenteurs d’obligations convertibles conformément au présent règlement. L’Assemblée des détenteurs d’obligations est convoquée et convoquée conformément aux procédures prévues par le présent règlement, et les questions relevant de l’autorité prévue par le présent règlement sont examinées et votées conformément à la loi. Les dispositions pertinentes du présent règlement ne s’appliquent pas lorsque les détenteurs d’obligations exercent leurs droits seuls.
Article 4 les résolutions adoptées par l’Assemblée des détenteurs d’obligations conformément au présent règlement, À tous les détenteurs d’obligations (y compris tous les détenteurs d’obligations qui assistent à l’Assemblée, qui ne sont pas présents à l’Assemblée, qui assistent à l’Assemblée mais qui expriment des opinions divergentes, qui s’opposent à une résolution ou à une renonciation au droit de vote, les détenteurs d’obligations qui détiennent des obligations convertibles sans droit de vote ou dont le droit de vote est limité au moment de l’examen d’une question, et les détenteurs qui transfèrent des obligations convertibles après l’adoption de la résolution pertinente, voir ci – dessous) Sont également valables et contraignants.
L’Assemblée des détenteurs d’obligations peut voter sur des questions concernant les intérêts de tous les détenteurs d’obligations, mais sans ingérence dans les activités normales de l’émetteur.
Pour les questions relevant du mandat de l’Assemblée des détenteurs d’obligations prévu par les présentes règles, les détenteurs d’obligations protègent leurs intérêts par l’intermédiaire de l’Assemblée des détenteurs d’obligations; Pour d’autres questions, les détenteurs d’obligations exercent leurs droits et protègent leurs intérêts conformément aux lois, règlements administratifs et prospectus d’obligations de sociétés convertibles.
Article 5 la souscription, le transfert ou toute autre forme de détention d’obligations convertibles par un investisseur est réputé avoir accepté toutes les dispositions des présentes règles et être lié par celles – ci.
Chapitre II Droits et obligations des détenteurs d’obligations
Article 6 droits des détenteurs d’obligations convertibles de sociétés:
Participer ou charger un mandataire de participer à l’Assemblée des détenteurs d’obligations et d’exercer le droit de vote conformément aux lois, règlements administratifs et autres dispositions pertinentes et aux présentes règles;
Avoir droit aux intérêts convenus en fonction du montant des obligations convertibles détenues;
Convertir les obligations convertibles détenues en actions de la société conformément aux conditions convenues dans le prospectus des obligations convertibles de la société;
Exercer le droit de revente conformément aux conditions convenues dans le prospectus des obligations de sociétés convertibles;
Transférer, donner ou donner en gage les obligations convertibles détenues conformément aux lois, règlements administratifs et statuts;
Obtenir les informations pertinentes conformément à la loi et aux statuts;
Exiger de la société qu’elle paie le principal et les intérêts des obligations convertibles dans les délais et selon les modalités convenus;
Autres droits conférés par les lois, règlements administratifs et statuts en tant que créanciers de la société. Article 7 Obligations des détenteurs d’obligations convertibles de sociétés:
Se conformer aux dispositions pertinentes des conditions des obligations convertibles émises par la société;
Payer le Fonds de souscription en fonction du montant des obligations convertibles souscrites;
Se conformer aux résolutions efficaces adoptées lors des réunions des détenteurs d’obligations;
Sauf disposition contraire des lois et règlements et du prospectus des obligations convertibles de sociétés, la société n’est pas tenue de payer à l’avance le principal et les intérêts de ces obligations convertibles;
Autres obligations des détenteurs d’obligations convertibles prévues par les lois, règlements administratifs et statuts.
