Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832)
Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance
Article premier Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux normes de gouvernance des sociétés cotées, aux lignes directrices sur les statuts des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM et à d’autres lois et règlements pertinents, ainsi qu’aux dispositions des Statuts de Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) Formuler le présent règlement.
Article 2 le Conseil des autorités de surveillance désigne un contrôleur pour s’occuper des affaires courantes du Conseil des autorités de surveillance et est responsable de la garde du sceau du Conseil des autorités de surveillance.
Article 3 les réunions du Conseil des autorités de surveillance sont divisées en réunions régulières et en réunions temporaires. Le Conseil des autorités de surveillance se réunit régulièrement au moins une fois tous les six mois. Dans l’une des circonstances suivantes, le Conseil des autorités de surveillance tient une réunion temporaire dans un délai de dix jours:
La convocation proposée par tout superviseur;
Lorsque l’Assemblée générale des actionnaires et l’Assemblée du Conseil d’administration adoptent des résolutions contraires aux lois, règlements, règles, règlements et exigences des autorités de surveillance, aux statuts, aux résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et à d’autres dispositions pertinentes; Iii) Lorsque l’inconduite des administrateurs et des cadres supérieurs peut causer des dommages importants à l’entreprise ou des effets néfastes sur le marché;
Lorsque la société, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs sont poursuivis par les actionnaires;
Lorsque la société, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs sont punis par les autorités de réglementation des valeurs mobilières ou condamnés publiquement par la bourse;
Lorsque l’autorité de réglementation des valeurs mobilières l’exige;
Autres circonstances prévues par les statuts.
Article 4 avant d’émettre l’avis de convocation d’une réunion ordinaire du Conseil des autorités de surveillance, les autorités de surveillance qui s’occupent des affaires quotidiennes du Conseil des autorités de surveillance sollicitent des propositions de réunion de tous les autorités de surveillance et peuvent prendre des dispositions pour que les autorités de surveillance des représentants des travailleurs demandent des Avis aux employés de la société dans un délai de deux jours. Lors de la sollicitation de propositions et d’avis, le Contrôleur désigné indique que le Conseil des autorités de surveillance met l’accent sur la supervision du fonctionnement normal de la société et des fonctions et comportements des administrateurs et des cadres supérieurs plutôt que sur la prise de décisions concernant le fonctionnement et la gestion de la société. Article 5 lorsqu’un contrôleur propose de convoquer une réunion intérimaire du Conseil des autorités de surveillance, il soumet directement au Président du Conseil des autorités de surveillance une proposition écrite signée par le Contrôleur proposé. La proposition écrite contient les éléments suivants:
Le nom du superviseur proposé;
Les motifs de la proposition ou les raisons objectives sur lesquelles elle est fondée;
La date, le délai, le lieu et les modalités de la réunion proposée;
Iv) propositions claires et concrètes;
Les coordonnées du superviseur proposé et la date proposée, etc.
Dans les trois jours suivant la réception de la proposition écrite des autorités de surveillance, le Président du Conseil des autorités de surveillance désigne les autorités de surveillance chargées des affaires quotidiennes du Conseil des autorités de surveillance pour émettre un avis de convocation de la réunion intérimaire du Conseil des autorités de surveillance.
Article 6 les réunions du Conseil des autorités de surveillance sont convoquées et présidées par le Président du Conseil des autorités de surveillance; Si le Président du Conseil des autorités de surveillance n’est pas en mesure ou ne s’acquitte pas de ses fonctions, plus de la moitié des autorités de surveillance élisent conjointement un contrôleur pour convoquer et présider la réunion.
Article 7 lors de la convocation d’une réunion régulière et d’une réunion temporaire du Conseil des autorités de surveillance, les autorités de surveillance qui s’occupent des affaires quotidiennes du Conseil des autorités de surveillance notifient par écrit la réunion portant le sceau du Conseil des autorités de surveillance (ou du sceau de la société) 10 et 3 jours à l’avance, respectivement, et soumettent à tous les autorités de surveillance un avis de réunion par signification personnelle, télécopie, courrier électronique ou par tout autre moyen. Si la livraison n’est pas effectuée en personne, elle doit être confirmée par téléphone et enregistrée en conséquence.
En cas d’urgence, si une réunion temporaire du Conseil des autorités de surveillance doit être convoquée dès que possible, un avis de réunion peut être donné à tout moment oralement ou par téléphone, et le temps de notification de la réunion ne peut être limité par les trois jours précédents, mais le Coordonnateur doit donner des explications à la Réunion.
Article 8 l’avis de réunion écrite comprend au moins les éléments suivants:
L’heure, le lieu et la durée de la réunion;
La méthode de convocation de la réunion;
Questions à examiner (objet et sujet de la réunion);
Le Coordonnateur et le Président de la réunion, le promoteur de la réunion intérimaire et sa proposition écrite;
Les documents de réunion nécessaires au vote des autorités de surveillance;
Vi) personne – ressource et coordonnées;
(Ⅶ) la date de l’avis.
