Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832)
Mesures de gestion des fonds collectés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser la gestion des fonds collectés par Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) Ces mesures sont formulées en combinaison avec la situation réelle de la société, conformément aux règlements et aux documents normatifs, ainsi qu’aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM, aux règles de fonctionnement publiées par la Bourse de Shenzhen (ci – après dénommée « Bourse de shenzhen») et aux dispositions des statuts Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) (ci – après dénommés « Statuts»).
Article 2 l’expression « Fonds collectés» utilisée dans les présentes mesures désigne les fonds collectés par la société auprès d’investisseurs et utilisés à des fins spécifiques par l’émission d’actions et de leurs dérivés, à l’exclusion des fonds collectés par la société dans le cadre du plan d’incitation au capital. Article 3 la société améliore le niveau de prise de décisions scientifiques et la capacité de gestion, procède à une analyse scientifique et prend des décisions prudentes sur la faisabilité des projets d’investissement financés par des fonds collectés, en stricte conformité avec les lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents, et s’efforce d’améliorer la rentabilité de La société.
Article 4 le Conseil d’administration de la société est chargé d’établir et d’améliorer ces mesures et d’assurer leur mise en oeuvre effective. Le système de gestion des fonds collectés contient des dispositions claires sur le stockage, l’utilisation, la modification, la surveillance et la responsabilité du compte spécial des fonds collectés. Le système de gestion des fonds collectés contient des dispositions claires sur la demande d’utilisation des fonds collectés, l’autorité d’examen et d’approbation à différents niveaux, les procédures de prise de décisions, les mesures de contrôle des risques et les procédures de divulgation de l’information.
Lorsque des projets d’investissement financés par des fonds collectés sont mis en œuvre par l’intermédiaire d’une filiale holding de la société ou d’autres entreprises contrôlées par la société, la société veille à ce que cette filiale ou ces autres entreprises contrôlées se conforment aux présentes mesures.
Article 5 la société utilise les fonds collectés avec prudence, veille à ce que l’utilisation des fonds collectés soit conforme au prospectus ou à l’engagement du prospectus, ne modifie pas arbitrairement l’orientation des fonds collectés et ne modifie pas l’utilisation des fonds collectés sous une forme déguisée.
La société divulgue de manière véridique, exacte et complète l’utilisation réelle des fonds collectés. En cas de circonstances affectant gravement le déroulement normal du plan d’investissement des fonds collectés, la société fait une annonce publique en temps utile.
Le Conseil d’administration de la société élabore un plan détaillé d’utilisation des fonds afin d’assurer une utilisation normalisée, ouverte et transparente des fonds. Une fois les fonds levés en place, la société doit passer par les procédures de vérification du capital en temps opportun, un cabinet comptable conforme aux dispositions de la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine doit publier un rapport de vérification du capital et organiser l’utilisation des fonds levés conformément au prospectus ou au plan d’Utilisation des fonds levés promis dans le prospectus.
Article 6 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société exercent leurs fonctions avec diligence et diligence, exhortent la société à utiliser les fonds collectés de manière normalisée, protègent consciemment la sécurité des fonds collectés par la société et ne participent pas, n’aident pas ou ne tolèrent pas la société à modifier l’utilisation des fonds collectés sans autorisation ou sous une forme déguisée.
Chapitre II dépôt du compte spécial des fonds collectés
Article 7 la société sélectionne soigneusement les banques commerciales et ouvre des comptes spéciaux pour les fonds collectés (ci – après dénommés « comptes spéciaux»), qui sont déposés dans des comptes spéciaux approuvés par le Conseil d’administration pour la gestion centralisée et qui ne peuvent pas déposer de fonds non collectés ou être utilisés à d’autres fins.
Lorsqu’il y a plus de deux financements de la société, un compte spécial pour les fonds collectés est établi séparément.