Chapitre III portée de l’autorité de l’Assemblée des détenteurs d’obligations
Article 8 l’étendue des pouvoirs de l’Assemblée des détenteurs d’obligations est la suivante:
Lorsque la société propose de modifier le plan convenu dans le prospectus d’obligations de sociétés convertibles, elle prend des résolutions sur la question de savoir si elle accepte ou non la proposition de la société, mais aucune résolution ne peut être prise à l’Assemblée des détenteurs d’obligations pour convenir que la société ne paiera pas le principal et les intérêts des obligations convertibles, modifiera le taux et la durée des intérêts des obligations convertibles, annulera les conditions de remboursement ou de vente dans le prospectus d’obligations de sociétés convertibles, etc.;
Si la société ne paie pas le principal et les intérêts des obligations convertibles à temps, prendre des décisions sur la question de savoir si elle accepte les solutions pertinentes, si elle confie au fiduciaire des obligations le mandat de rembourser le principal et les intérêts des obligations convertibles à la société et au garant (le cas échéant) au moyen de procédures judiciaires et autres, si elle oblige la société et le garant (le cas échéant) à rembourser le principal et les intérêts des obligations convertibles au moyen de procédures judiciaires et autres, et si elle participe à la rectification, au règlement, La résolution d’une procédure de redressement ou de faillite;
Iii) Lorsqu’une société réduit son capital (à l’exception de celui résultant d’un régime d’actionnariat des employés, d’une incitation au capital ou d’un rachat d’actions nécessaire à la protection de la valeur de la société et des droits et intérêts des actionnaires), fusionne, se sépare, se dissout ou demande la faillite, prendre des décisions sur la question de savoir si elle accepte ou non les propositions présentées par la société et sur le plan d’exercice des droits des détenteurs d’obligations conformément à la loi; Iv) en cas de changement défavorable important du garant (le cas échéant) ou de la garantie (le cas échéant), prendre des décisions sur le plan d’exercice des droits des détenteurs d’obligations conformément à la loi;
Prendre des résolutions sur les plans d’exercice des droits des détenteurs d’obligations conformément à la loi en cas d’événements ayant une incidence importante sur les droits et intérêts des détenteurs d’obligations;
Vi) Prendre des décisions sur la modification des présentes règles dans la mesure permise par la loi;
Prendre des résolutions sur la modification et la révocation du fiduciaire d’obligations;
Autres circonstances dans lesquelles les lois, règlements administratifs et documents normatifs prévoient la prise de décisions par l’Assemblée des détenteurs d’obligations.
Chapitre IV Convocation de l’Assemblée des détenteurs d’obligations
Article 9 l’Assemblée des détenteurs d’obligations est convoquée et présidée par le Conseil d’administration de la société. Le Conseil d’administration de la société convoque une Assemblée des détenteurs d’obligations dans les 30 jours suivant la présentation ou la réception de la proposition de convocation d’une Assemblée des détenteurs d’obligations. Le Conseil d’administration de la société envoie un avis de réunion à tous les détenteurs d’obligations et aux participants concernés sur le site Web de la Bourse de Shenzhen ou dans les médias répondant aux conditions prescrites par la c
Article 10 le Conseil d’administration de la société convoque une Assemblée des détenteurs d’obligations dans l’une des circonstances suivantes pendant la durée des obligations convertibles émises:
La société a l’intention de modifier les dispositions du prospectus d’obligations de sociétés convertibles;
Ii) Modifier les présentes règles;
La société ne paie pas le principal et les intérêts des obligations convertibles à temps;
La société subit une réduction de capital (à l’exception de celle résultant d’un régime de participation des employés, d’une incitation au capital ou d’un rachat d’actions nécessaire pour préserver la valeur de la société et les droits et intérêts des actionnaires), d’une fusion, d’une scission, d’une dissolution ou d’une Demande de faillite; Un changement important de garant (le cas échéant) ou de garantie (le cas échéant);
D’autres questions ayant une incidence importante sur les droits et intérêts des détenteurs d’obligations se produisent;
Autres questions à examiner et à décider par l’Assemblée des détenteurs d’obligations conformément aux lois, règlements administratifs, csrc, bourse de Shenzhen et aux présentes règles.
Article 11 les institutions ou personnes suivantes peuvent proposer de convoquer une Assemblée des détenteurs d’obligations:
Le Conseil d’administration de la société propose par écrit de convoquer une Assemblée des détenteurs d’obligations;
Les détenteurs d’obligations qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 10% de la valeur nominale totale des obligations convertibles en circulation proposent par écrit de convoquer une Assemblée des détenteurs d’obligations.