L’avis de réunion orale comprend au moins les points i), ii) et iii) ci – dessus, ainsi qu’une explication de la nécessité urgente de convoquer une réunion intérimaire du Conseil des autorités de surveillance dès que possible.
Article 9 la réunion du Conseil des autorités de surveillance se tient sur place.
En cas d’urgence, la réunion peut se tenir par vidéo, téléphone, télécopieur ou courriel, avec l’approbation du Coordonnateur (modérateur) et du promoteur, à condition que le superviseur puisse exprimer pleinement ses opinions. Les réunions temporaires du Conseil des autorités de surveillance peuvent également se tenir simultanément sur place et par d’autres moyens. Lorsque le Conseil des autorités de surveillance ne se réunit pas sur place, le nombre de autorités de surveillance présentes à la réunion est calculé en montrant par vidéo les autorités de surveillance présentes, les autorités de surveillance qui ont exprimé des opinions lors de la téléconférence, en recevant effectivement des votes valides tels que des télécopies ou des courriels dans Le délai prescrit, ou en soumettant par la suite une confirmation écrite de leur participation à la réunion. Lors du vote par correspondance, les autorités de surveillance envoient leurs avis écrits et leurs intentions de vote sur les questions examinées au Conseil des autorités de surveillance par télécopieur ou par courriel après avoir signé pour confirmation. Le Conseil des autorités de surveillance calcule les résultats du vote en conséquence et formule les résolutions de la réunion du Conseil des autorités de surveillance. Si le Contrôleur ne présente pas le résultat du vote dans le délai fixé dans l’avis de réunion, il est considéré comme une abstention.
Article 10 la réunion du Conseil des autorités de surveillance ne peut avoir lieu qu’avec la participation de plus de la moitié des autorités de surveillance. Si les autorités de surveillance concernées refusent d’assister à la réunion ou tardent à y assister, ce qui entraîne le non – respect des exigences relatives au nombre minimum de personnes nécessaires à la tenue de la réunion, les autres autorités de surveillance font rapport en temps voulu aux autorités de surveillance.
Article 11 le Président de la réunion invite les autorités de surveillance présentes à donner des avis clairs sur les propositions. Le Président de la réunion, sur proposition des autorités de surveillance, demande aux administrateurs, aux cadres supérieurs, aux autres employés de la société ou au personnel d’affaires des organismes intermédiaires concernés d’assister à la réunion et d’y répondre.
Article 12 le Conseil des autorités de surveillance présente des avis d’examen écrits indiquant si la préparation et la procédure d’examen du rapport périodique par le Conseil d’administration sont conformes aux lois, règlements administratifs, c
Article 13 le Conseil des autorités de surveillance examine les rapports financiers et comptables établis par le Conseil d’administration et formule des avis d’examen écrits indiquant si les procédures d’établissement et d’examen des rapports sont conformes aux dispositions pertinentes et si le contenu est vrai, exact et complet.
Le Conseil des autorités de surveillance inspecte les finances de la société conformément à la loi, supervise le comportement des administrateurs et des cadres supérieurs dans le processus de préparation des rapports financiers et comptables et peut, si nécessaire, engager des organismes intermédiaires pour fournir des conseils professionnels. Les administrateurs et les cadres supérieurs fournissent fidèlement au Conseil des autorités de surveillance les informations et informations pertinentes et n’entravent pas l’exercice de ses pouvoirs par le Conseil des autorités de surveillance.
Article 14 lorsque les autorités de surveillance constatent l’existence d’une fraude, d’une fraude ou d’autres circonstances susceptibles d’entraîner des inexactitudes importantes dans les rapports financiers et comptables de la société ou des administrateurs, des autorités de surveillance, des cadres supérieurs, des actionnaires, des contrôleurs effectifs, etc., les autorités de surveillance exigent des parties concernées qu’elles rectifient ou cessent immédiatement, qu’elles fassent rapport au Conseil d’administration ou au Conseil des autorités de surveillance en temps voulu, qu’elles soumettent au Conseil d’administration ou au Conseil des autorités de surveillance pour vérification et, si nécessaire, qu’elles fassent rapport à la Bourse de Shenzhen
Article 15 le vote à la réunion du Conseil des autorités de surveillance est effectué par une personne, une voix, par voie nominative et écrite, etc.
Article 16 l’intention de vote des autorités de surveillance est divisée en consentement, opposition et abstention. Les autorités de surveillance participant à la réunion choisissent l’une des intentions susmentionnées. Si aucune option n’est faite ou si plus de deux intentions sont choisies en même temps, le Président de la réunion demande au superviseur de choisir à nouveau. Si le superviseur refuse de choisir, il est considéré comme une abstention; S’il quitte la réunion à mi – chemin sans faire de choix, il est considéré comme une abstention.