Article 8 la société signe un accord de surveillance tripartite (ci – après dénommé « accord») avec l’institution de recommandation, le conseiller financier indépendant et la Banque commerciale (ci – après dénommée « banque commerciale») dans un délai d’un mois à compter de la date à laquelle les fonds collectés sont disponibles. L’accord comprend au moins les éléments suivants:
La société dépose les fonds collectés dans un compte spécial;
Le numéro de compte du compte spécial pour les fonds collectés, les éléments du compte spécial pour les fonds collectés et le montant déposé;
Iii) Si le montant cumulé des retraits du compte spécial de la société dépasse 50 millions de RMB ou 20% du montant net des fonds levés en une seule fois ou dans un délai de 12 mois, la société et la Banque commerciale en informent rapidement l’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant;
Les banques commerciales délivrent des relevés mensuels à la société et en envoient une copie à l’institution de recommandation ou au Conseiller financier indépendant;
L’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant peut demander des renseignements sur le compte spécial à la Banque commerciale à tout moment;
Les fonctions de supervision de l’institution de recommandation ou du Conseiller financier indépendant, les fonctions d’information et de coopération de la Banque commerciale, les méthodes de surveillance de l’utilisation des fonds collectés par la société par l’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant et la Banque commerciale;
Les droits, obligations et responsabilités en cas de rupture de contrat de la société, de la Banque commerciale, de l’institution de recommandation ou du Conseiller financier indépendant;
(Ⅷ) Si une banque commerciale omet à trois reprises d’émettre un relevé de compte ou d’aviser le compte spécial des retraits importants à l’institution de recommandation ou au Conseiller financier indépendant, ou ne coopère pas avec l’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant pour enquêter sur les données du compte spécial, la société peut résilier L’accord et annuler le compte spécial des fonds collectés.
La société annonce le contenu principal de l’accord en temps utile après la signature de l’Accord susmentionné.
Lorsqu’une société met en œuvre un projet d’investissement par l’intermédiaire d’une filiale Holding, un accord de surveillance tripartite est signé conjointement par la société, la filiale holding qui met en œuvre le projet d’investissement par l’intermédiaire d’une banque commerciale, d’un établissement de recommandation ou d’un conseiller financier indépendant, et la société et sa filiale Holding sont considérées comme une partie commune.
En cas de résiliation anticipée de l’Accord susmentionné avant l’expiration de la période de validité, la société signe un nouvel accord avec les parties concernées dans un délai d’un mois à compter de la date de résiliation de l’Accord et fait une annonce publique en temps utile.
Chapitre III Utilisation des fonds collectés
Article 9 les fonds collectés par la société ne doivent pas être utilisés pour effectuer des investissements financiers tels que la gestion financière confiée (à l’exception de la gestion de trésorerie), les prêts confiés, les investissements à haut risque tels que les investissements en valeurs mobilières et les investissements en produits dérivés, ni pour investir directement ou indirectement Dans des sociétés dont l’activité principale est la négociation de valeurs mobilières.
La société ne doit pas utiliser les fonds collectés pour des nantissements ou d’autres investissements qui modifient l’objet des fonds collectés sous une forme déguisée.
Article 10 la société veille à l’authenticité et à l’équité de l’utilisation des fonds levés, empêche que les fonds levés ne soient occupés ou détournés par des parties liées telles que les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs, et prend des mesures efficaces pour empêcher les parties liées d’utiliser les fonds levés pour investir dans des projets afin d’obtenir des avantages indus.
Article 11 les dispositions relatives à la demande, à l’examen et à l’approbation, à l’autorité exécutive et aux procédures d’utilisation des fonds collectés par la société sont les suivantes: (i) la base de l’utilisation des fonds collectés est le plan d’utilisation des fonds collectés;
Le plan d’utilisation des fonds collectés est établi et approuvé conformément aux procédures suivantes:
1. Les services responsables des projets d’investissement financés par les fonds collectés de la société préparent le plan d’utilisation des fonds collectés conformément au rapport d’étude de faisabilité des projets d’investissement financés par les fonds collectés;
2. Le plan d’utilisation des fonds collectés est examiné lors de la réunion du Bureau du Directeur général;
3. Le plan d’utilisation des fonds collectés est examiné et approuvé par le Conseil d’administration.
Le Directeur général de la société est chargé d’organiser la mise en œuvre conformément au plan d’utilisation des fonds collectés approuvé par le Conseil d’administration. Lors de l’utilisation des fonds collectés, le Service utilisateur spécifique (Unit é) remplit le formulaire de demande, qui est contresigné par le Directeur général et le Contrôleur financier et mis en œuvre par le service financier de la société.
Article 12 dans l’une des circonstances suivantes d’un projet d’investissement financé par des fonds levés, la société démontre de nouveau la faisabilité et les revenus prévus du projet et décide de poursuivre ou non la mise en oeuvre du projet:
L’environnement du marché des projets d’investissement financés par des fonds collectés a subi des changements importants;
Les projets d’investissement financés par des fonds collectés sont suspendus pendant plus d’un an;
Iii) Lorsque la période d’achèvement du dernier plan d’investissement des fonds collectés est dépassée et que le montant des fonds collectés n’atteint pas 50% du montant du plan pertinent;
Autres circonstances anormales dans les projets d’investissement financés par les fonds collectés.
