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Beijing tongshang Law Office
À propos de Haohua Chemical Science & Technology Corp.Ltd(600378) La première période de levée des restrictions
Avis juridique sur les résultats de la levée des restrictions à la vente
À: Haohua Chemical Science & Technology Corp.Ltd(600378)
Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées, aux mesures d’essai pour la mise en œuvre d’incitations au capital par les sociétés cotées contrôlées par L’État (nationales) et à l’avis sur les questions relatives à la normalisation de la mise en œuvre du système d’incitation au capital par les sociétés cotées contrôlées par l’État L’avis sur les questions relatives à la poursuite de l’amélioration de l’incitation au capital des sociétés cotées contrôlées par l’entreprise centrale, les lignes directrices pour la mise en œuvre de l’incitation au capital des sociétés cotées contrôlées par l’entreprise centrale et d’autres lois, règlements, documents normatifs et dispositions pertinentes des Statuts de Haohua Chemical Science & Technology Corp.Ltd(600378) (ci – après dénommés « Statuts»), Beijing tongshang law firm (hereinafter referred to as “the office”) accepts the entrustment of Haohua Chemical Science & Technology Corp.Ltd(600378) Le Code d’éthique et l’esprit de diligence raisonnable doivent être utilisés pour émettre cet avis juridique.
Aux fins de la délivrance de cet avis juridique, nous et nos avocats obtenons les garanties suivantes:
1. Le sceau de la société et de la société associée ainsi que le sceau et la signature du personnel concerné sur les documents fournis par la société à la bourse et à ses avocats sont authentiques et valides et ont obtenu l’autorisation requise;
2. Les documents fournis par la société à la bourse et à ses avocats sont véridiques, exacts et complets, et le contenu des documents est également complet, exact et vrai; Les copies de ces documents sont conformes à l’original et à l’original;
3. Les déclarations, explications, confirmations et engagements écrits de la société, des sociétés liées et du personnel concerné à la bourse et à ses avocats sont véridiques, exacts, complets et complets et exempts de faux, d’omissions majeures et d’erreurs; 4. Les documents et les renseignements fournis par la société à la bourse et à ses avocats sont conformes aux documents et aux renseignements obtenus par la société auprès du fournisseur initial de ces documents et renseignements, n’ont pas été modifiés, supprimés, omis ou dissimulés de quelque manière que ce soit, ni n’ont été fournis ou divulgués à la bourse et à ses avocats à la demande raisonnable de la société et de ses avocats. Afin d’éviter que l’exactitude, l’exhaustivité et / ou l’exhaustivité de ces documents ou informations n’affectent la compréhension, le jugement et la citation raisonnables de ces documents ou informations par nous et nos avocats.
Aux fins de l’avis juridique, nous et nos avocats faisons la déclaration suivante:
1. The Legal opinion is issued according to the facts that occurred or exists before the date of Issuing the Legal opinion is issued according to the Current effective laws and Regulations and Normative Documents of China. En ce qui concerne les notes, certificats, licences, approbations, réponses, réponses et autres documents délivrés par les services gouvernementaux compétents (y compris, sans s’y limiter, les services administratifs de l’enregistrement industriel et commercial), l’échange et ses avocats ne procèdent qu’à une vérification appropriée et n’ont pas le droit de vérifier davantage la légalité et la légitimité de l’exercice des pouvoirs publics par ces services gouvernementaux, de sorte qu’ils n’assument aucune responsabilité quant à l’authenticité, à l’exactitude, à l’exhaustivité et à l’exhaustivité de ces documents;
2. The Understanding and judgement of the facts involved in this Legal opinion by the exchange is finally dependent on the documents, data, statements, statements, confirmations and commitments provided by the company to the Exchange, and it has guaranteed the Authenticity, Integrity and Accuracy of such documents, data, statements, statements, confirmations and commitments to the Exchange. En ce qui concerne le fait que l’avis juridique est essentiel et ne peut être étayé par des éléments de preuve indépendants, l’échange s’appuie sur les certificats, explications ou engagements délivrés par les ministères, sociétés, autres unités ou autres personnes concernés, ainsi que sur les documents et informations pertinents tels que les informations publiées sur le site Web des ministères concernés pour exprimer ses opinions;