Article 17 la résolution du Conseil des autorités de surveillance est approuvée à la majorité de tous les autorités de surveillance.
Article 18 lors de la convocation d’une réunion du Conseil des autorités de surveillance, des enregistrements vidéo et audio complets peuvent être effectués, selon les besoins.
Article 19 le procès – verbal de la réunion du Conseil des autorités de surveillance comprend les éléments suivants:
La session et l’heure, le lieu et les modalités de la réunion, ainsi que la publication de l’avis de réunion;
Organisateur et modérateur de la réunion;
Ordre du jour de la réunion;
Les propositions examinées lors de la réunion, les principaux points d’intervention et les principales opinions de chaque superviseur sur les questions pertinentes, ainsi que l’intention de vote sur les propositions;
La méthode de vote et le résultat du vote de chaque proposition (indiquer le nombre spécifique de votes pour, contre et abstentions); Autres questions qui, de l’avis des autorités de surveillance présentes, doivent être consignées.
En ce qui concerne les réunions du Conseil des autorités de surveillance convoquées par voie de communication, les autorités de surveillance chargées des affaires quotidiennes du Conseil des autorités de surveillance établissent les procès – verbaux des réunions conformément aux dispositions ci – dessus.
Article 20 les autorités de surveillance participantes signent le procès – verbal de la réunion pour confirmation et les autres personnes présentes à la réunion du Conseil des autorités de surveillance signent également le procès – verbal de la réunion. Si les autorités de surveillance ont des opinions différentes sur le procès – verbal de la réunion, elles peuvent donner des explications écrites au moment de la signature.
Si les autorités de surveillance ne signent pas pour confirmation conformément au paragraphe précédent et ne donnent pas d’explication écrite de leurs opinions divergentes, elles sont considérées comme entièrement d’accord avec le contenu du procès – verbal de la réunion.
Article 21 lors de la convocation d’une réunion du Conseil des autorités de surveillance, la résolution du Conseil des autorités de surveillance est soumise à la Bourse de Shenzhen pour enregistrement et annonce à temps après la fin de la réunion.
Les résolutions du Conseil des autorités de surveillance sont signées et confirmées par les autorités de surveillance présentes. Le Contrôleur veille à ce que le contenu de l’annonce de la résolution du Conseil des autorités de surveillance soit vrai, exact et complet et qu’il n’y ait pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions majeures.
L’annonce de la résolution du Conseil des autorités de surveillance comprend les éléments suivants:
L’heure, le lieu et le mode de convocation de la réunion, ainsi que la question de savoir s’ils sont conformes aux lois, règlements administratifs, règles départementales, documents normatifs et statuts pertinents;
Le nombre, le nom, les raisons de l’absence et le nom des autorités de surveillance chargées de la présence et de l’absence d’autres personnes; Le nombre de votes d’approbation, d’opposition et d’abstention obtenus pour chaque proposition, ainsi que les raisons de l’opposition ou de l’abstention des autorités de surveillance concernées;
Contenu spécifique des questions examinées et des résolutions adoptées à la réunion.
Article 22 les autorités de surveillance exhortent le personnel concerné à appliquer les résolutions du Conseil des autorités de surveillance. Le Président du Conseil des autorités de surveillance fait rapport sur la mise en œuvre des résolutions adoptées lors des réunions ultérieures du Conseil des autorités de surveillance.
Article 23 les dossiers de la réunion du Conseil des autorités de surveillance, y compris l’avis et les documents de la réunion, le registre d’inscription à la réunion, la procuration d’assister à la réunion pour le compte des autorités de surveillance, les enregistrements vidéo de la réunion, les enregistrements sonores, les votes, les procès – verbaux de la réunion signés et confirmés par les autorités de surveillance présentes, l’annonce de la résolution, etc., sont conservés par une personne désignée par le Président du Conseil des autorités de surveillance.
La durée de conservation des documents de réunion du Conseil des autorités de surveillance est de 15 ans.
Article 24 les questions non couvertes par le présent règlement sont traitées conformément aux lois, règlements administratifs, documents normatifs et statuts pertinents de l’État; En cas de conflit entre les présentes règles et les lois, règlements administratifs, documents normatifs ou statuts de la société adoptés aujourd’hui ou par la suite, tels que modifiés par des procédures légales, ces règles sont mises en œuvre conformément aux lois, règlements administratifs, documents normatifs et statuts pertinents et sont immédiatement révisées et soumises à l’Assemblée générale pour examen et approbation. Article 25 aux fins du présent règlement, les termes « au – dessus » et « à l’intérieur » comprennent le montant; La « majorité » ne comprend pas ce nombre.
Article 26 le présent règlement entre en vigueur après son approbation par l’Assemblée générale des actionnaires et il en va de même pour sa modification.
Article 27 le présent règlement est interprété par le Conseil des autorités de surveillance.