La société divulgue l’état d’avancement du projet et les raisons de l’anomalie dans le dernier rapport périodique. Lorsqu’il est nécessaire d’ajuster le plan d’investissement des fonds collectés, elle divulgue également le plan d’investissement ajusté des fonds collectés.
Article 13 lorsque la société utilise les fonds collectés comme éléments suivants, ils sont examinés et approuvés par le Conseil d’administration, et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance, l’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant donnent leur consentement exprès:
Remplacer les fonds collectés par les fonds collectés pour les projets d’investissement dans lesquels les fonds collectés ont été investis à l’avance;
Utiliser les fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie;
Iii) reconstituer temporairement le Fonds de roulement en utilisant les fonds collectés temporairement inutilisés;
Changer l’objet des fonds collectés;
Changer le lieu de mise en œuvre du projet d’investissement des fonds collectés;
Ajuster le calendrier des projets d’investissement financés par les fonds collectés;
Si la société modifie l’objet des fonds collectés et utilise les fonds collectés économisés pour satisfaire aux normes de délibération de l’Assemblée générale des actionnaires, elle est également soumise à l’examen et à l’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires.
Article 14 après l’achèvement d’un seul ou de la totalité des projets d’investissement financés par les fonds collectés, si la société utilise les fonds collectés économisés (y compris les intérêts créditeurs) à d’autres fins et que le montant est inférieur à 5 millions de RMB et inférieur à 5% du montant net des fonds collectés pour Le projet, elle peut être exemptée de l’application des procédures prévues à l’article 13 des présentes mesures et l’utilisation de ces fonds est indiquée dans le rapport annuel.
Si les fonds collectés économisés (y compris les intérêts créditeurs) atteignent ou dépassent 10% du montant net des fonds collectés pour le projet et dépassent 10 millions de RMB, ils sont également soumis à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen et approbation.
Article 15 lorsqu’une société échange des fonds collectés par elle – même pour des projets d’investissement dans lesquels des fonds collectés ont été investis à l’avance avec des fonds collectés, un rapport d’assurance est publié par un cabinet comptable. La société peut, dans un délai de six mois à compter de la réception des fonds collectés, remplacer les fonds collectés par les fonds collectés.
Si la société a divulgué dans les documents de demande d’émission qu’elle a l’intention de remplacer les fonds autolevés investis à l’avance par des fonds collectés et que le montant des fonds investis à l’avance est déterminé, elle fait une annonce publique avant la mise en oeuvre du remplacement.
Article 16 lorsqu’une société peut gérer en espèces des fonds collectés temporairement inutilisés, la durée des produits qu’elle investit ne doit pas dépasser 12 mois, satisfaire aux exigences de haute sécurité et de bonne liquidité et n’affecte pas le bon déroulement du plan d’investissement des fonds collectés.
Lorsque les produits d’investissement ne sont pas donnés en gage et que le compte spécial de règlement des produits (le cas échéant) n’est pas autorisé à déposer des fonds non collectés ou à d’autres fins, ou à ouvrir ou à annuler un compte spécial de règlement des produits, la société fait une annonce publique en temps utile.
Article 17 lorsque la société utilise les fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie, le Conseil d’administration de la société fait une annonce publique dans les deux jours ouvrables suivant l’examen et l’approbation du contenu suivant:
Les informations de base sur les fonds collectés, y compris le moment de l’arrivée des fonds collectés, le montant des fonds collectés, le montant net des fonds collectés et le plan d’investissement, etc.;
L’utilisation des fonds collectés, les conditions et les raisons de l’inactivité, s’il y a un changement déguisé de l’utilisation des fonds collectés et des mesures pour s’assurer qu’elles n’affectent pas le fonctionnement normal des projets financés;
Iii) le nom du produit d’investissement, l’entité émettrice, le type, le montant, la durée, le mode de distribution des revenus, la portée de l’investissement, le taux de rendement annuel prévu (le cas échéant) et l’analyse et la description spécifiques de la sécurité et de la liquidité du produit d’investissement par le Conseil d’administration;
Avis émis par les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance, les organismes de recommandation ou les conseillers financiers indépendants.
Lorsqu’elle constate que la situation financière de l’entité émettrice des produits d’investissement s’est détériorée et que les produits investis sont exposés à des pertes ou à d’autres risques importants, la société publie en temps utile une annonce rapide des risques et explique les mesures de contrôle des risques prises par la société pour assurer la sécurité des fonds.
