Règles de fonctionnement du Secrétaire du Conseil d’administration
Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832)
Règles de fonctionnement du Secrétaire du Conseil d’administration
(adoptée à la quatrième réunion du quatrième Conseil d’administration le 16 juin 2022)
Article premier afin d’assurer le fonctionnement normal de Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières»), aux normes de gouvernance d’entreprise des sociétés cotées, aux lignes directrices sur l’autorégulation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – exploitation normalisée des sociétés cotées au Gem (ci – après dénommées « lignes directrices sur l’autorégulation no 2») et à d’autres lois et règlements pertinents, ainsi qu’aux statuts, Ces règles sont formulées.
Article 2 le Conseil d’administration de la société nomme le Secrétaire du Conseil d’administration pour aider le Président à gérer les affaires quotidiennes du Conseil d’administration de la société, à préparer l’Assemblée générale des actionnaires et l’Assemblée du Conseil d’administration de la société, à conserver les documents et à gérer les capitaux propres de la société, et à agir en tant que personne de contact désignée entre la société et la Bourse de Shenzhen pour la divulgation d’informations, etc.
Article 3 le Secrétaire du Conseil d’administration est la haute direction de la société, est responsable devant le Conseil d’administration, assume les obligations imposées par les lois, règlements et statuts à la haute direction de la société, jouit des pouvoirs de travail correspondants et reçoit la rémunération correspondante.
Article 4 le Secrétaire du Conseil d’administration possède les connaissances professionnelles nécessaires en matière de finances, de gestion et de droit pour s’acquitter de ses fonctions, possède une bonne éthique professionnelle et des qualités personnelles et obtient le certificat de formation du Secrétaire du Conseil d’administration délivré par la bourse (ou peut être obtenu dans le délai légal prescrit par la bourse). Aucune personne ne peut être Secrétaire du Conseil d’administration dans l’une des circonstances suivantes:
Les circonstances dans lesquelles il est interdit d’agir à titre de cadre supérieur en vertu du droit des sociétés;
Les mesures d’interdiction d’entrée sur le marché prises par la c
Iii) La bourse estime publiquement qu’il n’est pas approprié d’être un cadre supérieur d’une société cotée et que le délai n’a pas expiré;
Règles de fonctionnement du Secrétaire du Conseil d’administration
Les sanctions administratives imposées par la c
Avoir été publiquement réprimandé par la bourse au cours des 36 derniers mois ou avoir fait l’objet de plus de trois avis de critique; Le superviseur actuel de la société;
Il n’y a pas d’avis définitif sur la conclusion d’une enquête en cours par un organe judiciaire sur une infraction présumée ou d’une enquête en cours par la c
Autres circonstances prescrites par la bourse qui ne peuvent pas être des cadres supérieurs ou des secrétaires du Conseil d’administration d’une société cotée.
Article 5 le Secrétaire du Conseil d’administration est un administrateur, un Directeur général adjoint ou une personne responsable des finances de la société ou tout autre cadre supérieur désigné dans les statuts.
Le superviseur de la société, l’expert – comptable agréé du cabinet comptable employé par la société et l’avocat du cabinet d’avocats ne sont pas simultanément secrétaires du Conseil d’administration de la société. Le Secrétaire du Conseil d’administration peut travailler à temps partiel, à l’exception des fonctions qui ne peuvent être exercées simultanément en vertu des lois, règlements, documents normatifs et statuts.
Article 6 le Secrétaire du Conseil d’administration est nommé par le Président et nommé ou révoqué par le Conseil d’administration. La société a un représentant en valeurs mobilières qui assiste le Secrétaire du Conseil d’administration dans l’exercice de ses fonctions.
Le Secrétaire du Conseil d’administration et le représentant des affaires boursières doivent obtenir le certificat de qualification du Secrétaire du Conseil d’administration approuvé par la bourse avant d’être embauchés ou peuvent l’obtenir dans le délai légal prescrit par la bourse.
La société signe un accord de confidentialité avec le Secrétaire du Conseil d’administration au moment de la nomination de celui – ci, l’obligeant à s’engager à s’acquitter en permanence de ses obligations de confidentialité pendant son mandat et après son départ jusqu’à ce que les informations pertinentes soient divulguées, à l’exception des informations concernant les violations des lois et règlements de la société.