3. Cet avis juridique ne donne des avis que sur les questions juridiques pertinentes liées à la réalisation des conditions de levée des restrictions à la vente de Haohua Chemical Science & Technology Corp.Ltd(600378) et ne donne pas d’avis sur les rapports professionnels publiés par d’autres intermédiaires; En ce qui concerne les références à des rapports professionnels dans certaines sections du présent avis juridique, nous et nos avocats nous appuyons sur les rapports professionnels publiés par ces intermédiaires, mais ces références n’indiquent pas que nous et nos avocats faisons des jugements, des confirmations, des garanties et des engagements, explicites ou implicites, quant à l’authenticité et à l’exactitude des rapports professionnels publiés par ces intermédiaires;
4. S’il y a des défauts de droit ou d’autres éléments de preuve contraires dans les documents précédents, ou si les déclarations et garanties susmentionnées ne sont pas vraies, claires ou fausses, les déclarations et conclusions pertinentes de l’avis juridique doivent être modifiées, et les avocats de l’échange ont le droit de fournir des avis juridiques spéciaux supplémentaires, des explications ou des corrections en fonction des nouveaux faits prouvés;
5. The Exchange and Its Lawyers agreed to take this Legal opinion as one of the necessary documents for the company to confirm the Achievement of the release of the restricted conditions, to submit it to the Shanghai Stock Exchange with other application materials for Announcement, and to bear corresponding Responsibilities for the Legal opinion issued by the Exchange according to Law;
6. Cet avis juridique n’est utilisé que par la société pour confirmer le succès de la levée des restrictions à la vente et ne peut être utilisé à aucune autre fin ou cité et invoqué par une autre personne sans le consentement écrit de la bourse et de ses avocats;
7. L’abréviation « interprétation» des noms pertinents dans l’avis juridique comprend, sans s’y limiter, l’abréviation de la société, de l’entreprise et de l’organisme gouvernemental concernés, qui est la même que celle du plan d’incitation, sauf indication contraire expresse dans le contexte. Sur la base de la Déclaration et de la garantie ci – dessus, conformément aux normes commerciales, au Code d’éthique et à l’esprit de diligence et de responsabilité reconnus par la profession d’avocat, nous émettons par la présente l’avis juridique suivant:
Procédures d’approbation et de décision pour la levée des restrictions à la vente
Après vérification par les avocats de la bourse, à la date de publication de l’avis juridique, la société a mis en œuvre les procédures d’approbation et de décision suivantes pour les questions liées à la levée des restrictions à la vente:
Le 15 mai 2020, L’assemblée générale annuelle des actionnaires de 2019 de la société a examiné et adopté la proposition relative à l’examen de la version révisée et du résumé du plan d’incitation restreint aux actions de 2019 de la société, la proposition relative à l’examen des mesures administratives pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions de 2019 de la société (version révisée) et la proposition relative à la demande à l’assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives au plan d’incitation restreint aux actions de 2019 de la société. En ce qui concerne les propositions relatives au plan d’incitation restreint aux actions en 2019, il est convenu d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives au plan d’incitation.
Le 18 avril 2022, la trente et unième réunion (communication) du septième Conseil d’administration et la vingt – sixième réunion (communication) du septième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté la proposition d’ajustement du prix de rachat du régime d’incitation restreint à l’achat d’actions de 2019 et la proposition d’annulation du rachat de la première attribution d’actions restreintes du régime d’incitation restreint à l’achat d’actions de 2019. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur les questions relatives à l’annulation du rachat.
Le 11 juin 2022, la compagnie a publié l’annonce de mise en oeuvre de l’annulation du rachat d’actions restreintes avec des incitations au capital de Haohua Chemical Science & Technology Corp.Ltd(600378) Et a demandé à la société zhongdeng de passer par les procédures de rachat et d’annulation de 304923 actions restreintes de 131 objets d’incitation qui ont été accordées mais qui n’ont pas encore été libérées. Les actions restreintes rachetées ont été annulées le 15 juin 2022.
Le 16 juin 2022, la trente – sixième réunion (communication) du septième Conseil d’administration et la vingt – neuvième réunion (communication) du septième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté la proposition relative à la réalisation de la levée des conditions de vente restrictives pour la première partie de l’octroi initial du plan d’incitation aux actions restreintes en 2019. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur les propositions pertinentes du Conseil d’administration.
En résum é, nos avocats estiment que la société a mis en œuvre les procédures décisionnelles nécessaires à ce stade en ce qui concerne la levée des restrictions à la vente et qu’elle est conforme aux lois, règlements, documents normatifs pertinents et aux dispositions pertinentes du plan d’incitation.