Article 18 lorsque les fonds collectés inutilisés de la société sont temporairement utilisés pour compléter le Fonds de roulement, ils ne sont utilisés que pour la production et l’exploitation liées à l’activité principale et remplissent les conditions suivantes:
Ne pas modifier de façon déguisée l’objet des fonds collectés ou affecter le fonctionnement normal du plan d’investissement des fonds collectés; La période de reconstitution unique du Fonds de roulement ne doit pas dépasser 12 mois;
Les fonds collectés précédemment pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement ont été restitués.
Les fonds collectés inutilisés ne doivent pas être utilisés directement ou indirectement pour des investissements à haut risque tels que des investissements en valeurs mobilières ou des opérations sur produits dérivés.
Article 19 lorsque la société utilise les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement, elle fait une annonce publique en temps utile après délibération et approbation par le Conseil d’administration de la société sur les éléments suivants:
Les informations de base sur les fonds collectés cette fois, y compris le moment de l’arrivée des fonds collectés, le montant des fonds collectés, le montant net des fonds collectés et le plan d’investissement, etc.;
L’utilisation des fonds collectés, les circonstances et les raisons de leur inactivité;
Iii) Les raisons de l’insuffisance du Fonds de roulement, le montant et la durée des fonds collectés inutilisés pour compléter le Fonds de roulement; Iv) Le montant estimatif des économies de coûts financiers résultant de la reconstitution du Fonds de roulement par des fonds collectés inutilisés, la question de savoir s’il existe un comportement déguisé de modification de l’orientation des fonds collectés et les mesures visant à garantir que le projet de collecte de fonds ne sera pas affecté par le fonctionnement normal;
Les avis émis par les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance, les organismes de recommandation ou les conseillers financiers indépendants;
Autres éléments exigés par la Bourse de Shenzhen.
Avant la date d’échéance du Fonds de roulement supplémentaire, la société restitue cette partie du Fonds au Compte spécial du Fonds collecté et fait une annonce publique dans les deux jours de négociation suivant le retour complet du Fonds. Si la société s’attend à ce qu’une partie des fonds ne soit pas retournée au Compte spécial des fonds collectés dans les délais prévus, elle doit, avant la date d’échéance, suivre les procédures d’examen prévues au paragraphe précédent et faire une annonce publique en temps opportun, y compris la destination des fonds, les raisons pour lesquelles ils ne peuvent pas être restitués, les raisons pour lesquelles ils continuent d’être utilisés pour reconstituer le Fonds de roulement, etc. Article 20 la société prend les dispositions voulues pour que le montant net des fonds effectivement levés dépasse le montant prévu des fonds collectés (ci – après dénommé « Fonds surlevés») conformément au plan de développement de la société et aux besoins réels en matière de production et d’exploitation, procède à une analyse de faisabilité scientifique et prudente du projet et la soumet au Conseil d’administration pour examen et approbation, puis la divulgue en temps utile. L’annonce du plan d’utilisation comprend les éléments suivants:
Les informations de base sur les fonds collectés, y compris la date d’arrivée des fonds collectés, le montant des fonds collectés, le montant net réel des fonds collectés dépassant le montant prévu des fonds collectés, le nom et le montant des projets investis, le montant cumulé prévu et le montant effectivement utilisé;
L’introduction du projet prévu, y compris les informations de base de chaque projet, s’il s’agit d’opérations entre apparentés, d’une analyse de faisabilité, d’une analyse des avantages économiques, d’un calendrier d’investissement, d’une description du projet obtenu ou en attente d’approbation par les autorités compétentes et d’une indication des risques (le cas échéant);
Les opinions indépendantes des administrateurs indépendants, des organismes de recommandation ou des conseillers financiers indépendants sur le caractère raisonnable, la conformité et la nécessité du plan d’utilisation des fonds surlevés.
Lorsqu’un plan d’utilisation unique de fonds surlevés d’un montant de 50 millions de RMB et d’un montant supérieur à 10% du montant total des fonds surlevés est soumis à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen et approbation.
Article 21 lorsqu’une société prévoit d’utiliser des fonds surlevés pour rembourser des prêts bancaires ou reconstituer en permanence des fonds de roulement, elle est soumise à l’examen et à l’approbation du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires. Les administrateurs indépendants, les institutions de recommandation ou les conseillers financiers indépendants expriment clairement leurs avis de consentement et les divulguent et se conforment aux exigences suivantes:
(i) Le montant utilisé pour reconstituer définitivement le Fonds de roulement et rembourser les prêts bancaires, pour chaque tranche de 12