Article 7 le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable devant la société et le Conseil d’administration et exerce les fonctions suivantes:
Responsable de la divulgation de l’information de l’entreprise, de la coordination de la divulgation de l’information de l’entreprise, de l’Organisation et de la formulation du système de gestion de la divulgation de l’information de l’entreprise, et de la supervision de l’entreprise et des obligations connexes de divulgation de l’information pour se conformer aux dispositions pertinentes en matière de divulgation de l’information; Être responsable de la gestion des relations avec les investisseurs et de la gestion des données sur les actionnaires de la société, et coordonner la communication de l’information entre la société et les organismes de réglementation des valeurs mobilières, les actionnaires et les contrôleurs effectifs, les organismes de services des valeurs mobilières, les médias, etc.;
Organiser la préparation de l’Assemblée du Conseil d’administration et de l’Assemblée des actionnaires et participer à l’Assemblée des actionnaires, à l’Assemblée du Conseil d’administration et aux autorités de surveillance
Règles de fonctionnement du Secrétaire du Conseil d’administration
Tenir des réunions du Conseil d’administration et des réunions connexes des cadres supérieurs, prendre en charge les procès – verbaux des réunions du Conseil d’administration et les signer pour confirmation;
Être responsable de la confidentialité de la divulgation de l’information de l’entreprise et, en cas de divulgation d’informations importantes non divulguées, faire rapport à l’échange en temps opportun et faire une annonce publique;
Prêter attention aux reportages des médias et prendre l’initiative de vérifier la situation réelle, et exhorter le Conseil d’administration à répondre rapidement aux demandes de renseignements de l’échange; Organiser la formation des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs aux lois et règlements sur les valeurs mobilières et aux règles pertinentes de la bourse afin d’aider les personnes susmentionnées à comprendre leurs droits et obligations respectifs en matière de divulgation d’informations;
Exhorter les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs à se conformer aux lois et règlements sur les valeurs mobilières, aux règles de cotation des actions du GEM de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation no 2, aux autres règlements pertinents de la Bourse de Shenzhen et aux statuts, et à s’acquitter efficacement des engagements qu’ils ont pris; Lorsqu’il prend connaissance de la résolution prise ou susceptible d’être prise par la société en violation des dispositions pertinentes, il lui rappelle et fait immédiatement rapport honnêtement à la Bourse de Shenzhen;
Autres fonctions requises par le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, la c
Article 8 l’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif, les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les autres employés de la société en informent le Secrétaire du Conseil d’administration avant d’accepter l’enquête. En principe, le Secrétaire du Conseil d’administration participe à l’ensemble de l’entrevue et de l’enquête. Les personnes interrogées ou les enquêteurs établissent des dossiers écrits sur le processus d’enquête et le contenu de la communication, et signent conjointement avec les personnes interrogées ou les enquêteurs pour confirmation, et le Secrétaire du Conseil d’administration signe pour confirmation. Si les conditions sont réunies, le processus d’enquête peut être enregistré et enregistré.
Article 9 si la société décide de suspendre ou d’exempter la divulgation d’informations spécifiques, le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est chargé de l’enregistrement et, après avoir été signé et confirmé par le Président du Conseil d’administration de la société, de l’archivage et de la conservation appropriés.
Article 10 la société fournit des facilités au Secrétaire du Conseil d’administration pour l’exercice de ses fonctions. Les administrateurs, les autorités de surveillance, les autres cadres supérieurs et le personnel concerné soutiennent et coopèrent avec le Secrétaire du Conseil d’administration dans son travail. En ce qui concerne les questions posées par le Secrétaire du Conseil d’administration, la société répond rapidement et honnêtement et fournit les informations pertinentes. Lorsque les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs signalent des informations importantes au Conseil d’administration ou au Conseil des autorités de surveillance d’une société cotée, ils en informent simultanément le Secrétaire du Conseil d’administration. Dans l’exercice de ses fonctions, le Secrétaire du Conseil d’administration a le droit d’assister aux réunions pertinentes, d’examiner les documents pertinents, de se familiariser avec la situation financière et opérationnelle de la société et d’exiger des ministères et du personnel concernés qu’ils fournissent en temps voulu les documents et informations pertinents.
Le Secrétaire du Conseil d’administration peut faire rapport directement à la Bourse de Shenzhen s’il est indûment entravé ou gravement entravé dans l’exercice de ses fonctions.
Règles de fonctionnement du Secrétaire du Conseil d’administration
Article 11 la société révoque le Secrétaire du Conseil d’administration pour des raisons suffisantes et ne le révoque pas sans motif.
Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration est licencié ou démissionne, il fait rapport à la Bourse de Shenzhen en temps utile, en explique les raisons et fait une annonce publique. Le Secrétaire du Conseil d’administration a le droit de présenter un rapport personnel à la Bourse de Shenzhen en cas de licenciement abusif ou de démission de la société.
Article 12 dans l’une des circonstances suivantes, le Conseil d’administration met fin à l’emploi du Secrétaire du Conseil d’administration dans un délai d’un mois à compter de la date de l’événement:
Dans l’une des circonstances prévues à l’article 4 des présentes règles;
Ii) Être incapable d’exercer ses fonctions pendant plus de trois mois consécutifs;
Une erreur ou une omission importante dans l’exercice de ses fonctions entraîne des pertes importantes pour la société ou les actionnaires; Toute violation des lois, règlements, règles départementales, documents normatifs nationaux, règles de cotation des actions du GEM de la Bourse de Shenzhen, lignes directrices pour l’autoréglementation et la surveillance no 2, d’autres dispositions de la Bourse de valeurs et des statuts entraîne des pertes importantes pour la société ou les actionnaires.
Article 12 avant de quitter son poste, le Secrétaire du Conseil d’administration est soumis à l’examen du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance, qui transfèrent les documents d’archives pertinents et les questions en cours ou à traiter sous la supervision du Conseil des autorités de surveillance de la société.
Article 13 le Secrétaire du Conseil d’administration participe, à la demande de la c
Article 14 les questions non couvertes par les présentes règles sont traitées conformément aux lois et règlements pertinents de l’État, aux statuts et aux autres systèmes de contrôle interne de base; En cas de conflit avec les lois et règlements pertinents promulgués ultérieurement par l’État ou les statuts modifiés par des procédures légales, les présentes règles sont mises en œuvre conformément aux lois, règlements et statuts pertinents de l’État et sont révisées en temps voulu et entrent en vigueur après examen et approbation par le Conseil d’administration.
Article 15 le Conseil d’administration est chargé de l’interprétation des présentes règles.