Conditions spécifiques de réalisation de la levée des restrictions à la vente
(Ⅰ) la période de restriction pour la levée de cette restriction est expirée
Conformément aux dispositions pertinentes du plan d’incitation, la première période de libération des actions restreintes accordées pour la première fois est de 24 mois à compter de la date d’achèvement de l’enregistrement de la première subvention jusqu’à la date d’achèvement de l’enregistrement de la première subvention jusqu’au dernier jour de négociation dans les 36 mois à compter de la date d’achèvement de l’enregistrement de la première subvention, et la proportion de libération des actions restreintes accordées pour la première période de libération des actions restreintes est de 33%.
Conformément à l’annonce des résultats de la première attribution d’un régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2019 publiée par la compagnie le 18 juin 2020 (annonce No p.2020035), la date d’achèvement de l’enregistrement de la première attribution d’actions restreintes dans le cadre de ce régime d’incitation est le 16 juin 2020. Par conséquent, la période de restriction à La vente des actions restreintes initialement accordées et enregistrées par la compagnie expirera le 15 juin 2022. La première période de levée des restrictions est entrée en vigueur le 16 juin 2022.
Les conditions de cette levée des restrictions à la vente ont été remplies.
Conformément aux dispositions pertinentes du plan d’incitation, les conditions de cette levée des restrictions à la vente sont les suivantes:
1. La société n’a pas l’une des circonstances suivantes:
Un rapport d’audit dans lequel l’expert – comptable agréé a émis une opinion négative ou n’est pas en mesure d’exprimer une opinion sur le rapport financier et comptable du dernier exercice comptable;
Le rapport d’audit sur le contrôle interne des rapports financiers du dernier exercice comptable qui a fait l’objet d’une opinion négative ou qui n’a pas pu exprimer d’opinion de la part d’un expert – comptable agréé;
La distribution des bénéfices n’a pas été effectuée conformément aux lois et règlements, aux statuts et aux engagements publics au cours des 36 derniers mois suivant la cotation;
L’incitation au capital n’est pas autorisée en vertu des lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
Selon le rapport d’audit et les états financiers de Haohua Chemical Science & Technology Corp.Ltd(600378)
2. L’objet d’incitation ne se trouve dans aucune des situations suivantes:
A été jugé inapproprié par la bourse au cours des 12 derniers mois;
Les candidats jugés inappropriés par la c
La c
Ne pas être administrateur ou cadre supérieur de la société conformément au droit des sociétés;
Ne pas participer à l’incitation au capital de la société cotée conformément aux lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
Selon la confirmation de la société et la vérification appropriée par l’avocat de la bourse, à la date d’émission de l’avis juridique, l’objet d’incitation de ce plan d’incitation n’existe pas dans les circonstances susmentionnées.
3. Exigences relatives à l’évaluation du rendement de l’entreprise
Conformément aux dispositions pertinentes du plan d’incitation, l’objectif d’évaluation des performances pour la première période de levée des restrictions à la vente est basé sur le revenu d’exploitation en 2018 et le taux de croissance composé du revenu d’exploitation en 2020 n’est pas inférieur à 10%; En 2020, le rendement des actifs nets ne sera pas inférieur à 9,1%, et les deux indices susmentionnés ne seront pas inférieurs à la valeur du 75e centile de l’entreprise de référence; En 2020, la part des investissements dans la recherche et le développement ne sera pas inférieure à 7%.
Selon le rapport d’audit et les états financiers de Haohua Chemical Science & Technology Corp.Ltd(600378) 10% au – dessus de la valeur cible fixée par l’entreprise et 13,50% au – dessus du niveau de 75 points des entreprises de référence de la même industrie; Le rendement moyen pondéré de l’actif net de la société en 2020 est de 10,27%, soit 9,10% de plus que la valeur cible fixée par la société et 8,55% de plus que le niveau de 75 points des entreprises de référence de la même industrie; La part des investissements de la société dans la R & D en 2020 est de 8,08%, soit 7,0% de plus que la valeur cible fixée par la société. En résumé, les résultats de l’entreprise sont conformes aux dispositions pertinentes du plan d’incitation.
4. Exigences relatives à l’évaluation de l’unit é opérationnelle
Conformément aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions de 2019 (version révisée) de la société, l’unit é d’affaires mentionnée dans le plan d’incitation fait référence aux filiales de Haohua Chemical Science & Technology Corp.Ltd(600378) Voir le tableau ci – dessous pour plus de détails:
Résultats de l’évaluation taux d’achèvement réel du rendement (p) coefficient d’évaluation limite de libération de l’unit é opérationnelle actuelle (X) Proportion des ventes (s)
Conforme à la norme P ≥ 100% x = 1 s = x1 × 60% + X2 × 40.