Autres institutions ou personnes prévues par les lois, règlements administratifs et règlements de la c
Article 12 dans un délai de 15 jours à compter de la date de survenance des événements prévus à l’article 10 des présentes règles, ou dans un délai de 15 jours à compter de la date à laquelle les détenteurs d’obligations détenant individuellement ou collectivement plus de 10% de la valeur nominale totale des obligations convertibles en circulation proposent par écrit au Conseil d’administration de la société de convoquer une Assemblée des détenteurs d’obligations, si le Conseil d’administration de la société ne s’acquitte pas de son droit d’émettre un avis public de convocation d’une Assemblée des détenteurs d’obligations conformément aux présentes règles.
Article 13 après la publication de l’avis d’Assemblée des détenteurs d’obligations, l’heure de l’Assemblée des détenteurs d’obligations ne peut être modifiée ou l’Assemblée annulée, ni la proposition énoncée dans l’avis d’Assemblée ne peut être modifiée, sauf en cas de force majeure; S’il est nécessaire de modifier l’heure de l’Assemblée des détenteurs d’obligations, d’annuler l’Assemblée ou de modifier la proposition figurant dans l’avis d’Assemblée en raison d’un cas de force majeure, le Coordonnateur en informe tous les détenteurs d’obligations par voie d’annonce publique et en explique les raisons au moins cinq jours ouvrables avant la date initiale de l’Assemblée des détenteurs d’obligations, mais ne modifie pas la date d’enregistrement des droits des détenteurs d’obligations en conséquence. L’avis supplémentaire d’Assemblée des détenteurs d’obligations est publié dans le même média désigné où l’avis d’Assemblée est publié.
Après l’envoi de l’avis d’Assemblée des détenteurs d’obligations, si les questions proposées pour la résolution de l’Assemblée des détenteurs d’obligations sont éliminées, le Coordonnateur peut annuler l’Assemblée des détenteurs d’obligations par voie d’annonce publique et en expliquer les raisons.
Article 14 le Coordonnateur de l’Assemblée des détenteurs d’obligations publie l’avis d’Assemblée des détenteurs d’obligations dans les médias désignés par la c
Questions soumises à la réunion pour examen;
(Ⅲ) en termes clairs: tous les détenteurs d’obligations ont le droit d’assister à l’assemblée des détenteurs d’obligations et peuvent désigner des agents pour assister à l’assemblée et voter;
Déterminer la date d’enregistrement des droits des détenteurs d’obligations ayant le droit d’assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations;
Les documents qui doivent être préparés et les formalités à accomplir par les personnes présentes à l’Assemblée, y compris, sans s’y limiter, les exigences relatives au contenu, à l’heure et au lieu de signification de la procuration qui doit être présentée par l’agent représentant les détenteurs d’obligations présents à l’Assemblée; Le nom du Coordonnateur, le nom et le numéro de téléphone de la personne – ressource permanente pour les réunions;
Autres questions à aviser par l’organisateur.
Article 15 la date d’enregistrement des droits du créancier à l’Assemblée des détenteurs d’obligations ne peut être antérieure à 10 jours avant la date de l’Assemblée des détenteurs d’obligations et ne peut être postérieure à 3 jours avant la date de l’Assemblée des détenteurs d’obligations. Les détenteurs d’obligations convertibles des obligations en circulation inscrites au registre de garde de la China Securities depository and Clearing Corporation Limited ou d’autres institutions conformément aux lois applicables à la clôture de la journée d’enregistrement des créances sont les détenteurs d’obligations ayant le droit d’assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations.
Article 16 le lieu de la réunion sur place des détenteurs d’obligations est, en principe, le lieu du domicile de la société. Le lieu de la réunion est fourni par la société ou par le Coordonnateur de la réunion des détenteurs d’obligations.
Article 17 l’institution ou la personne qui donne avis de l’Assemblée des détenteurs d’obligations conformément aux dispositions du présent règlement est le Coordonnateur de l’Assemblée.
Article 18 lors de la convocation d’une Assemblée des détenteurs d’obligations, l’organisateur engage un avocat pour donner un avis juridique sur les questions suivantes:
Si la procédure de convocation et de convocation de la réunion est conforme aux lois, règlements et règles;
Si les qualifications des participants et des organisateurs sont légales et valides;
Si la procédure de vote et le résultat du vote de la réunion sont légaux et valides;
Donner des avis juridiques sur d’autres questions pertinentes à la demande de l’appelant.
Chapitre V proposition, participants et droits de l’Assemblée des détenteurs d’obligations
Article 19 la proposition soumise à l’Assemblée des détenteurs d’obligations pour délibération est rédigée par le Coordonnateur. Le contenu de la proposition doit être conforme aux dispositions des lois et règlements, dans le cadre de l’autorité de l’Assemblée des détenteurs d’obligations, avec des questions claires et des résolutions spécifiques.
Article 20 les questions examinées à l’Assemblée des détenteurs d’obligations sont décidées par le Coordonnateur conformément aux dispositions des articles 8 et 10 du présent règlement.
Les détenteurs d’obligations qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 10% de la valeur nominale totale des obligations convertibles en circulation ont le droit de présenter des propositions provisoires à l’Assemblée des détenteurs d’obligations. La société et ses parties liées peuvent assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations et présenter des propositions provisoires. Le promoteur provisoire soumet une proposition provisoire complète au Coordonnateur au plus tard 10 jours avant la tenue de l’Assemblée des détenteurs d’obligations. Le Coordonnateur envoie un avis supplémentaire de l’Assemblée des détenteurs d’obligations dans les 5 jours suivant la réception de la proposition provisoire et fait une annonce publique du nom de famille ou du nom du détenteur d’obligations qui a présenté la proposition provisoire, de la proportion de droits des créanciers détenus et du contenu de la proposition provisoire. L’avis supplémentaire est publié dans le même média désigné qui a publié l’avis d’Assemblée.
Sous réserve des dispositions ci – dessus, l’organisateur, après avoir donné avis de l’Assemblée des détenteurs d’obligations, ne modifie pas les propositions déjà énumérées dans l’avis d’Assemblée ou n’en ajoute pas de nouvelles. Les propositions qui ne sont pas énumérées dans l’avis d’Assemblée des détenteurs d’obligations (y compris l’avis supplémentaire d’ajout d’une proposition provisoire) ou qui ne sont pas conformes aux exigences du présent règlement ne sont pas mises aux voix et ne font pas l’objet d’une résolution.
Article 21 les détenteurs d’obligations peuvent assister en personne à l’Assemblée des détenteurs d’obligations et voter, ou ils peuvent charger un mandataire d’assister et de voter en leur nom. Les frais de déplacement, d’hébergement, etc., des détenteurs d’obligations et de leurs mandataires pour assister aux réunions des détenteurs d’obligations sont à la charge des détenteurs d’obligations eux – mêmes.
Article 22 lorsqu’un détenteur d’obligations assiste à une réunion en personne, il doit présenter sa propre pièce d’identité et sa carte de compte de titres détenant des obligations en circulation ou d’autres pièces justificatives prescrites par les lois applicables. Lorsqu’un représentant légal ou une personne responsable du détenteur d’obligations assiste à la réunion, il doit présenter sa propre pièce d’identité. Une preuve valide de la qualification du représentant légal ou de la personne responsable et de la carte de compte de titres détenant cette obligation en circulation ou tout autre document justificatif exigé par la loi applicable.
Si l’agent est chargé d’assister à l’Assemblée, il doit présenter son propre document d’identité, la procuration délivrée par le mandataire (ou son représentant légal ou sa personne responsable) conformément à la loi, le document d’identité du mandataire, la carte de compte de titres du mandataire détenant les obligations en circulation ou tout autre Document d’attestation exigé par les lois applicables.
Article 23 la procuration émise par un détenteur d’obligations pour autoriser une autre personne à assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations contient les éléments suivants:
Le nom et le numéro d’identification de l’agent;
Les pouvoirs du mandataire, y compris, sans s’y limiter, le droit de vote;
